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寧波
中國證券監督管理委員會關于同意中國建銀投資證券有限責任公司開業的批復
中國建銀投資有限責任公司：
你公司《關于中國建銀投資證券有限責任公司開業的請示》（中建投報[2005]68號）及有關材料收悉。經審核，現批復如下：
一、同意中國建銀投資證券有限責任公司開業，注冊地在深圳市。
二、同意中國建銀投資證券有限責任公司的注冊資本為150，000萬元人民幣。
三、核準你公司的證券公司股東資格和150，000萬元出資額。
四、核準《中國建銀投資證券有限責任公司章程》。
五、同意中國建銀投資證券有限責任公司的公司類型為綜合類證券公司。
六、核準中國建銀投資證券有限責任公司的業務范圍如下：證券（含境內上市外資股）的代理買賣；代理證券的還本付息、分紅派息；證券的代保管、鑒證；代理登記開戶；證券的自營買賣；證券（含境內上市外資股）的承銷（含主承銷）和上市推薦；客戶資產管理；證券投資咨詢（含財務顧問）；中國證監會批準的其他業務。中國建銀投資證券有限責任公司開展境內上市外資股業務時應符合國家外匯管理部門的規定。
七、核準楊小陽、李克軍、葉星、楊明輝、王宜四、羅農平、衛筱慧的證券公司高級管理人員任職資格。我會對楊小陽擔任中國建銀投資證券有限責任公司董事長，李克軍擔任中國建銀投資證券有限責任公司副董事長，葉星擔任中國建銀投資證券有限責任公司監事長無異議；對楊明輝擔任中國建銀投資證券有限責任公司總經理，王宜四、羅農平擔任中國建銀投資證券有限責任公司副總經理，衛筱慧擔任中國建銀投資證券有限責任公司副總經理兼合規負責人無異議。
八、同意中國建銀投資證券有限責任公司在原南方證券股份有限公司74家證券營業部和23家證券服務部關閉后，新設立74家證券營業部和24家證券服務部（名單見附件）。中國建銀投資證券有限責任公司應與南方證券股份有限公司清算組盡快商定原南方證券股份有限公司相關證券類資產移交和客戶、員工的安置方案，并在我會相關派出機構的監督下，做好相關證券類資產移交及客戶、員工安置工作，確保社會穩定，保證客戶交易正常進行。在證券類資產移交、原南方證券股份有限公司營業部關閉及中國建銀投資證券有限責任公司新營業部開業工作中，要細致穩妥地做好銜接工作，及時向我會申領中國建銀投資證券有限責任公司證券營業部的《證券經營機構營業許可證》。上述相關工作應在本批復下發之日起一個月內完成。
九、請接本批復后，到我會領取中國建銀投資證券有限責任公司的《經營證券業務許可證》，并到工商行政管理部門辦理注冊登記手續。
二00五年九月二十七日
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