財(cái)庫[2014]2號(hào)

　　2012-2014年中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)參與銀行：

　　為規(guī)范中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標(biāo)行為，促進(jìn)中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)健康發(fā)展，財(cái)政部會(huì)同人民銀行制定了《2014年中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標(biāo)規(guī)則》。現(xiàn)予以公布，請遵照執(zhí)行。

　　附件：2014年中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標(biāo)規(guī)則

　　財(cái)政部 中國人民銀行

　　2014年1月7日

　　附件：

　　2014年中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標(biāo)規(guī)則

　　為規(guī)范中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標(biāo)行為，促進(jìn)中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)健康發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。

　　第一條 本規(guī)則所稱中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款(以下簡稱中央國庫現(xiàn)金定期存款)，是指將國庫現(xiàn)金存放在商業(yè)銀行，商業(yè)銀行以國債為質(zhì)押獲得存款并向財(cái)政部支付利息的交易行為。

　　第二條 中央國庫現(xiàn)金定期存款招標(biāo)通過中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)招標(biāo)系統(tǒng)(以下簡稱招標(biāo)系統(tǒng))進(jìn)行。

　　第三條 招標(biāo)方式。中央國庫現(xiàn)金定期存款采用單一價(jià)格(荷蘭式)方式招標(biāo)，招標(biāo)標(biāo)的為利率，邊際中標(biāo)利率為當(dāng)期中央國庫現(xiàn)金定期存款利率。

　　第四條 投標(biāo)限定。

　　(一)投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度。投標(biāo)標(biāo)位最小變動(dòng)幅度為0.01%，可不連續(xù)投標(biāo);每家中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)參與銀行(以下簡稱“參與銀行”)每一標(biāo)位最小投標(biāo)限額為0.1億元，投標(biāo)額變動(dòng)幅度為0.1億元的整數(shù)倍。

　　(二)最高投標(biāo)額限定。每家參與銀行投標(biāo)額不得超過當(dāng)期中央國庫現(xiàn)金定期存款招標(biāo)額的20%。

　　第五條 中標(biāo)原則。

　　(一)全場投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期招標(biāo)額時(shí)全額募入;全場投標(biāo)總額大于當(dāng)期招標(biāo)額時(shí)，按照高利率優(yōu)先的原則逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止。

　　(二)當(dāng)邊際中標(biāo)標(biāo)位上的投標(biāo)額大于剩余招標(biāo)額時(shí)，以每家參與銀行在該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)重進(jìn)行分配，取整至0.1億元，尾數(shù)按投標(biāo)時(shí)間優(yōu)先原則分配。

　　第六條 基本存款額和利率下限。中央國庫現(xiàn)金定期存款不設(shè)基本存款額，當(dāng)期存款額全部為競爭性招標(biāo)量。各期中央國庫現(xiàn)金定期存款招投標(biāo)利率下限為招標(biāo)當(dāng)日中國人民銀行公布的城鄉(xiāng)居民和單位活期存款基準(zhǔn)利率。

　　第七條 利率折算原則。中央國庫現(xiàn)金定期存款年利率折算日利率時(shí)，一年按365天計(jì)算。

　　第八條 招投標(biāo)時(shí)間。中央國庫現(xiàn)金定期存款競爭性招投標(biāo)時(shí)間為30分鐘，各期中央國庫現(xiàn)金定期存款招投標(biāo)開始時(shí)間在當(dāng)期操作指令及招投標(biāo)通知中規(guī)定。

　　第九條 應(yīng)急投標(biāo)。參與銀行不能通過招標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行正常投標(biāo)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向中央國庫現(xiàn)金管理操作室(以下簡稱“操作室”)報(bào)告，并將填寫完整的“中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)應(yīng)急投標(biāo)書”(格式見附件1)傳真至操作室，進(jìn)行應(yīng)急投標(biāo)。應(yīng)急投標(biāo)時(shí)間以操作室收到 “中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)應(yīng)急投標(biāo)書”的時(shí)間為準(zhǔn)。超過投標(biāo)截止時(shí)限的應(yīng)急投標(biāo)為無效投標(biāo)。

　　第十條 應(yīng)急質(zhì)押。投標(biāo)結(jié)束后，參與銀行質(zhì)押國債不足致使無法正常結(jié)算需要應(yīng)急處理的，應(yīng)及時(shí)向操作室報(bào)告，并將填寫完整的“中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)結(jié)算應(yīng)急指令書”(格式見附件2)傳真至操作室，進(jìn)行應(yīng)急質(zhì)押。應(yīng)急質(zhì)押時(shí)間以操作室收到 “中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)結(jié)算應(yīng)急指令書”的時(shí)間為準(zhǔn)。應(yīng)急質(zhì)押的截止時(shí)間為招標(biāo)結(jié)束后一小時(shí)內(nèi)。參與銀行未能按規(guī)定及時(shí)補(bǔ)足國債的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。

　　第十一條 其他。

　　(一)本規(guī)則未盡事宜，以有關(guān)規(guī)定和當(dāng)期中央國庫現(xiàn)金定期存款操作指令及招投標(biāo)通知等文件為準(zhǔn)。

　　(二)本規(guī)則自公布之日起施行。

　　附1.中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)應(yīng)急投標(biāo)書

　　附2.中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)結(jié)算應(yīng)急指令書