午夜电影网一区_jizz内谢中国亚洲jizz_都市激情亚洲综合_特黄特色欧美大片

中國證券監督管理委員會關于 要求期貨經營機構上報材料的通知

來源: 律霸小編整理 · 2020-11-19 · 1626人看過
期貨監管部門:
  根據《國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關于堅決制止期貨市場盲目發展若干意見請示的通知》,中國證券監督管理委員會(以下簡稱證監會)將對期貨經營機構(包括期貨經紀公司和期貨兼營機構)進行審核。對國家工商局已重新注冊登記的期貨經紀公司報證監會備案;對已上報國家工商局但尚未重新注冊登記的期貨經紀公司和期貨兼營機構由證監會審核后,在國家工商局注冊登記。現將具體審核程序通知如下:

 一、已在國家工商局重新注冊登記的期貨經紀公司,應在本通知下發之日起四十五日內將上報材料(見附件一)報所在地省、自治區、直轄市或計劃單列市期貨監管部門,由地方期貨監管部門統一上報證監會備案。

 二、已上報國家工商局但尚未注冊登記的期貨經紀公司和期貨兼營機構,應在本通知下發之日起四十五日內將上報材料(見附件一和附件二)先報所在地省、自治區、直轄市或計劃單列市期貨監管部門初審。地方期貨監管部門應在接到上報材料后三十日內對其進行初審,初審通過的,由地方期貨監管部門將初審意見、期貨經紀公司和期貨兼營機構上報材料一起上報證監會進行復審,復審通過的,由證監會通知地方期貨監管部門并將審核意見轉國家工商局。
  各省、自治區、直轄市或計劃單列市期貨監管部門接到通知后,即可按通知要求組織期貨經營機構的申報工作。上報材料為一式三份,一份由地方期貨監管部門備案,二份上報證監會。
 附件一:期貨經紀公司的上報材料
 附件二:期貨兼營機構的上報材料

 附件一:       期貨經紀公司的上報材料

  1、填寫證監會制作的《期貨經紀公司登記表》
  2、所在地省、自治區、直轄市或計劃單列市期貨監管部門的批復文件(指已上報國家工商局未重新注冊登記的期貨經紀公司)
  3、國家工商局和地方工商部門頒發的營業執照
  4、公司章程、業務規則、內部管理規則
  5、管理人員(公司副總經理以上)和業務人員(公司管理人員以外,包括經紀人)簡歷及學位證書
  6、經營場地的所有權或使用權證明
  7、租用國內外通訊設施合同
  8、風險說明書和客戶委托契約書樣本
  9、國內交易所會員證明
  10、地方稅務部門出具的九三年度納稅情況證明
  11、會計師事務所出具的驗資證明及資本金入帳原始憑證
  12、經會計師事務所審計的九三年公司年度報告
  13、主要出資人法律證明文件及九三年年度報告
  14、聘用外籍雇員和顧問的,應提交所在國家或地區監管部門出具的資格證明

 附件二:       期貨兼營機構的上報材料

  1、填寫證監會制作的《期貨兼營機構登記表》
  2、主管部門和董事會的審核意見
  3、所在地省、自治區、直轄市或計劃單列市期貨監管部門的批復文件
  4、營業執照
  5、國內交易所出具的可進行該交易所代理業務的會員證明
  6、經會計師事務所審計的期貨兼營機構最近三年的年度報告
  7、期貨營業部門的內部業務規則及管理規則
  8、期貨營業部門主要負責人及其業務人員簡歷及學位證書
  9、經營場地的所有權或使用權證明
  10、租用國內外通訊設施合同
  11、風險說明書及客戶委托契約書樣本
  12、聘用外籍雇員和顧問的,應提交所在國家或地區監管部門出具的資格證明
  13、從事期貨業務涉及國家專項規定的,應提交國家有關管理部門的批準文件


該內容對我有幫助 贊一個

登錄×

驗證手機號

我們會嚴格保護您的隱私,請放心輸入

為保證隱私安全,請輸入手機號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發給律師。

評論區
登錄 后參于評論
相關文章

專業律師 快速響應

累計服務用戶745W+

發布咨詢

多位律師解答

及時追問律師

馬上發布咨詢
范賢偉

范賢偉

執業證號:

