第二章　部門職責

　　第三章　崗位職責

　　第四章　機構設置管理

　　第五章　中心靜態數據表管理

　　第六章　運行管理

　　第七章　數據文檔管理

　　第八章　業務需求管理

　　第九章　附則

各省、自治區、直轄市分行，新疆兵團分行，各直屬分行：

　　隨著中國農業銀行綜合應用系統（ABIS）在全行的廣泛應用和各行數據運行中心（簡稱運行中心）的普遍建立，運行中心業務管理的重要性日漸突出。為規范運行中心的各項業務管理，提高工作效率、強化內部控制，根據ABIS的設計要求和風險控制需要及有關規章制度規定，總行制定了《中國農業銀行綜合應用系統數據運行中心業務管理暫行辦法》（簡稱《暫行辦法》），現印發給你們，請認真貫徹執行，并就有關事項通知如下：

　　一、加強領導，提高認識

　　運行中心是ABIS的核心主體，既負責系統的整體運行、設備維護、安全防范，又負責各項業務范圍界定、數據維護、差錯處理及需求實施，與各級營業機構共同構成ABIS系統運行的主體要素。運行中心業務管理正常與否，直接關系到整個ABIS系統的正常操作、全行各項業務的正常開展及賬務數據的準確性。因此，各行要高度重視運行中心業務管理，加強運行中心業務工作的組織領導、流程設計、授權管理及風險控制，保證運行中心業務管理正常、安全、有序進行。

　　二、明確業務管理與技術管理的關系

　　運行中心應設置系統管理部門、運行管理部門和業務維護部門。系統管理和運行管理工作由科技部門負責，主要對系統進行管理和規劃，提高系統資源的利用效率，監控系統的運行狀態，做好系統的日常運行管理及故障的防范和處理，保障網絡暢通和系統正常、安全運行。業務維護工作由會計部門負責，主要對系統賬務控制環境和各種靜態數據表進行維護，根據ABIS應用行提交的營業機構登記表建立行部、終端、行政隸屬及資金清算關系等，并負責收集和反饋業務應用方面存在的問題。各行會計、科技部門要在《暫行辦法》的基礎上，結合實際，按照“各司其職、協同管理”的原則，對業務管理與技術管理職責進一步加以細化和明確，并制定相應的實施細則，共同承擔運行中心的業務管理工作。

　　三、規范業務操作，完善管理流程

　?。ㄒ唬C構設置管理。

　　營業機構申請應用ABIS，應由管轄支行填寫《中國農業銀行綜合應用系統營業機構登記表》，經二級分行審定蓋章后，報一級分行會計部門審批。符合條件的，由運行中心負責審定營業機構入網方案，并設置相應的行部終端、主管、營業貨幣、資金清算關系、行部隸屬關系、行部應用范圍，建立賬務環境、初始化專用賬號，實施移行。

　?。ǘ╈o態數據表管理。

　　靜態數據表是保障ABIS按照規定的流程處理各項業務的基本要素，是ABIS核心主體的重要構成部分，主要包括業務應用數據和業務管理數據。相關業務部門需調整靜態數據表，應填寫《中國農業銀行綜合應用系統中心靜態數據表維護申請表》，經一級分行會計部門按有關規定審核、確認后，由運行中心負責維護。運行中心業務維護員維護靜態數據表，必須經主管授權，由兩名業務維護員分別負責操作和確認，并應登記備案。

　?。ㄈI務需求管理。

　　新產品的開發及調整、新增功能必須嚴格按照編寫需求、論證需求、程序開發、系統測試、審計驗收等步驟進行，驗收合格后才能投入使用。相關業務部門提出的業務需求，應根據需求范圍逐級報經上級主管部門審核后，由會計部門負責從ABIS的操作規范、賬務組織和資金清算實現方式等方面進行審核，并協同科技部門和相關業務主管部門及需求提出單位對業務需求進行論證，提出業務需求的實現方案，交科技部門負責開發。開發的新產品及調整、新增功能的測試工作由會計部門負責。驗收工作由審計部門負責牽頭組織相關部門實施。

