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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于對西安物資貿(mào)易中心違規(guī)經(jīng)營、欺詐客戶行為進(jìn)行處罰的通報(bào)
現(xiàn)將上海商品交易所籌建組近期查處西安物資中心違規(guī)經(jīng)營、欺詐客戶行為的情況轉(zhuǎn)發(fā)給你們。（附件略）
原上海建筑材料交易所會員西安物資貿(mào)易中心違反國家有關(guān)政策法規(guī)和交易所有關(guān)規(guī)定，向客戶提供未在交易所注冊的虛假客戶編號和虛假的成交情況，偽造交易所成交合約表，其情節(jié)嚴(yán)重，手段惡劣，影響極壞，屬嚴(yán)重欺詐行為。為嚴(yán)肅期貨市場紀(jì)律，保護(hù)投資者利益，維護(hù)期貨市場的“公開、公平、公正”的原則，經(jīng)研究，決定對西安物資貿(mào)易中心進(jìn)行以下處罰：
一、通報(bào)批評；
二、各試點(diǎn)期貨交易所三年內(nèi)均不得接受其為會員。
此外，客戶與西安物資貿(mào)易中心及其承包人的民事糾紛由當(dāng)事人間通過法律程序依法解決；中國證監(jiān)會將建議司法機(jī)關(guān)依法追究主要責(zé)任者的刑事責(zé)任。
去年底，中國證監(jiān)會對兩起違規(guī)行為進(jìn)行了通報(bào)，對規(guī)范會員行為起到了一定的積極作用。但至今仍有少數(shù)會員單位置國家政策法規(guī)于不顧，肆意違規(guī)經(jīng)營，公然欺詐客戶，這是絕對不能容許的。上海商品交易所籌建組依規(guī)查處西安物資貿(mào)易中心的欺詐行為是完全必要的。各試點(diǎn)期貨交易所要堅(jiān)決防止會員與個(gè)人簽訂承包協(xié)議、由承包人代表會員單位操作一切期貨業(yè)務(wù)問題的發(fā)生，進(jìn)一步加強(qiáng)會員管理，有訟必查，違規(guī)必處；并要繼續(xù)完善法規(guī)建設(shè)，避免出現(xiàn)管理上的漏洞。
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