各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市工商行政管理局：

　　北京市工商局為認真貫徹落實溫家寶總理在國務(wù)院第三次廉政工作會議上的重要講話中提出的關(guān)于嚴格規(guī)范執(zhí)法程序、嚴格執(zhí)行行政執(zhí)法責任制的指示精神，落實工商總局黨組有關(guān)規(guī)范執(zhí)法程序的要求，結(jié)合工商行政管理行政執(zhí)法工作的實際，積極創(chuàng)新和實踐，推進依法行政和有效地防治腐敗，研究開發(fā)了行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)把工商行政執(zhí)法的各個環(huán)節(jié)包括行政處罰程序、立銷案件的管理、行政執(zhí)法裁量權(quán)、公物倉管理、案件移送和行政處罰公開等方面的規(guī)章制度進行整合，利用信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，對執(zhí)法案件從案源、立案、調(diào)查、處理、執(zhí)行、案件回訪等各個環(huán)節(jié)進行有效的管理和監(jiān)督檢查，并在案件的流程管理、辦案文書的規(guī)范統(tǒng)一、辦案依據(jù)的公開透明等方面，具有較強的操作性和方便的數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能。

　　北京市工商局行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)的研制和運用，是對當前正在開展的整頓規(guī)范市場經(jīng)濟秩序和隊伍教育整頓活動成果的鞏固和深化，是打造“數(shù)字工商”的又一舉措，也是推進工商機關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要措施。這一系統(tǒng)的運用，能有效地解決工商行政執(zhí)法辦案中規(guī)范行政執(zhí)法程序的問題，在提高辦案效率、降低執(zhí)法成本、確保案件質(zhì)量、防范違反執(zhí)法程序等方面，都會起到很好的作用。

　　現(xiàn)將北京市工商局《關(guān)于利用網(wǎng)絡(luò)科技手段規(guī)范行政執(zhí)法程序的情況報告》轉(zhuǎn)發(fā)給你們，供各地參考和借鑒。并請各地將你們工作中好的做法和經(jīng)驗，及時報送總局。

　　二00五年六月二十八日

　　關(guān)于北京市工商行政管理局利用網(wǎng)絡(luò)科技手段規(guī)范行政執(zhí)法程序的情況報告

國家工商行政管理總局：

　　為確保行政執(zhí)法權(quán)的正確行使，近年來我局不斷加大改革力度，借助科技手段，圍繞建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系，加強對重點環(huán)節(jié)、重點崗位權(quán)力運行監(jiān)督機制的建設(shè)。通過啟用行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)對執(zhí)法權(quán)限實行分散、分級管理，嚴格規(guī)范每一個執(zhí)法崗位、每一個執(zhí)法環(huán)節(jié)的行為，提高執(zhí)法工作能力，進一步落實行政處罰程序性規(guī)定，促進執(zhí)法公正。該系統(tǒng)作為首都工商系統(tǒng)“數(shù)字工商”工程的重要組成部分，為優(yōu)化首都發(fā)展環(huán)境，維護國家、法人、公民的合法權(quán)益發(fā)揮了重要作用，并取得明顯成效。現(xiàn)將我局利用科技手段，規(guī)范行政執(zhí)法程序的有關(guān)情況報告如下：

　　行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)是集隊伍管理、案源管理、立案審批、制作案卷、核審、審批、結(jié)案、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、數(shù)據(jù)統(tǒng)計報表于一體的“數(shù)字化”管理系統(tǒng)。通過網(wǎng)絡(luò)使處罰程序、職權(quán)劃分、裁量權(quán)、案件移送等一系列制度的執(zhí)行情況在執(zhí)法辦案范圍內(nèi)予以公開。通過以下三個方面對行政執(zhí)法程序進行了規(guī)范。

　　一、規(guī)范進入執(zhí)法程序前的準備工作

　　為加大從源頭上防止腐敗的力度，我局的行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)對進入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)人員的資格進行限制，用科技手段加強隊伍管理；對案源實行統(tǒng)一管理，將辦案人員與案源管理人員分離；在網(wǎng)上提供相應(yīng)的法規(guī)資料、業(yè)務(wù)指導(dǎo)，供執(zhí)法人員應(yīng)用。

　　（一）嚴格執(zhí)法資格管理　確保有效行使執(zhí)法權(quán)

　　行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)中設(shè)定的行政處罰用戶管理模式，將擁有公務(wù)員資格、具有《中華人民共和國工商行政管理行政執(zhí)法證》，并經(jīng)本部門領(lǐng)導(dǎo)和局長批準的執(zhí)法人員，納入該系統(tǒng)管理，確保有行政執(zhí)法權(quán)的干部使用該系統(tǒng)，進入下一流程。不具有以上資格的人員沒有使用該系統(tǒng)的用戶名和密碼，無權(quán)進入行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)，但有權(quán)進入該系統(tǒng)的人員也不能越權(quán)使用這一系統(tǒng)。

