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寧波
關于做好期貨交易所、期貨經紀公司 １９９８年年報和年檢工作的通知
來源:
律霸小編整理
·
2021-01-26
·
4552人看過
各期貨交易所、期貨經紀限公司：
根據《國務院關于進一步整頓和規范期貨市場的通知》（國發〔１９９８〕２７號）的要求，期貨市場在１９９８年進行了重大結構調整。為進一步整頓和規范期貨市場，各期貨交易所和期貨經紀公司應認真做好１９９８年年報和年檢工作。現將有關事項通知如下：
一、各期貨交易所、期貨經紀公司必須高度重視年度審計、財務決算和年檢工作，須由一名主要負責人分管，并指定專門的經辦人。
二、各期貨交易所、期貨經紀公司應聘請執行證券期貨相關業務的會計師事務所和注冊會計師進行審計。確因特殊情況在１９９８年年檢中無法按此規定執行，應報所在地監管機構備案。從１９９９年起必須按此規定執行，請各期貨經紀公司提前做好準備。
三、各期貨交易所、期貨經紀公司必須嚴格執行國家財經法紀，如存在違反國家財經法規的，必須在年度財務決算時予以糾正。必要時，應將有關情況及時向中國證監會報告。
四、各期貨交易所必須于１９９９年４月３０日之前將審計報告和財務決算報告各三份報送中國證監會，同時抄報所在地監管機構備案。各期貨經紀公司應按有關規定將經審計的財務報告作為年檢材料如期上報。
五、各期貨經紀公司按中國證監會統一要求進行年檢，期貨交易所原則不得再要求期貨經紀公司進行與年檢內容重復或性質相同的檢查（有針對性的風險控制檢查除外），以減輕公司負擔。
六、各期貨交易所、期貨經紀公司應對報送材料的真實性、準確性和完整性負責。中國證監會將根據需要對年報和年檢工作進行抽查，對發現有虛假或重大遺漏的，將依據有關規定進行處罰。
根據《國務院關于進一步整頓和規范期貨市場的通知》（國發〔１９９８〕２７號）的要求，期貨市場在１９９８年進行了重大結構調整。為進一步整頓和規范期貨市場，各期貨交易所和期貨經紀公司應認真做好１９９８年年報和年檢工作。現將有關事項通知如下：
一、各期貨交易所、期貨經紀公司必須高度重視年度審計、財務決算和年檢工作，須由一名主要負責人分管，并指定專門的經辦人。
二、各期貨交易所、期貨經紀公司應聘請執行證券期貨相關業務的會計師事務所和注冊會計師進行審計。確因特殊情況在１９９８年年檢中無法按此規定執行，應報所在地監管機構備案。從１９９９年起必須按此規定執行，請各期貨經紀公司提前做好準備。
三、各期貨交易所、期貨經紀公司必須嚴格執行國家財經法紀，如存在違反國家財經法規的，必須在年度財務決算時予以糾正。必要時，應將有關情況及時向中國證監會報告。
四、各期貨交易所必須于１９９９年４月３０日之前將審計報告和財務決算報告各三份報送中國證監會，同時抄報所在地監管機構備案。各期貨經紀公司應按有關規定將經審計的財務報告作為年檢材料如期上報。
五、各期貨經紀公司按中國證監會統一要求進行年檢，期貨交易所原則不得再要求期貨經紀公司進行與年檢內容重復或性質相同的檢查（有針對性的風險控制檢查除外），以減輕公司負擔。
六、各期貨交易所、期貨經紀公司應對報送材料的真實性、準確性和完整性負責。中國證監會將根據需要對年報和年檢工作進行抽查，對發現有虛假或重大遺漏的，將依據有關規定進行處罰。
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