各分支行：

　　為深化交通銀行內(nèi)部稽核體制改革，規(guī)范全行稽核工作的管理，根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)稽核工作的若干意見(jiàn)》（交銀發(fā)〔2002〕55號(hào)），總行制定了《交通銀行分支行稽核處（科）長(zhǎng)管理暫行辦法》和《交通銀行分支行稽核處（科）長(zhǎng)工資費(fèi)用管理暫行辦法》?，F(xiàn)將這兩個(gè)辦法印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇有新情況，請(qǐng)及時(shí)上報(bào)總行。

　　附一：

交通銀行分支行稽核處（科）長(zhǎng)管理暫行辦法

　　一、總則

　　第一條　為進(jìn)一步深化交通銀行內(nèi)部稽核體制改革，加強(qiáng)對(duì)分支行稽核處（科）長(zhǎng)（含主持工作的副處（科）長(zhǎng)，下同）的管理，促進(jìn)分支行稽核處（科）長(zhǎng)更好地履行工作職責(zé)，根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)稽核工作的若干意見(jiàn)》（交銀發(fā)〔2002〕55號(hào)），特制定本辦法。

　　第二條　分支行稽核處（科）長(zhǎng)實(shí)行委派制。即管轄直屬分行稽核處長(zhǎng)由總行委派，轄屬行稽核科長(zhǎng)由管轄分行委派。

　　第三條　分支行稽核處（科）長(zhǎng)由上級(jí)行聘任，履行監(jiān)督職責(zé)，直接向上級(jí)行負(fù)責(zé)。

　　第四條　分支行稽核處（科）長(zhǎng)在上級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)下，履行稽核監(jiān)督職責(zé)。管轄分行稽核處長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)派駐行和轄屬行進(jìn)行檢查，并對(duì)轄屬行稽核科長(zhǎng)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和管理。直屬分行和轄屬分行稽核處（科）長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)派駐行進(jìn)行檢查。根據(jù)上級(jí)行安排，稽核處（科）長(zhǎng)也可參與對(duì)其他分支行的檢查工作。

　　第五條　分支行稽核部門(mén)稱稽核處（科），其負(fù)責(zé)人稱稽核處（科）長(zhǎng)。

　　第六條　分支行稽核處（科）長(zhǎng)的工資、獎(jiǎng)金、福利及經(jīng)費(fèi)等費(fèi)用，由上級(jí)行下達(dá)，在派駐行列支，具體辦法另行制定。

　　二、工作任務(wù)、職責(zé)及權(quán)限

　　第七條　工作任務(wù)

　　分支行稽核處（科）長(zhǎng)組織稽核人員完成上級(jí)行下達(dá)的工作任務(wù)，對(duì)派駐行執(zhí)行國(guó)家金融法律法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度的情況以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)性、效益性和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性、完整性進(jìn)行稽核監(jiān)督。對(duì)派駐行內(nèi)部控制的全面性、審慎性、有效性和獨(dú)立性進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)，并提出加強(qiáng)內(nèi)部控制建議。按派駐行要求，對(duì)派駐行或轄屬的分支行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)進(jìn)行離任（責(zé)任）稽核。

　　第八條　工作職責(zé)及權(quán)限

　　1．主持派駐行稽核處（科）的工作，組織稽核人員實(shí)施稽核項(xiàng)目。

　　2．對(duì)派駐行稽核處（科）工作人員的晉升或處罰提出建議。派駐行根據(jù)干部管理權(quán)限按干部選拔任用工作的規(guī)定和程序辦理。

　　3．派駐行稽核處（科）工作人員的調(diào)配，由稽核處（科）長(zhǎng)提出建議和需求，與派駐行行長(zhǎng)協(xié)商解決。

　　4．對(duì)派駐行稽核處（科）工作人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行考核，并向派駐行提出稽核處（科）工作人員獎(jiǎng)金分配的建議。派駐行根據(jù)稽核處（科）長(zhǎng)提交的考核結(jié)果和分配建議向稽核處（科）工作人員發(fā)放獎(jiǎng)金。獎(jiǎng)金分配原則上不低于派駐行同級(jí)干部的平均水平。