　　四、其他事項

　?。ㄒ唬┍敬斡“l的《中國農業銀行綜合應用系統數據運行中心業務管理暫行辦法》僅涉及省域數據運行中心的業務管理，并未涵蓋全國數據大集中后總中心的業務管理。對于數據大集中后運行中心的業務管理辦法，總行將根據實際情況及時進行修訂。

　?。ǘ└餍性趫绦羞^程中遇到問題，請及時向總行（財務會計部）反饋。

　　附：中國農業銀行綜合應用系統數據運行中心業務管理暫行辦法第一章　總則

　　第一條　為切實做好中國農業銀行綜合應用系統（以下簡稱ABIS）的應用管理工作，保證ABIS安全、穩定、高效運行，確保會計信息真實、準確，保障客戶和銀行資金安全，根據ABIS的設計要求及運行中的風險控制需要，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱數據運行中心是指ABIS的操作控制和數據運行中心，簡稱中心。中心與ABIS的其他應用主體共同構成系統正常運行的主體要素，共同操作和管理ABIS，完成ABIS柜面業務處理以及相關管理功能。

　　第三條　本辦法適用于中國農業銀行應用ABIS的營業機構及管理機構。

　　第二章　部門職責

　　第四條　按照ABIS的運行要求，根據覆蓋地域大小和數據集中程度，設立省域中心和全國總中心。全國總中心由總行科技部和財務會計部各司其職、協同管理，總行軟件開發中心負責中心運行的技術支持；省域中心由一級分行科技部門和財會部門各司其職、協同管理。

　　第五條　其他業務部門負責掌握、跟蹤應用行在相關業務方面的運行、應用情況，及時提出優化和完善系統功能的業務需求；配合會計部門審定應用行提交的業務需求；及時將利率、匯率和交易授權級別等業務應用數據和管理控制數據的調整變動提交會計部門審定或確認。

　　第六條　在數據運行中心內按照精簡、高效的原則設置系統管理部門、運行管理部門和業務維護部門，負責運行中心的技術管理和業務管理。

　　系統管理部門主要負責系統的管理和規劃，提高系統資源的利用效率；做好系統故障的防范和處理，保障網絡暢通和系統正常、安全運行。

　　運行管理部門主要負責生產系統的日常運行管理，做好對中心操作人員的管理和技術指導工作，監控生產環境的運行狀態，保障生產系統正常、安全運作。

　　業務維護部門主要負責建立和維護ABIS的賬務控制環境；維護中心各種靜態數據表；根據ABIS應用行提交的營業機構登記表建立其行部、終端、行部隸屬及資金清算關系等；收集和反饋系統運行中業務應用方面存在的問題等。

　　第三章　崗位職責

　　第七條　按照崗位安全制約原則，中心的人員主要包括系統管理員、系統操作員和業務維護員。

　　（一）系統管理員：負責操作系統與數據庫系統的規劃與管理，確保系統資源的保密性和完整性，配合其他相關工作人員維持系統的正常運作，制定系統環境的備份、恢復策略和有關制度等。

　?。ǘ┫到y操作員：負責通過系統操作主菜單進行日間、平賬、日終、重入等處理模式下的操作、控制等。

　?。ㄈI務維護員：負責通過系統維護主菜單提供的有關交易，進行行部控制環境、行部賬務環境以及中心靜態數據表等的維護操作。

　　第八條　中心的系統管理員、系統操作員和業務維護員必須明確分工，各司其職，任何人不得兼任兩個或多個崗位。系統操作員和業務維護員不得管理和修改系統軟件，系統管理員不得進行系統的應用操作。

　　第四章　機構設置管理

　　第九條　在應用ABIS前，ABIS中心內各應用行營業行號的分配方案、柜員號和終端號的編碼分配方案、自助類設備的編號方案、各同城票據交換城市代碼，由會計部門負責根據系統的設計和運行要求制定。

