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寧波
中國證券監督管理委員會關于 強化證券交易所監管職能和市場稽查工作的通知
為進一步加強證券市場監管工作，切實有效地發揮證券交易所對證券市場的一線監管職能，現通知如下：
一、證券交易所應加強市場監察工作的制度建設，證券交易所主要領導要親自抓市場監察工作。證券交易所應當對市場監察部門的職責和工作程序作出詳細規定，建立健全監察部門工作人員守則和崗位責任制。要增加市場監察部門的人員和設備，充實市場監察部門的力量。
二、證券交易所監察部門應當加強以下方面的工作：
１．建立市場監察工作日志，詳細記錄和總結每日的市場監察工作，包括當日市場價格或成交量波動較大的股票及初步分析、接受客戶的舉報或投訴及處理情況、對重點股票和重點股票帳戶的監督情況、需要進行重點調查的事件、需要繼續跟蹤分析的股票或帳戶，當日提交上級的調查報告或案件處理意見等。
２．對每日漲跌幅度在７％以上的全部股票，應當將每只股票成交金額前５位的營業部名單和當日買入、賣出數量最大的５個股票帳戶存檔備查；上市公司公布財務報表、分紅配股方案及其他可能影響股票價格的重大事件公告時，或者出現關于某公司的市場謠言時，應當將相關時段內買入、賣出該公司股票數量較大的營業部名單和股票帳戶存檔備查；對有涉嫌違法違規行為的機構或個人要進行專門調查并作出結論，短期內不能確認的，應當進行跟蹤分析。
３．發現涉嫌違反證券法規或交易所業務規則的事件，應當及時進行調查，并在證券交易所職權范圍內予以處理。案件情節較為嚴重或涉及范圍超出證券交易所職權的，應當在繼續進行調查的同時，上報中國證監會。
三、證券交易所要認真完成中國證監會交辦的事項。對中國證監會交辦的有關事項，應當組織專門小組進行落實，并將詳細調查情況、處理結果上報中國證監會，中國證監會在必要時將對證券交易所的調查結果進行核查。
四、證券交易所要定期和不定期向中國證監會提交市場監察工作報告，包括每月市場監察工作情況和案件查處情況。定期報告應當在每月前５個工作日內報送，不定期報告應按中國證監會要求隨時報送。上報中國證監會的監察報告和有關材料應當由分管監察工作的總經理或副總經理簽發。
五、中國證監會將對證券交易所落實本通知的具體情況進行檢查。證券交易所不能切實有效地履行監管職責、不能積極主動地監督和查處市場違法違規行為的，中國證監會將按照《證券交易所管理辦法》第２９條、第９３條、第９５條、第９７條及其他有關規定予以處罰。情節嚴重的，中國證監會將認定該證券交易所為市場監管不到位、市場風險大的市場，暫停審批該證券交易所股票、債券的發行和上市。
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