為貫徹落實(shí)新《證券法》及國(guó)務(wù)院“放管服”有關(guān)要求等，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)證券期貨制度文件進(jìn)行了清理。經(jīng)過(guò)清理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：

一、對(duì)4部規(guī)章的部分條款予以修改。（附件1）

二、對(duì)1部規(guī)章予以廢止。（附件2）

本決定自公布之日起施行。

附件：1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定修改的規(guī)章

2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定廢止的規(guī)章

1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定修改的規(guī)章

一、將《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》第七條修改為：“證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；證券投資基金管理公司在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。”

第八條修改為：“證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)與其治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、從業(yè)人員構(gòu)成等情況相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)投資者合法權(quán)益的要求。存在下列情形之一的，不得在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

（一）最近3年因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年被采取重大監(jiān)管措施或因風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定被采取監(jiān)管措施，因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被立案調(diào)查或者正處于整改期間；

（二）擬設(shè)立、收購(gòu)子公司和參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)未建立完善的證券法律和監(jiān)管制度，或者該國(guó)家或者地區(qū)相關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)未與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽定監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

證券投資基金管理公司在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于6億元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)應(yīng)當(dāng)原則上滿2年。”

第九條修改為：“證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立境外子公司的，應(yīng)當(dāng)財(cái)務(wù)狀況及資產(chǎn)質(zhì)量良好，具備對(duì)子公司的出資能力且全資設(shè)立，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的除外。”

第十條中的“證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料”修改為“證券投資基金管理公司在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料”。第十條第四項(xiàng)、第五項(xiàng)、第六項(xiàng)中的“證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)”刪去。增加一款，作為第二款：“證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公司董事會(huì)決議或其他相關(guān)決議通過(guò)5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案情況說(shuō)明，關(guān)于公司資本充足情況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)模擬測(cè)算情況說(shuō)明及本條第一款規(guī)定的第二項(xiàng)至第九項(xiàng)文件。”增加一款，作為第三款：“中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不符合本辦法相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正。”

刪去第十三條第二款中的“事先”。

刪去第三十二條中的“責(zé)令參加培訓(xùn)”。? ? ? ? ? ? ??

二、將《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》名稱(chēng)修改為《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》。

第一條中的“為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理”修改為“為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職管理”。

刪去第二條第一款中的“資格”、第二款中的“、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人”。增加一款，作為第三款：“期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的管理參照本辦法有關(guān)高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。”

第三條修改為：“期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的任職條件。

期貨公司不得任用不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。?

期貨公司不得授權(quán)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員之外的人員實(shí)際履行相關(guān)職責(zé)，本辦法另有規(guī)定的除外。”

第二章名稱(chēng)修改為“任職條件”。

第六條修改為：“期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。”

第七條中的“申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件”修改為“擔(dān)任除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的期貨公司董事、監(jiān)事的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件”。

第八條中的“申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件”修改為“擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件”。第三項(xiàng)修改為：“（三）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專(zhuān)業(yè)能力”。

第九條增加一款，作為第一款：“獨(dú)立董事不得與所任職期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。”第二款增加一項(xiàng)，作為第三項(xiàng)：“（三）直接或間接持有上市期貨公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市期貨公司前十名股東中的自然人股東及其近親屬”。第二款第四項(xiàng)改為第五項(xiàng)，修改為：“（五）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項(xiàng)所列舉情形之一的人員”。第二款第六項(xiàng)改為第七項(xiàng)，修改為：“（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員”。

第十條修改為：“擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn)；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專(zhuān)業(yè)能力。”

第十一條修改為：“擔(dān)任期貨公司經(jīng)理層人員的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專(zhuān)業(yè)能力。”

第十二條修改為：“擔(dān)任期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn)；

（二）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。”

第十三條中的“申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格”修改為“擔(dān)任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的”。增加一款，作為第二款：“首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職、履職以及考核應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性。”

第十四條修改為：“擔(dān)任期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）具有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。

擔(dān)任期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，除具備上述第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)。”

第十六條、第十七條、第十八條中的“申請(qǐng)”修改為“擔(dān)任”，并刪去“任職資格”。

第十九條中的“申請(qǐng)”修改為“擔(dān)任”，刪去“的任職資格”。第一項(xiàng)修改為：“（一）《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形”。第二項(xiàng)中“或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員”修改為“或者期貨公司、證券公司、基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員”。第四項(xiàng)修改為：“（四）因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司、基金管理公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年”。第六項(xiàng)修改為：“（六）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年”。第九項(xiàng)修改為：“（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形”。?