　　（二）網(wǎng)上公示案件線索　防止瞞案行為的發(fā)生

　　該系統(tǒng)中設(shè)定了行政處罰案源管理模式，實現(xiàn)了“案件線索透明、辦案人員指定、查案必須立案”的管理目標。辦案人員通過巡（檢）查、交辦、舉報等方式取得的案件線索，交由部門法制員統(tǒng)一進行登記，并通過網(wǎng)絡(luò)在區(qū)域范圍內(nèi)公示，案件線索經(jīng)辦案人員進行調(diào)查核實，提出立案或者不予立案的申請。經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批同意立案后，案件才能進入調(diào)查程序。這一做法增加了案源對內(nèi)的透明度，加強了從發(fā)現(xiàn)案件線索到案件立案查處環(huán)節(jié)的管理。杜絕了由于案源管理松懈導(dǎo)致瞞案不報、案中案被淹等現(xiàn)象，減少了執(zhí)法人員利用執(zhí)法權(quán)力尋租的機會。

　　（三）網(wǎng)上查詢自由裁量范圍　促進執(zhí)法行為公正統(tǒng)一

　　為規(guī)范執(zhí)法人員的執(zhí)法行為，減少行政處罰的隨意性，我局完善了北京市工商系統(tǒng)《行政處罰裁量權(quán)實施辦法（試行）》，進一步細化了處罰幅度。為保證《辦法》的順利實施，將其內(nèi)容納入網(wǎng)上查詢，予以公開，市局、區(qū)縣局、工商所所有干部可隨時在網(wǎng)上瀏覽、查閱，為執(zhí)法辦案提供便利。《辦法》把違法金額、違法情節(jié)和行政處罰標準分解細化，減少了因自由裁量權(quán)過大而產(chǎn)生的執(zhí)法不公等問題，進一步增強了執(zhí)法的統(tǒng)一性。

　　二、規(guī)范案件查處過程中的執(zhí)法程序

　　行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)使行政執(zhí)法工作的各個環(huán)節(jié)實現(xiàn)了“數(shù)字化”管理目標，從立案、辦案、收集證據(jù)到審案、結(jié)案，全部在計算機上進行，保證每一個案件進入系統(tǒng)內(nèi)循環(huán)。不僅提高了行政執(zhí)法人員自覺執(zhí)法的意識，克服執(zhí)法工作中“重實體、輕程序”思想傾向，而且加強了對重點環(huán)節(jié)、重點崗位權(quán)力行使的監(jiān)督，確保行政處罰的規(guī)范性。

　　（一）辦案初始階段實行統(tǒng)一編號　強制案件進入程序

　　為規(guī)范案件立案后的程序化運作，案件管理系統(tǒng)采取由法制員統(tǒng)一登記發(fā)放“立案編號”、辦案人員網(wǎng)上領(lǐng)取的方式，規(guī)范案件立案環(huán)節(jié)的各項工作，對案件進入行政處罰程序進行制約和管理。辦案人員在網(wǎng)絡(luò)辦公系統(tǒng)中領(lǐng)取“立案編號”后，該案件信息內(nèi)容進入案件管理程序，自動制作立案審批表、詢問筆錄、調(diào)查終結(jié)報告、告知文書等系列辦案文書，同時將依法取得的證據(jù)進行掃描進入案件記錄，并登記暫扣或扣押物品信息。使“立案編號”成為執(zhí)法人員開展案件調(diào)查的啟動鑰匙。只有在完成編號和案件調(diào)查工作，形成電子案卷后，方可進入程序所規(guī)定的其他階段。避免了由于立案不透明引發(fā)的不履行立案手續(xù)、假立案等違反辦案程序的行為。

　　（二）對案件調(diào)查進行時限提示　促使案件高效運行

　　該系統(tǒng)設(shè)計了行政處罰環(huán)節(jié)的時限管理。執(zhí)法人員及審批人員登陸案件管理系統(tǒng)后，系統(tǒng)自動彈出提示框告知當日的工作量、工作內(nèi)容以及完成工作的時限。對查處違法案件的工作環(huán)節(jié)和進度實行計算機提示，及時督促執(zhí)法人員辦理案件相關(guān)事項，避免了執(zhí)法人員辦案拖沓、效率低下的現(xiàn)象。辦案機構(gòu)在案件辦理期限內(nèi)不能查證屬實結(jié)案的，由分局主管局長指定其他機構(gòu)辦理，辦案期限重新計算；無法在辦案期限內(nèi)結(jié)案的，在網(wǎng)上辦理銷案手續(xù)予以銷案。

