在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
證券從業人員行為守則
證券從業人員執業操守（十六字）
遵紀守法勤勉盡責
廉潔自律文明服務
證券從業人員行為準則（八要十不準）
八要：
１、要遵守國家法律、法規，以及證券市場有關規章制度；
２、要熱愛本職工作，努力鉆研業務，不斷提高業務水平和工作能力；
３、要堅持“公平、公正、公開”原則，保護投資者的合法權益；
４、要嚴格遵守操作規程，準確執行客戶有效指令，保守客戶秘密；
５、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”的職業道德風尚；
６、要服從管理，規范服務，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序；
７、要團結同事，協調合作，妥善處理業務活動中出現的各種矛盾；
８、要珍惜證券業職業榮譽，自覺維護本行業及本單位的聲譽。
十不準：
１、不準向客戶提供虛假及不負責任的信息，以誘導客戶買賣證券；
２、不準與客戶、發行公司或相關人員約定獲取不正當利益；
３、不準為自己或親屬買賣股票；
４、不準對客戶的交易記錄擅作更改；
５、不準挪用客戶的證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券；
６、不準向他人泄露客戶的委托事項及有關交易情況；
７、不準接受客戶的買賣證券的全權委托；
８、不準為客戶透支；
９、不準因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客衣的交易行為；
１０、不準有任何操縱市場行為。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國藥品管理法（2015年修正）
2015-04-24中華人民共和國未成年人保護法（2012年修正本）
2012-10-26中華人民共和國統計法(９６修正)
1996-05-15全國人大常委會關于批準《關于修改2002年6月7日在圣彼得堡(俄羅斯聯邦)簽署的＜上海合作組織憲章＞的議定書》的決定
2006-12-29中華人民共和國地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法
1979-07-01中華人民共和國地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法
1995-02-28中華人民共和國著作權法
1990-09-07全國人民代表大會常務委員會關于臺灣省出席第七屆全國人民代表大會代表協商選舉方案的決定
1987-09-05全國人民代表大會關于授權國務院在經濟體制改革和對外開放方面可以制定暫行的規定或者條例的決定
1985-04-10全國人民代表大會常務委員會關于新疆維吾爾自治區生產建設兵團設置人民法院和人民檢察院的決定
1998-12-29全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國收養法》的決定 附：修正本
1998-11-04中華人民共和國草原法（修訂）
2003-03-01全國人民代表大會常務委員會關于《中華人民共和國刑法》有關文物的規定適用于具有科學價值的古脊椎動物化石、古人類化石的解釋
2005-12-29地質資料管理條例(2017修訂)
2017-03-01退耕還林條例(2016修訂)
2016-02-06中華人民共和國河道管理條例(2018修正)
2018-03-19中華人民共和國外資銀行管理條例（2014年修正）
2014-11-27事業單位人事管理條例
2014-04-25國務院關于同意建立不動產登記工作部際聯席會議制度的批復
2014-02-28國務院辦公廳關于進一步加強煤礦安全生產工作的意見
1970-01-01國務院關于印發“寬帶中國”戰略及實施方案的通知
2013-08-01國務院關于促進信息消費擴大內需的若干意見
2013-08-08國務院關于印發生物產業發展規劃的通知
2012-12-29國務院辦公廳關于同意浙江省縣際間海域行政區域界線的通知
2012-01-20國務院辦公廳關于同意山東省縣際間海域行政區域界線的通知
2012-01-20國務院辦公廳關于調整遼寧蛇島老鐵山等3處國家級自然保護區的通知
2011-03-12國務院關于同意將浙江省嘉興市列為國家歷史文化名城的批復
2011-01-24國務院關于進一步加大工作力度確保實現“十一五”節能減排目標的通知
2010-05-04國務院關于堅決遏制部分城市房價過快上漲的通知
2010-04-17國務院辦公廳關于加強和規范各地政府駐北京辦事機構管理的意見
2010-01-19