第三章名稱(chēng)修改為“任職備案”。

第二十條修改為：“期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案。

分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職由期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案，并抄報(bào)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。”

第二十一條修改為：“期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并根據(jù)任職條件提交下列備案材料：

（一）備案報(bào)告書(shū)；

（二）任職條件表；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

獨(dú)立董事的任職，還應(yīng)當(dāng)提供任職人員關(guān)于獨(dú)立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說(shuō)明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。”

第二十二條修改為：“期貨公司經(jīng)理層人員的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并提交下列備案材料：

（一）備案報(bào)告書(shū)；

（二）任職條件表；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

（四）期貨從業(yè)人員資格證明；

（五）高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。”?

刪去第二十三條。

第二十四條改為第二十三條，修改為：“除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并根據(jù)任職條件提交下列備案材料：

（一）備案報(bào)告書(shū)；

（二）任職條件表；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。”

第二十五條改為第二十四條，修改為：“財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并提交下列備案材料：

（一）備案報(bào)告書(shū)；

（二）任職條件表；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

（四）期貨從業(yè)人員資格證明；

（五）高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明；

（六）會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并提交第一款中第（一）項(xiàng)至第（四）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)備案材料。”

第二十六條改為第二十五條，其中的“申請(qǐng)人”修改為“備案人”，“擬任人”修改為“任職人員”。

第二十七條改為第二十六條，修改為：“中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)任職人員是否符合任職條件進(jìn)行核查。”

刪去第二十八條、第二十九條、第三十條、第三十二條、第三十六條、第四十三條、第四十四條、第五十三條、第五十七條、第六十四條。

第三十一條改為第二十七條，將其中的“期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告”修改為“期貨公司免除董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向任職備案時(shí)備案及抄報(bào)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告”。

第三十三條改為第二十八條，增加一款作為第三款：“期貨公司高級(jí)管理人員在期貨公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。”第五款修改為:“符合任職條件的人員最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。”

第三十四條改為第二十九條，修改為：“期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員改任的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定備案。

有以下情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自作出改任決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，不需備案：

（一）期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；

（二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；

（三）在同一期貨公司內(nèi)，經(jīng)理層人員改任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事；

（四）在同一期貨公司內(nèi)，分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人改任同一中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)的其他分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。”

第三十五條改為第三十條，修改為：“期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后12個(gè)月內(nèi)到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，新任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列備案材料：

（一）備案報(bào)告書(shū)；

（二）任職條件表；

（三）任職人員在原任職期貨公司任職情況的陳述；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。”

第三十八條改為第三十二條，其中的“中小股東的利益”修改為“中小股東的合法利益”。

第四十條改為第三十四條，其中的“并定期報(bào)告相關(guān)交易情況”修改為“并每季度報(bào)告相關(guān)交易情況”。

第四十二條改為第三十六條，修改為：“期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得收受或進(jìn)行商業(yè)賄賂，不得利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。”??

第四十五條改為第三十七條，修改為：“期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事和經(jīng)理層人員依法參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的非準(zhǔn)入型專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，保障和提高自身專(zhuān)業(yè)能力水平。”

第四十六條改為第三十八條，修改為：“期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。

代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用符合任職條件的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。”

第四十八條改為第四十條，其中的“在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)”修改為“立即”。

第五十一條改為第四十三條，修改為：“期貨公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施：

（一）任用的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不符合任職條件；

（二）未按規(guī)定備案或報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任免情況；

（三）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

（四）未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；

（五）未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；

（六）未按規(guī)定備案或報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

（七）未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)；

（八）違反規(guī)定授權(quán)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員之外的人員實(shí)際行使相關(guān)職權(quán)；

（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。”?

第五十二條改為第四十四條，修改為：“期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施：

（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；

（二）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況；

（三）未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。”

第五十四條改為第四十五條，第一項(xiàng)、第二項(xiàng)中的“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”修改為“中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)”。第七項(xiàng)中的“認(rèn)定”修改為“規(guī)定”。

第五十五條改為第四十六條，刪去第二款。

第五十六條改為第四十七條，修改為：“期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的誠(chéng)信信息，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)誠(chéng)信檔案）。”

第五十八條改為第四十八條，刪去第一款中的“，或者被撤銷(xiāo)任職資格”。第一款、第二款中的“具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格”修改為“符合規(guī)定”。

第五十九條改為第四十九條，修改為：“期貨公司或者任職人員隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，責(zé)令改正，記入誠(chéng)信檔案；拒不改正的，依法予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。”

第六十條改為第五十條，修改為：“期貨公司或者任職人員以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段完成任職備案的，責(zé)令改正，記入誠(chéng)信檔案，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。”

