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寧波
關于對上市公司大股東出資到位情況進行檢查的通知
最近，我們發(fā)現(xiàn)一些上市公司在實施配股過程中，存在國家股股東及其他大股東承諾的配股資金不到位的情況。在公司設立過程中，發(fā)起人投入的股份特別是以實物資產(chǎn)投入的股份不到位或不能及時辦理財產(chǎn)移交手續(xù)的情況也不同程度地存在。一些中介機構在資金明顯不到位的情況下仍然出具虛假驗資報告，欺騙公眾投資者，損害了投資者的利益。根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國刑法》的有關規(guī)定，這種虛假出資和虛假陳述行為，屬嚴重違法行為，必須及時加以制止和糾正。請各上市公司根據(jù)本公司的實際情況，開展一次自查自糾活動。凡存在大股東資金不到位、公司股本不實問題的，必須立即解決。
一、此次自查的內(nèi)容包括本公司在歷次增資擴股、配股、資產(chǎn)重組及公司設立時參與出資的國家股、國有法人股及其他持有公司股份比例較大的股東，在公司籌資活動中已經(jīng)承諾按公司的募集資金方案以一定數(shù)量的資金或實物資產(chǎn)出資，但到繳款截止日期其承諾的出資未及時或未全部到位或未及時辦理實物資產(chǎn)產(chǎn)權轉移手續(xù)的情況。
二、上市公司經(jīng)自查確實存在大股東資金不到位情況的，要積極與相關的股東單位聯(lián)系，采取有效措施，促使其按原方案承諾的資金全部到位。需辦理產(chǎn)權移交手續(xù)的，應按照產(chǎn)權清晰的原則盡快辦理。此項工作務必于八月三十一日以前結束。
三、到中期報告公告截止日期，如本通知第一條所列問題仍未得到有效解決的，必須在中期報告中如實反映，說明情況和原因以及準備進一步采取的措施和建議。
四、自查自糾工作結束后，各上市公司要認真總結經(jīng)驗教訓，形成書面總結報告。總結報告的內(nèi)容應包括本公司未到位資金的數(shù)量、時間、股東名稱、未到位的原因、中介機構的披露情況、這次自查自糾工作的組織情況、資金到位的時間及其他有關內(nèi)容。總結報告于八月底以前報當?shù)刈C監(jiān)會監(jiān)管機構。各地證監(jiān)會監(jiān)管機構匯總并提出處理意見后，于九月二十日前連同上市公司的總結報告一式兩份報證監(jiān)會會計部和上市公司監(jiān)管部。s
五、各地證監(jiān)會監(jiān)管機構要督促各上市公司高質量地完成這項工作，必要時幫助上市公司做好與有關方面的協(xié)調工作。
六、自查自糾工作結束后，原來存在的資金未到位問題仍未解決或出現(xiàn)新的資金未到位情況的，證監(jiān)會將在分清各方責任的基礎上，依法對有關當事人進行查處。
請轉發(fā)轄區(qū)內(nèi)各上市公司執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會
1999年6月14日
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