　　第十條　營業機構應用ABIS實行準入制度。

　　申請進入ABIS的營業機構必須建立完善的會計工作管理制度，并落實崗位責任制；設備及運行環境必須符合ABIS運行的技術要求；對外營業機構需持有營業許可證和營業執照。

　　營業機構申請應用ABIS時，由管轄支行填寫《中國農業銀行綜合應用系統營業機構登記表》（見附表1），經二級分行審定蓋章后，報一級分行會計部門審批，中心據此設置入網機構：

　　（一）設置相應的行部終端、主管、營業貨幣、行部清算關系、行部隸屬關系、行部應用范圍等；

　?。ǘ┙①~務環境、初始化專用賬號等。

　　第十一條　需要數據移行才能應用ABIS的營業機構，其管轄行還需向中心提供原業務應用系統的數據格式和移行方案，并按照如下順序進行數據移行：

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　　（二）移行程序的開發與測試；

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　　第十二條　因業務發展或管理需要等原因，已應用ABIS的營業機構需要調整營業幣種、資金清算關系、行政隸屬關系、業務范圍或九級主管時，應由其管轄支行提出申請，管轄支行重新填寫《中國農業銀行綜合應用系統營業機構登記表》并注明調整事項，經二級分行審定蓋章后上報一級分行會計部門審批，由中心業務維護員進行維護操作。

　　營業機構進行撤、并或分拆時，由會計部門負責提出業務處理方案，科技部門負責技術支持，并指導網點組織具體實施工作。

　　第五章　中心靜態數據表管理

　　第十三條　中心靜態數據表由中心業務維護人員負責建立和維護。中心靜態數據表數據包括業務應用數據和業務管理數據。

　　第十四條　業務應用數據包括專用賬戶表、貨幣表、利率表、國債利率表、存折信息表、牌價表、券別表、科目歸屬損益專用賬號對照表、科目表、憑證種類表、賬戶憑證控制表、待清算資金賬戶表、貸款形態轉移科目對照表、開戶控制表、定期開戶信息表、損益軋差表、損益平衡公式、損益項目、損益表、損益折算平衡公式、交易描述表、利息所得稅率表等；業務管理數據包括編押條件表、地區假期表、授權參數表、憑證類型表、票據交換城市控制表、網內往來機構控制表、電子交換交易控制表、外匯交易中心關系表等。

　　第十五條　由于國家政策調整或管理需要須對有關靜態數據進行調整時，由有關業務主管部門負責填寫《中國農業銀行綜合應用系統中心靜態數據表維護申請書》（格式見附表2），經會計部門審定、確認后，由中心業務維護員據以進行有關業務靜態數據的維護操作。操作時，須經主管授權，由兩名業務人員操作和確認，并登記備案。

　　第十六條　會計科目、專用賬戶表的專用賬戶尾號、利率代碼、憑證種類表由總行統一確定，其維護必須依據總行的有關文件經中心業務主管授權后進行操作。

　　第十七條　貨幣表、牌價表、外匯交易中心關系表等涉及外幣業務的中心靜態數據表，應根據總行或一級分行國際業務部提供的有關文件，經中心業務主管授權后進行維護；存、貸款利率表、國債利率表要根據總行或一級分行資產負債管理部門的有關文件經中心業務主管授權后進行維護；授權參數表（動態授權）和交易描述表中的授權級別（靜態授權）由中心業務維護員根據會計部門確定的靜態和動態授權交易類型和授權級別進行維護；其余各種靜態數據表，必須根據會計部門提供的有關文件經中心業務主管授權后進行維護。

　　第六章　運行管理

　　第十八條　系統操作員必須在授權范圍內嚴格按照操作規程進行操作，不得任意增加、減少或修改操作步驟，不得直接接觸程序和數據。

　　第十九條　中心的日終批處理操作必須由系統操作員在每日所有營業機構平賬簽退后予以執行。若出現營業機構未辦理行部簽退或賬務未平，需由中心強行掛賬時，系統操作員必須取得主管授權，并做好掛賬登記，次日應迅速通知其管轄行，由管轄行督促營業機構在對外營業前及時銷賬。