　　5．列席派駐行行務(wù)會(huì)議、資產(chǎn)負(fù)債管理例會(huì)和業(yè)務(wù)情況分析會(huì)議。

　　6．調(diào)閱派駐行行長(zhǎng)辦公會(huì)、貸款審查委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)審查委員會(huì)等會(huì)議記錄及信貸、財(cái)會(huì)等各類業(yè)務(wù)文件和會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)資料。派駐行應(yīng)予以積極配合。

　　7．制定派駐行稽核工作計(jì)劃并報(bào)上級(jí)行稽核部門(mén)審批。

　　8．制定派駐行稽核工作制度、規(guī)定的實(shí)施細(xì)則，并報(bào)上級(jí)行稽核部門(mén)備案。

　　9．簽發(fā)稽核工作方案和稽核檢查后形成的稽核報(bào)告?；藞?bào)告在報(bào)上級(jí)行稽核部門(mén)（轄屬行的稽核報(bào)告還應(yīng)報(bào)管轄行行長(zhǎng)）的同時(shí)送派駐行行長(zhǎng)。

　　10．督促被檢查行落實(shí)整改措施和上級(jí)行批示意見(jiàn)。

　　11．對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題提出處理建議。

　　12．保持與派駐行行長(zhǎng)的溝通。及時(shí)向上級(jí)行稽核部門(mén)和派駐行行長(zhǎng)反映派駐行工作中出現(xiàn)的重大問(wèn)題，凡涉及派駐行行長(zhǎng)的應(yīng)直接向上級(jí)行反映。

　　13．保持與當(dāng)?shù)刂袊?guó)人民銀行、國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)、財(cái)政專員辦事處等外部監(jiān)管部門(mén)有關(guān)稽核審計(jì)工作的業(yè)務(wù)聯(lián)系，落實(shí)外部監(jiān)管部門(mén)對(duì)派駐行稽核審計(jì)的意見(jiàn)。

　　14．按季向上級(jí)行稽核部門(mén)報(bào)告工作。

　　第九條　忠于職守，堅(jiān)持原則，遵守稽核人員的職業(yè)道德，執(zhí)行國(guó)家金融法律法規(guī)及稽核規(guī)章制度；實(shí)事求是，客觀公正地反映稽核檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。

　　第十條　分支行稽核處（科）長(zhǎng)違法違紀(jì)、徇私包庇、弄虛作假、嚴(yán)重失職或知情不報(bào)的，應(yīng)按情節(jié)輕重、后果大小給予嚴(yán)肅處理，觸犯刑律的移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　三、任職條件及聘任程序

　　第十一條　上級(jí)行根據(jù)任職條件聘任分支行稽核處（科）長(zhǎng)。其中，總行聘任管轄直屬分行稽核處長(zhǎng)；管轄分行聘任轄屬行稽核科長(zhǎng)，并報(bào)總行稽核部備案。

　　第十二條　分支行稽核處（科）長(zhǎng)的擬聘人選，由上級(jí)行稽核部門(mén)提名，組織人事部門(mén)會(huì)同稽核部門(mén)考察，按干部選拔任用工作的規(guī)定和程序聘任。

　　第十三條　分支行稽核處（科）長(zhǎng)應(yīng)具備下列任職條件：

　　牢固樹(shù)立對(duì)總行一級(jí)法人負(fù)責(zé)的思想，具有防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)交行改革和發(fā)展的責(zé)任感。愛(ài)崗敬業(yè)，遵守稽核人員職業(yè)道德，堅(jiān)持原則，實(shí)事求是，公正廉潔。熟悉國(guó)家經(jīng)濟(jì)金融政策、法律法規(guī)和中國(guó)人民銀行、交通銀行的規(guī)章制度。掌握金融稽核審計(jì)理論及實(shí)務(wù)。了解交通銀行各業(yè)務(wù)部門(mén)職責(zé)和業(yè)務(wù)特點(diǎn)。具有較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力、綜合分析能力、監(jiān)督指揮能力和語(yǔ)言、文字表達(dá)能力。從事銀行工作5年以上，其中，從事稽核工作一般3年以上。任派駐行部門(mén)副職或相當(dāng)職務(wù)2年以上，一般應(yīng)具有大專畢業(yè)以上學(xué)歷和中級(jí)以上技術(shù)職稱。

