股票承銷過程中的融資和變相融資行為屬于一種不正當競爭行為,它不僅直接導致了一級市場的無序競爭,而且加劇了券商與企業間的經濟糾紛,更重要的是它超出了目前我國券商的經濟承受能力,增大了券商的經營風險,已嚴重危害了我國證券市場的健康發展。
為維護行業整體利益,減少一級市場的不正當競爭,根據中國證監會《關于禁止股票發行中不當行為的通知》的有關精神,特制定本行業公約。內容如下:
一、本公約適用于中國境內有股票主承銷資格的所有會員單位。
二、股票承銷過程中的融資和變相融資行為是指券商為爭取新股、配股、增發新股等股票承銷項目而為企業提供的融資行為,它包括但不限于下列行為:直接貸款、代墊資金,預付股款,提供貸款擔保。
三、在本公約頒布生效之日前,證券公司與企業之間已經發生的融資和變相融資行為,由其自行負責清理。
四、對違反本公約的會員,本會經舉報查實后,除要求其他會員抵制參加由其發起的承銷團外,還將視其情節輕重予以下列紀律處分:
(1)公開譴責;
(2)根據協會有關規定對有關機構和直接責任人予以紀律處分。
五、會員對其處罰如有不服,可在一個月內向本會監事會申請要求復議;對復議不服者,可在一個月內向中國證監會申訴。
六、本公約未盡事項,除參照有關規定執行外,本會將另制訂實施細則。
七、本公約的解釋權屬于本會理事會。
八、本公約經本會常務理事會通過,報中國證監會批準后,由有股票主承銷資格的會員單位、法人代表簽字后頒布生效,有效期兩年。
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