　　（三）加強案件的核審、審批管理　提高案件行政效率

　　辦案人員提交核審后，核審人員即可審閱電子案卷的內(nèi)容和處罰文書、案件證據(jù)、罰沒物品等信息。不予通過的，提出意見后駁回，由辦案人員進行修改；予以通過的，電子案卷自動進入上一級進行核審，然后進入局長審批程序。通過局長審批后，系統(tǒng)自行發(fā)放行政處罰決定書文號。網(wǎng)上核審、審批功能減少了基層單位往返向上級單位請示、匯報、修改所造成的人力、物力、時間的浪費，提高了行政效率。

　　三、規(guī)范執(zhí)法程序完結(jié)后的其他工作

　　行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)在規(guī)范立案管理、案件調(diào)查、職權(quán)劃分的基礎(chǔ)上，與相關(guān)的工作程序相聯(lián)系，形成相互銜接和制約的工作機制。對外向社會公示行政處罰結(jié)果，對內(nèi)加強罰沒物品管理、加強案件回訪工作，通過對執(zhí)法人員行政行為的監(jiān)督，有力地遏制了有法不依、執(zhí)法不嚴的現(xiàn)象。

　　（一）網(wǎng)上公示行政處罰結(jié)果　強化監(jiān)督、教育功能

　　我局利用各分局的對外網(wǎng)頁，建立了行政處罰決定公開查詢界面，在行政處罰案件證據(jù)材料公開原則的基礎(chǔ)上（但帶有密級的行政處罰決定不公開），提供被處罰當事人名稱、注冊號、處罰文書號、處罰決定文本、處罰機關(guān)名稱等項的查詢服務(wù)。并在辦案機構(gòu)設(shè)置專門電腦提供此項服務(wù)。每年第一季度全面公開上一年度的行政處罰案件。行政處罰結(jié)果公示是對經(jīng)營者遵章守法經(jīng)營的教育和違法經(jīng)營的警示，對引導(dǎo)企業(yè)廉潔誠信、依法經(jīng)營發(fā)揮了積極的作用。同時對干部的行政執(zhí)法行為進行了有效的監(jiān)督。

　　（二）加強罰沒物品網(wǎng)絡(luò)管理　規(guī)范物品的處置行為

　　為徹底解決罰沒物品管理和處置方面存在的問題，我局制定了《公物倉管理辦法》及實施意見，采取市局、區(qū)縣分局兩級建倉，實物倉、計算機虛擬倉兩倉共管的方式進行管理。從暫扣或扣押財物的入倉、保管到出倉處置，整個過程納入計算機管理程序，兩倉對應(yīng)，相互制約，并與行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)相鏈接，實現(xiàn)了違法案件查處權(quán)、罰沒物品保管處置權(quán)和監(jiān)督檢查權(quán)的有機分離和制約。運用科技手段對罰沒財物實施規(guī)范化管理，增強了行政執(zhí)法處罰結(jié)果的透明度，確保國家財物的完整，避免了因罰沒物品處置渠道不暢而導(dǎo)致的國家財產(chǎn)的損耗及流失，發(fā)揮了制度在懲治和預(yù)防腐敗中的作用，促進了隊伍的廉政勤政建設(shè)。

　　（三）案件回訪與系統(tǒng)連接　發(fā)揮監(jiān)督制約作用

　　案件處理完結(jié)后，行政執(zhí)法辦公系統(tǒng)可生成《行政處罰案件回訪告知書》，與行政處罰決定書一并送達，并聽取當事人意見，將案件查處全過程納入群眾監(jiān)督中。告知書上明示當事人如認為辦案人員在案件查處過程中違反程序或存在不廉潔行為，可直接向紀檢監(jiān)察部門舉報。回訪告知書結(jié)果直接入案卷檔案。回訪工作納入行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)，提高了案件回訪的工作質(zhì)量和效率。

　　以上是我局運用科技手段，規(guī)范執(zhí)法程序的主要做法，雖然取得了一些成效，但在實際工作中還有待于深化和完善。今后我們將積極探索，堅持改革創(chuàng)新，在執(zhí)法工作中加大運用現(xiàn)代科技手段的力度，通過金網(wǎng)二期工程的開發(fā)，進一步加強對案件傳遞重點環(huán)節(jié)的監(jiān)督制約，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提升行政執(zhí)法水平，從源頭上預(yù)防和解決腐敗問題，向社會各界提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，為優(yōu)化首都經(jīng)濟環(huán)境，建設(shè)市場秩序首善之區(qū)奠定良好基礎(chǔ)。