　　四、人事管理

　　第十四條　分支行稽核處（科）長(zhǎng)的人事、黨團(tuán)和工會(huì)關(guān)系等由上級(jí)行委托派駐行管理。

　　第十五條　分支行稽核處（科）長(zhǎng)的聘用期一般為3年。

　　上級(jí)行亦可根據(jù)工作需要或工作考核結(jié)果縮短聘用期或解聘，聘用期屆滿符合條件的可以續(xù)聘。

　　第十六條　分支行稽核處（科）長(zhǎng)達(dá)到退休年齡時(shí)，視同聘用期屆滿辦理解聘手續(xù)，并在派駐行辦理退休手續(xù)。

　　第十七條　因故不再擔(dān)任分支行稽核處（科）長(zhǎng)的，仍由派駐行安排工作。

　　第十八條　根據(jù)工作需要，分支行稽核處（科）長(zhǎng)可交流到總行或其他分支行工作。

　　五、考核、獎(jiǎng)勵(lì)、調(diào)資晉級(jí)及職稱評(píng)聘

　　第十九條　分支行稽核處（科）和稽核處（科）長(zhǎng)不參加派駐行的考核?；颂帲疲╅L(zhǎng)、稽核部門(mén)的工作人員全年各種獎(jiǎng)金由派駐行按不低于機(jī)關(guān)平均水平的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放。年終，各稽核處（科）長(zhǎng)根據(jù)上級(jí)行對(duì)本處（科）的工作評(píng)價(jià)提出方案，請(qǐng)派駐行給予處（科）內(nèi)工作人員一定的獎(jiǎng)勵(lì)和處罰。

　　第二十條　對(duì)分支行稽核處（科）長(zhǎng)的年終考核，由上級(jí)行稽核部門(mén)會(huì)同人事教育部門(mén)進(jìn)行，具體要求如下：

　　1．凡負(fù)責(zé)派駐行當(dāng)年稽核工作半年以上的分支行稽核處（科）長(zhǎng)為本辦法年度考核的對(duì)象。

　　2．稽核處（科）長(zhǎng)須撰寫(xiě)述職報(bào)告，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)遞交上級(jí)行。

　　3．上級(jí)行經(jīng)考核后對(duì)稽核處（科）長(zhǎng)的工作作出評(píng)價(jià)，并填寫(xiě)《考核意見(jiàn)表》。

　　4．年度考核等第分優(yōu)秀、稱職、欠稱職和不稱職，對(duì)欠稱職和不稱職的由上級(jí)行給予相應(yīng)的處罰。管轄分行須將對(duì)轄屬行稽核科長(zhǎng)的考核結(jié)果報(bào)總行稽核部備案。

　　第二十一條　上級(jí)行對(duì)分支行稽核處（科）長(zhǎng)的年度考核應(yīng)聽(tīng)取派駐行意見(jiàn)。

　　第二十二條　根據(jù)年度考核結(jié)果，凡稱職的都可獲得上級(jí)行發(fā)放的年度激勵(lì)獎(jiǎng)，獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用由上級(jí)行另行下?lián)?。具體獎(jiǎng)勵(lì)辦法如下：

　　1．獲獎(jiǎng)的基本條件。獲獎(jiǎng)?wù)弑仨毷悄甓瓤己藘?yōu)秀和稱職的。

　　2．激勵(lì)獎(jiǎng)等級(jí)設(shè)一、二、三、四等獎(jiǎng)。其中，一等獎(jiǎng)?wù)?0％，考核須為優(yōu)秀；二等獎(jiǎng)?wù)?5％；三等獎(jiǎng)?wù)?5％；四等獎(jiǎng)?wù)?0％。

　　3．管轄直屬分行稽核處長(zhǎng)獲獎(jiǎng)名單，由總行稽核部商人事教育部審定；轄屬行稽核科長(zhǎng)獲獎(jiǎng)名單，由管轄分行稽核處商人事教育處審定，報(bào)總行稽核部備案。