第六十一條改為第五十一條，其中的“根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰”修改為“根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條處罰”。第一項(xiàng)修改為：“（一）任用不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員且拒不改正”。第三項(xiàng)修改為：“（三）未按規(guī)定備案或報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免情況造成嚴(yán)重后果，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”。

第六十二條改為第五十二條，修改為：“期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受或進(jìn)行商業(yè)賄賂，或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，依法追究行政責(zé)任。”

三、將《期貨交易所管理辦法》第五十三條修改為：“期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的法人或者非法人組織。”

第七十條修改為：“期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券作為保證金：

（一）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；

（二）可流通的國(guó)債；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。

以前款規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金的，其期限不得超過(guò)該有價(jià)證券的有效期限。”

第七十一條修改為：“期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定有價(jià)證券作為保證金的規(guī)則，明確可以作為保證金的有價(jià)證券的種類(lèi)、基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值、折扣率等內(nèi)容。

期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)作為保證金的有價(jià)證券的基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值進(jìn)行調(diào)整。”

第七十二條修改為：“有價(jià)證券作為保證金的金額不得高于會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍。”

第七十三條修改為：“期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付。”

第七十四條中的“充抵”修改為“作為”。

第七十五條修改為：“客戶(hù)以有價(jià)證券作為保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有價(jià)證券的種類(lèi)和數(shù)量如實(shí)反映在該客戶(hù)的交易編碼下。”

第八十一條修改為：“期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所在規(guī)定的交易時(shí)間結(jié)束后，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額結(jié)算。

承擔(dān)期貨結(jié)算職責(zé)的期貨交易所是期貨交易的中央對(duì)手方，自期貨交易達(dá)成后介入期貨交易雙方，成為所有買(mǎi)方的賣(mài)方和所有賣(mài)方的買(mǎi)方，承繼雙方在期貨交易中的權(quán)利和義務(wù)，為期貨交易提供集中履約保障。”

第一百零一條第一項(xiàng)修改為：“（一）每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告”。

第一百一十條第三項(xiàng)中的“充抵”修改為“作為”。

四、將《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第十條第一項(xiàng)中的“其中證券、基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)工作年限不少于三年；”刪去。

第四十四條第一款刪去。

第四十七條修改為：“信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，具體規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。”

刪去第五十九條第二款、第三款。

此外，對(duì)相關(guān)規(guī)章中的條文序號(hào)作相應(yīng)調(diào)整。

《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》等4部規(guī)章根據(jù)本決定作相應(yīng)修改，重新公布。

證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法

（2018年5月2日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2018年第3次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)2021年1月15日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》修正）

第一條? 為了規(guī)范證券公司、證券投資基金管理公司（以下統(tǒng)稱(chēng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，適用本辦法。

境外子公司和參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境外的注冊(cè)登記、變更、終止以及開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)遵守所在國(guó)家或者地區(qū)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

第三條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)對(duì)境外市場(chǎng)狀況、法律法規(guī)、監(jiān)管環(huán)境等進(jìn)行必要的調(diào)查研究，綜合考慮自身財(cái)務(wù)狀況、公司治理情況、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理水平、對(duì)子公司的管理和控制能力、發(fā)展規(guī)劃等因素，全面評(píng)估論證，合理審慎決策。

第四條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，不得從事危害中華人民共和國(guó)主權(quán)、安全和社會(huì)公共利益的行為，不得違反反洗錢(qián)等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

第五條? 境外子公司、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依照屬地監(jiān)管原則由境外監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）與境外監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立跨境監(jiān)督管理合作機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)管信息交流和執(zhí)法合作，督促證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法履行對(duì)境外子公司、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理職責(zé)。

第六條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家外匯管理部門(mén)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，建立完備的外匯資產(chǎn)負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，依法辦理外匯資金進(jìn)出相關(guān)手續(xù)。

第七條? 證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；證券投資基金管理公司在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

第八條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)與其治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、從業(yè)人員構(gòu)成等情況相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)投資者合法權(quán)益的要求。存在下列情形之一的，不得在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

（一）最近3年因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年被采取重大監(jiān)管措施或因風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定被采取監(jiān)管措施，因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被立案調(diào)查或者正處于整改期間；

（二）擬設(shè)立、收購(gòu)子公司和參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)未建立完善的證券法律和監(jiān)管制度，或者該國(guó)家或者地區(qū)相關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)未與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽定監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

證券投資基金管理公司在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于6億元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)應(yīng)當(dāng)原則上滿2年。