13501201710013893

福建知望律師事務所

簡介:

范賢偉律師,中共黨員,法律碩士,具有世界五百強企業法務工作經驗,具有扎實的法律功底和較為豐富的實務辦案經驗。擅長領域為刑事辯護及合同事務(包括擅長處理買賣合同糾紛、民間借貸糾紛、房屋買賣合同糾紛及相關合同的草擬與修改等)。

微信掃一掃

向TA咨詢

范賢偉

律霸用戶端下載

及時查看律師回復

掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號

全國人民代表大會關于《中華人民共和國村民委員會組織法(草案)》的決定

1987-04-01

全國人大常委會關于修改《中華人民共和國全國人民代表大會和地方各級人民代表大會選舉法》的決定(1995)

1995-02-28

全國人大常委會法制工作委員會關于環保部門就環境行政處罰決定申請人民法院強制執行的期限有關問題的答復

2001-06-25

中華人民共和國法官法

2001-06-30

全國人民代表大會關于國務院提請審議授權深圳市制定深圳經濟特區法規和規章的議案的決定

1989-04-04

中華人民共和國傳染病防治法[修訂]

1989-02-21

中華人民共和國香港特別行政區區旗、區徽使用暫行辦法

1996-08-10

全國人民代表大會關于授權汕頭市和珠海市人民代表大會及其常務委員會、人民政府分別制定法規和規章在各自的經濟特區實施的決定

1996-03-17

全國人民代表大會常務委員會關于《中華人民共和國國籍法》在澳門特別行政區實施的幾個問題的解釋

1998-12-29

全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國歸僑僑眷權益保護法》的決定 [修正]

2000-10-31

中國公民往來臺灣地區管理辦法(2015修訂)

2015-06-14

缺陷汽車產品召回管理條例(2019修正)

2019-03-02

財政部職能配置、內設機構和人員編制規定

2019-03-01

建設項目環境保護管理條例(2017修訂)

2017-07-16

歷史文化名城名鎮名村保護條例(2017修正)

2017-10-07

建設工程質量管理條例(2017修正)

2017-10-07

中華人民共和國瀕危野生動植物進出口管理條例(2018修正)

2018-03-19

中華人民共和國營業稅條例(草案)[失效]

1984-09-18

國務院關于支持蘆山地震災后恢復重建政策措施的意見

2013-07-15

國務院關于修改《信息網絡傳播權保護條例》的決定

2013-01-30

國務院關于修改《期貨交易管理條例》的決定

2012-10-24

國務院辦公廳關于印發農村殘疾人扶貧開發綱要(2011-2020年)的通知

2012-01-03

全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國煤炭法》的決定

2011-04-22

國務院辦公廳關于建立健全基層醫療衛生機構補償機制的意見

2010-12-10

國務院關于鼓勵和引導民間投資健康發展的若干意見

2010-05-07

國務院辦公廳關于印發2010年食品安全整頓工作安排的通知

2010-03-02

規劃環境影響評價條例

2009-08-17

基礎測繪條例

2009-05-12

中華人民共和國畜禽遺傳資源進出境和對外合作研究利用審批辦法

2008-08-28

民用建筑節能條例

2008-08-01
法律法規 友情鏈接
主站蜘蛛池模板: 资溪县| 珠海市| 兴和县| 石楼县| 黑河市| 连州市| 四平市| 灌阳县| 乌审旗| 凌海市| 宁乡县| 枝江市| 北碚区| 高台县| 平昌县| 南开区| 拜城县| 隆子县| 永城市| 阜新| 通州区| 武义县| 洞头县| 沂水县| 太谷县| 南澳县| 临澧县| 嘉黎县| 从江县| 宁晋县| 泸西县| 肃北| 雷山县| 根河市| 衡山县| 临沭县| 四会市| 辽阳县| 五莲县| 宜宾县| 丽江市|