　　第二十三條　調(diào)資晉級(jí)

　　上級(jí)行人事教育部門(mén)依據(jù)稽核部門(mén)對(duì)分支行稽核處（科）長(zhǎng)考核的情況，按有關(guān)規(guī)定調(diào)資晉級(jí)。

　　第二十四條　高級(jí)專業(yè)技術(shù)任職資格的評(píng)定

　　分支行稽核處（科）長(zhǎng)高級(jí)專業(yè)技術(shù)資格的評(píng)定，由上級(jí)行申報(bào)。

　　六、附則

　　第二十五條　本辦法由交通銀行總行稽核部、人事教育部負(fù)責(zé)解釋、修改和補(bǔ)充。

　　第二十六條　本辦法自頒布之日起實(shí)行。

　　附二：交通銀行分支行稽核處（科）長(zhǎng)工資費(fèi)用管理暫行辦法

　　第一條　為了深化交通銀行內(nèi)部稽核體制改革，進(jìn)一步規(guī)范分支行稽核處（科）長(zhǎng)（含主持工作的副處（科）長(zhǎng)，下同）工資福利待遇的管理，根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)稽核工作的若干意見(jiàn)》（交銀發(fā)〔2002〕55號(hào)）和《交通銀行行員管理暫行規(guī)定》，特制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于交通銀行內(nèi)部稽核體制改革后，受總行和管轄分行委派的分支行稽核處（科）長(zhǎng)。

　　第三條　分支行稽核處（科）長(zhǎng)的工資關(guān)系保留在派駐行。

　　第四條　分支行稽核處（科）長(zhǎng)的行員等級(jí)工資按交通銀行現(xiàn)行規(guī)定辦理。

　　第五條　分支行稽核處（科）長(zhǎng)的各類獎(jiǎng)金（含年終獎(jiǎng)）發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)原則上不低于派駐行機(jī)關(guān)同級(jí)干部的平均水平，其津貼按派駐行規(guī)定執(zhí)行。

　　第六條　分支行稽核處（科）長(zhǎng)的社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)、失業(yè)保險(xiǎn)費(fèi)、醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)、住房公積金等由派駐行負(fù)責(zé)繳納，個(gè)人繳費(fèi)部分由派駐行在其本人工資中代為扣繳。派駐行未實(shí)行醫(yī)療保險(xiǎn)的，按照派駐行醫(yī)療費(fèi)報(bào)銷辦法執(zhí)行；派駐行已實(shí)行醫(yī)療保險(xiǎn)的，按照當(dāng)?shù)蒯t(yī)療保險(xiǎn)辦法執(zhí)行。

　　第七條　分支行稽核處（科）長(zhǎng)按派駐行職工住房分配貨幣化辦法，享受同級(jí)干部標(biāo)準(zhǔn)的住房分配貨幣化待遇。

　　第八條　稽核處（科）長(zhǎng)在年度考核中被評(píng)為優(yōu)秀和稱職的，可獲得上級(jí)行的獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)金分別由總行和管轄分行另行核發(fā)。

　　第九條　分支行稽核處（科）長(zhǎng)到齡退休后，由派駐行負(fù)責(zé)管理，待遇和派駐行同級(jí)干部一視同仁。

　　第十條　管轄直屬分行稽核處長(zhǎng)的工資、費(fèi)用指標(biāo)由總行下達(dá)，轄屬分支行稽核科長(zhǎng)的工資、費(fèi)用指標(biāo)由管轄分行下達(dá)?；颂帲疲╅L(zhǎng)的工資、費(fèi)用在派駐行列支，派駐行在財(cái)務(wù)指標(biāo)考核計(jì)算人均利潤(rùn)時(shí)，將稽核處（科）長(zhǎng)從平均人數(shù)中扣除。

　　第十一條　分支行稽核處（科）長(zhǎng)崗位變動(dòng)不再擔(dān)任現(xiàn)職的，不執(zhí)行本辦法規(guī)定。

　　第十二條　本辦法由總行人事教育部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部和稽核部負(fù)責(zé)制定、解釋和修改。

　　第十三條　本辦法自下發(fā)之日起實(shí)行。