　　第二十條　因業務需要或其他原因，已辦理簽退的營業機構要求重開行部時，應填寫《中國農業銀行綜合應用系統營業機構重開行部申請書》（見附表3），逐級申請至二級分行，經二級分行審查同意后傳真或送交中心，經中心主管人員授權后由系統操作員執行“行部重開”交易，并做好相關記錄。

　　第二十一條　營業機構應每日檢查自身的賬務情況，對檢查發現的以及中心反饋的賬務差錯，要組織人員通過交易清單和交易流水等賬務資料認真查找原因，按照有關規定進行差錯賬務調整。無法查找原因的賬務差錯要及時上報一級分行會計部門，一級分行會計部門和科技部門協同查找原因，指導營業機構或相關行部進行賬務調整。

　　第二十二條　對于營業機構不能通過聯機交易調整而需在中心數據庫進行修改的賬務差錯，營業機構應逐級上報至二級分行，二級分行審核批準后上報一級分行會計部門及相關業務主管部門，審核后提交科技部門，經主管授權后進行數據庫賬務數據的調整。

　　第二十三條　科技部門每月應對中心數據庫進行一次檢索、監測，檢查是否有由于數據移行或特殊原因造成賬務差錯的行部，將賬務差錯及時報告會計部門，督促解決。

　　第七章　數據文檔管理

　　第二十四條　業務數據文檔包括電子文檔和紙質文檔，必須由專人負責保管，嚴格遵守保密制度，不得隨便向他人提供或復制，要確保安全、真實和完整。

　　第二十五條　中心數據庫數據應按照有關規定定時進行雙備份，電子文檔必須次日由專人專車押送至異地保管，不得放置在同一中心內；紙質文檔按照《中國農業銀行會計檔案管理辦法》的規定進行管理。

　　第二十六條　調閱業務數據文檔時，必須由調閱單位提出申請，填寫《中國農業銀行綜合應用系統數據文檔調閱申請表》（見附表4）提交中心有關領導批準并登記備案。調閱時，文檔資料保管員必須在現場陪同，調閱完畢后文檔資料應及時入庫保管。

　　第八章　業務需求管理

　　第二十七條　中心對開發的新產品和調整、新增功能實行準入制度。新產品和調整、新增功能必須經過編寫需求、論證需求、程序開發、系統測試、審計驗收等過程和步驟，驗收通過后才能投入使用。

　　第二十八條　業務需求由一級分行業務主管部門或二級分行填寫《中國農業銀行綜合應用系統業務需求報告書》（見附表5）。二級分行提交的業務需求報告還應首先上報一級分行業務主管部門，由一級分行業務主管部門從規范業務管理的角度進行審核。

　　第二十九條　涉及ABIS數據結構的擴充、調整及新增金融產品的業務需求，必須上報總行有關部門，審批后才能組織開發；對其他類業務需求，一級分行會計部門應從ABIS的操作規范、賬務組織和資金清算實現方式等方面進行審核，并協同科技部門、相關業務主管部門、需求提出單位對業務需求進行論證，提出業務需求的實現方案，最后形成完整的業務需求書提交科技部門。

　　第三十條　新產品和調整、新增功能的測試工作由會計部門負責，審計驗收工作由審計部門負責牽頭組織相關部門實施。

　　第九章　附則

　　第三十一條　本辦法由中國農業銀行總行制定、解釋和修訂。

　　第三十二條　本辦法自二00三年一月一日起施行。

　　附表：1.中國農業銀行綜合應用系統營業機構登記表（略）

　　2.中國農業銀行綜合應用系統中心靜態數據表維護申請表（略）

　　3.中國農業銀行綜合應用系統營業機構重開行部申請表（略）

　　4.中國農業銀行綜合應用系統業務數據文檔調閱申請表（略）

　　5.中國農業銀行綜合應用系統業務需求報告書（略）