第九條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立境外子公司的，應(yīng)當(dāng)財(cái)務(wù)狀況及資產(chǎn)質(zhì)量良好，具備對(duì)子公司的出資能力且全資設(shè)立，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的除外。

第十條? 證券投資基金管理公司在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

（一）法定代表人簽署的申請(qǐng)報(bào)告；

（二）在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)決議文件；

（三）擬設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的章程（草案）；

（四）符合在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司和參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)條件的說(shuō)明；

（五）與境外子公司、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、利益沖突和利益輸送的相關(guān)措施安排及說(shuō)明；

（六）能夠?qū)惩庾庸竞蛥⒐山?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有效管理的說(shuō)明，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括對(duì)現(xiàn)有境內(nèi)子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制安排及實(shí)施效果，擬對(duì)境外子公司的管控安排，擬對(duì)境外參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相關(guān)表決權(quán)的實(shí)施機(jī)制等；

（七）在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的協(xié)議（如適用）；

（八）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括：在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的必要性及可行性，外匯資金來(lái)源的說(shuō)明，境外子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)、組織形式、管理架構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的說(shuō)明，主要人員簡(jiǎn)歷等；

（九）與境外監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)溝通情況的說(shuō)明；

（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公司董事會(huì)決議或其他相關(guān)決議通過(guò)5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案情況說(shuō)明，關(guān)于公司資本充足情況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)模擬測(cè)算情況說(shuō)明及本條第一款規(guī)定的第二項(xiàng)至第九項(xiàng)文件。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不符合本辦法相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正。

第十一條? 境外子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從事證券、期貨、資產(chǎn)管理或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融業(yè)務(wù)，以及金融業(yè)務(wù)中間介紹、金融信息服務(wù)、金融信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)、為特定金融業(yè)務(wù)及產(chǎn)品提供后臺(tái)支持服務(wù)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的金融相關(guān)業(yè)務(wù)，不得從事與金融無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

第十二條? 境外子公司應(yīng)當(dāng)具有簡(jiǎn)明、清晰、可穿透的股權(quán)架構(gòu)，法人層級(jí)應(yīng)當(dāng)與境外子公司資本規(guī)模、經(jīng)營(yíng)管理能力和風(fēng)險(xiǎn)管控水平相適應(yīng)。

境外子公司可以設(shè)立專(zhuān)業(yè)孫公司開(kāi)展金融業(yè)務(wù)和金融相關(guān)業(yè)務(wù)。除確有需要外，上述孫公司不得再設(shè)立機(jī)構(gòu)。

境外子公司再設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定履行相關(guān)的審批或者備案手續(xù)。

第十三條? 境外子公司不得直接或者間接在境內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，為境外子公司提供后臺(tái)支持或者輔助等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的活動(dòng)除外。

境外子公司在境內(nèi)設(shè)立機(jī)構(gòu)，從事后臺(tái)支持或者輔助等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可活動(dòng)的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第十四條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分履行股東職責(zé)，依法參與境外子公司的法人治理，健全對(duì)境外子公司的風(fēng)險(xiǎn)管控，形成權(quán)責(zé)明確、流程清晰、制衡有效的管理機(jī)制。

第十五條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指派分管境外機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員作為股東代表出席股東（大）會(huì)。股東代表因故不能出席時(shí)，應(yīng)當(dāng)書(shū)面授權(quán)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人代為出席。

第十六條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司，應(yīng)當(dāng)確保對(duì)子公司董事會(huì)具有影響力。僅設(shè)執(zhí)行董事的，執(zhí)行董事應(yīng)當(dāng)由證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提名。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)部程序確定提名人選，所提名的董事應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）熟悉中國(guó)證監(jiān)會(huì)及境外機(jī)構(gòu)所在地相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)范，具備良好的職業(yè)操守，最近3年無(wú)相關(guān)違法違規(guī)記錄；

（二）具備5年以上證券、基金等金融領(lǐng)域的工作經(jīng)歷；

（三）具備履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第十七條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)股東提案等方式，在境外子公司章程中明確下列事項(xiàng)由境外子公司股東會(huì)審議：

（一）決定經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃，決定年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（二）選舉和更換董事；

（三）變更業(yè)務(wù)范圍、股權(quán)或注冊(cè)資本，修改章程；

（四）合并、分立、解散或者清算；

（五）購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)或者投資、借貸、關(guān)聯(lián)交易、擔(dān)保等的金額達(dá)到或超過(guò)凈資產(chǎn)的10%；

（六）設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；

（七）其他應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)審議的事項(xiàng)。

第十八條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)股東提案等方式，在境外子公司章程中明確下列事項(xiàng)由境外子公司董事會(huì)審議：

