各證券監管辦公室、證券監管特派員辦事處,上海、深圳證券監管專員辦事處:
最近,部分地方的證監會監管機構來函詢問有關對證券市場違法違規行為進行經濟處罰,其罰沒收入如何繳庫問題。經研究,現就有關事項通知如下:
一、從一九九九年一月一日起,各地證監會監管機構在規定權限內對證券市場違法違規行為行使罰款權,罰沒收入應上繳中央國庫。
二、各地證監會監管機構在下發處罰通知書時,應同時抄報中國證券監督管理委員會會計部和稽查局。
三、罰沒收入直接繳入中國證券監督管理委員會帳戶(開戶行:中國建設銀行北京城建支行月壇南街分理處;帳號:2610044690;戶名:中國證券監督管理委員會),由中國證券監督管理委員會統一匯繳中央國庫。各地證監會監管機構不再設立罰沒收入的過渡性帳戶。
各地證監會監管機構在下發處罰通知書后,應督促被處罰單位或個人及時上繳罰沒收入。中國證券監督管理委員會收到罰沒收入后,由會計部統一向被處罰單位或個人開具罰款收據。
中國證券監督管理委員會(代章)
一九九九年四月六日
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