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寧波
中國證券監督管理委員會關于印發《中國證券監督管理委員會工作人員守則》的通知
來源:
律霸小編整理
·
2021-03-12
·
7988人看過
各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處、專員辦事處，各證券、期貨交易所，會內各部門：
重新修訂的《中國證券監督管理委員會工作人員守則》已經２０００年９月７日中國證監會第五次主席專題辦公會議討論通過，現印發給你們，自印發之日起施行。請組織全體工作人員認真學習，切實遵照執行。
中國證券監督管理委員會
二０００年九月十二日
中國證券監督管理委員會工作人員守則
第一條 為加強對中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）工作人員的管理，規范證監會工作人員的行為，維護證券期貨市場的公開、公平、公正，保護證券期貨市場參與者的合法權益和社會公眾利益，制定本守則。
第二條 證監會及其派出機構的工作人員（以下簡稱“工作人員”）均應遵守本守則。
第三條 工作人員應遵守國家法律、法規和國家機關工作人員應當遵循的行為規范，自覺遵守證監會的各項紀律。
第四條 工作人員應堅持勤政、廉政、高效、務實的工作作風，保持正直、誠實、公正、廉潔的品質，依法制止證券期貨市場中出現的違法違規行為。
第五條 工作人員應忠于職守，依法監管，熱情服務，虛心接受監督，不得濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人。
第六條 工作人員應樹立和維護證券期貨監管人員的良好形象，不得參與或者支持色情、吸毒、迷信、賭博活動以及邪教和其他非法組織活動。
第七條 工作人員必須嚴格遵守任職回避和公務回避的規定。
工作人員之間有夫妻關系、直系血親關系和近姻親關系的，不得在證監會同一部門或者同一派出機構任職或者擔任有上下級領導關系的職務。
工作人員在處理證券期貨監管業務時，涉及本人或者涉及本人有前款所列親屬關系人員的利害關系的，必須回避，不得私下與發行申請單位等被監管對象進行接觸，更不得對應回避事項施加任何影響。
工作人員不得在任何被監管的機構以及其他任何營利性機構兼任職務或者擔任顧問；未經批準，也不得在社團等非營利性單位兼任職務或者擔任顧問。
第八條 工作人員必須遵守國家有關保密的規定以及證監會工作人員的保密守則和注意事項，不得探詢、獲取、使用授權職務外的保密信息，不得向任何人透露應保密的非公開文件或者信息。
第九條 工作人員不得泄露證券交易內幕信息或者為他人買賣證券提供咨詢。
第十條 工作人員在教學、演講和寫作中，內容涉及國家證券期貨市場信息的，必須真實、客觀。禁止編造或者傳播虛假信息，或者作出虛假的陳述或信息誤導。
第十一條 工作人員必須執行國家有關廉政規定，不得利用職務便利謀取不正當利益。
工作人員不便拒絕或者無法退回的禮品、禮金、有價證券等，應及時上繳所在單位。
第十二條 工作人員及其配偶、子女不得直接或者以化名持有、買賣股票和從事期貨交易，也不得收受他人贈送的股票。
工作人員在到職以前本人及其配偶、子女已經持有股票的，應當向人事部門提交開戶情況的報告，并在六個月內依法轉讓。
第十三條 工作人員調出或者離開證監會的，在十二個月內不得在被監管單位任職，按照干部管理權限經批準的除外。
第十四條 工作人員違反本守則的，依照人事管理權限和有關規定處理。
第十五條 本守則由證監會監察局負責解釋和監督實施。
第十六條 本守則自發布之日起執行。
重新修訂的《中國證券監督管理委員會工作人員守則》已經２０００年９月７日中國證監會第五次主席專題辦公會議討論通過，現印發給你們，自印發之日起施行。請組織全體工作人員認真學習，切實遵照執行。
中國證券監督管理委員會
二０００年九月十二日
中國證券監督管理委員會工作人員守則
第一條 為加強對中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）工作人員的管理，規范證監會工作人員的行為，維護證券期貨市場的公開、公平、公正，保護證券期貨市場參與者的合法權益和社會公眾利益，制定本守則。
第二條 證監會及其派出機構的工作人員（以下簡稱“工作人員”）均應遵守本守則。
第三條 工作人員應遵守國家法律、法規和國家機關工作人員應當遵循的行為規范，自覺遵守證監會的各項紀律。
第四條 工作人員應堅持勤政、廉政、高效、務實的工作作風，保持正直、誠實、公正、廉潔的品質，依法制止證券期貨市場中出現的違法違規行為。
第五條 工作人員應忠于職守，依法監管，熱情服務，虛心接受監督，不得濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人。
第六條 工作人員應樹立和維護證券期貨監管人員的良好形象，不得參與或者支持色情、吸毒、迷信、賭博活動以及邪教和其他非法組織活動。
第七條 工作人員必須嚴格遵守任職回避和公務回避的規定。
工作人員之間有夫妻關系、直系血親關系和近姻親關系的，不得在證監會同一部門或者同一派出機構任職或者擔任有上下級領導關系的職務。
工作人員在處理證券期貨監管業務時，涉及本人或者涉及本人有前款所列親屬關系人員的利害關系的，必須回避，不得私下與發行申請單位等被監管對象進行接觸，更不得對應回避事項施加任何影響。
工作人員不得在任何被監管的機構以及其他任何營利性機構兼任職務或者擔任顧問；未經批準，也不得在社團等非營利性單位兼任職務或者擔任顧問。
第八條 工作人員必須遵守國家有關保密的規定以及證監會工作人員的保密守則和注意事項，不得探詢、獲取、使用授權職務外的保密信息，不得向任何人透露應保密的非公開文件或者信息。
第九條 工作人員不得泄露證券交易內幕信息或者為他人買賣證券提供咨詢。
第十條 工作人員在教學、演講和寫作中，內容涉及國家證券期貨市場信息的，必須真實、客觀。禁止編造或者傳播虛假信息，或者作出虛假的陳述或信息誤導。
第十一條 工作人員必須執行國家有關廉政規定，不得利用職務便利謀取不正當利益。
工作人員不便拒絕或者無法退回的禮品、禮金、有價證券等，應及時上繳所在單位。
第十二條 工作人員及其配偶、子女不得直接或者以化名持有、買賣股票和從事期貨交易，也不得收受他人贈送的股票。
工作人員在到職以前本人及其配偶、子女已經持有股票的，應當向人事部門提交開戶情況的報告，并在六個月內依法轉讓。
第十三條 工作人員調出或者離開證監會的，在十二個月內不得在被監管單位任職，按照干部管理權限經批準的除外。
第十四條 工作人員違反本守則的，依照人事管理權限和有關規定處理。
第十五條 本守則由證監會監察局負責解釋和監督實施。
第十六條 本守則自發布之日起執行。
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