（一）購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)或者投資、借貸、關(guān)聯(lián)交易、擔(dān)保等的金額超過(guò)凈資產(chǎn)的5%但不足10%，且不低于500萬(wàn)元人民幣；

（二）內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

（三）聘任或者解聘境外子公司經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等經(jīng)營(yíng)管理層人員，決定上述人員的考核結(jié)果和薪酬；

（四）涉及合規(guī)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)防范的重大事項(xiàng)；

（五）其他應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審議的事項(xiàng)。

第十九條? 股東代表和提名的董事應(yīng)當(dāng)在收到相關(guān)會(huì)議議案后，及時(shí)向證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交議案事項(xiàng)涉及的相關(guān)材料。

涉及本辦法第十七條、第十八條股東會(huì)和董事會(huì)審議事項(xiàng)的相關(guān)議案，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公司章程，提交證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股東會(huì)、董事會(huì)或者經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)集體討論，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合規(guī)審查，出具書(shū)面合規(guī)審查意見(jiàn)。集體決策的意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)反饋給其委派的股東代表和提名的董事貫徹落實(shí)。

第二十條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，建立決策事項(xiàng)落實(shí)跟蹤制度及決策效果評(píng)估制度，督促其委派的股東代表和提名的董事根據(jù)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)履行職責(zé)，事后及時(shí)評(píng)估決策效果，不斷改進(jìn)提升決策質(zhì)量。

第二十一條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立境外機(jī)構(gòu)、股東代表及所提名董事等相關(guān)人員的重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制，明確報(bào)告的事項(xiàng)范圍、時(shí)間要求和報(bào)告路徑，確保證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)知悉并處理境外機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理等重大事項(xiàng)，有效防范、評(píng)估和化解風(fēng)險(xiǎn)。

第二十二條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)境外子公司的內(nèi)部稽核和外部審計(jì)制度，完善對(duì)境外子公司的財(cái)務(wù)稽核、業(yè)務(wù)稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)督等，檢查和評(píng)估境外子公司內(nèi)部控制的有效性、財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)健性等。外部審計(jì)每年不少于一次，內(nèi)部稽核定期進(jìn)行。

第二十三條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立與境外子公司、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間有效的信息隔離和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，控制內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息等敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，有效防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益輸送。

第二十四條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與境外子公司之間交易的管理，發(fā)生此類(lèi)交易的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行必要的內(nèi)部程序并在公司年度報(bào)告以及監(jiān)察稽核報(bào)告中說(shuō)明；依照法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)對(duì)外信息披露的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)股東提案等方式，明確境外子公司、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的關(guān)聯(lián)交易管理制度，對(duì)關(guān)聯(lián)交易行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、交易定價(jià)方法、交易審批程序等進(jìn)行規(guī)范，保證關(guān)聯(lián)交易決策的獨(dú)立性，嚴(yán)格防范非公平關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)。

第二十五條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)股東提案等方式，在境外子公司章程中明確境外子公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）熟悉相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)范，最近3年無(wú)相關(guān)違法違規(guī)記錄；

（二）具備5年以上證券、基金等金融領(lǐng)域的工作經(jīng)歷和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等在境外子公司、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)遵守境內(nèi)外相關(guān)規(guī)定，不得兼任與現(xiàn)有職責(zé)相沖突的職務(wù)。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)參照境內(nèi)證券基金行業(yè)人員離任審計(jì)或離任審查的相關(guān)管理規(guī)定，對(duì)境外子公司的董事、高級(jí)管理人員和重要崗位人員開(kāi)展離任審計(jì)或離任審查。

第二十六條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全境外子公司激勵(lì)約束機(jī)制，督促境外子公司完善績(jī)效年薪制度。激勵(lì)機(jī)制應(yīng)當(dāng)合理、均衡、有效，達(dá)到鼓勵(lì)合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、長(zhǎng)期有效的目的，不得過(guò)度激勵(lì)、短期激勵(lì)。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全履職評(píng)價(jià)和責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)損害境外子公司、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合法權(quán)益，導(dǎo)致境外子公司、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者違法違規(guī)問(wèn)題的人員依法追究責(zé)任。

第二十七條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并持續(xù)完善覆蓋境外機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求境外子公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，向證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)專(zhuān)報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)專(zhuān)報(bào)。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)上述專(zhuān)報(bào)進(jìn)行審查，并簽署審查意見(jiàn)。

第二十八條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)境外子公司增資，或者依法為境外子公司提供融資、擔(dān)保以及其他類(lèi)似增信措施的，應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)部的決策程序，并在作出決議之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；依法為境外子公司出具不具有實(shí)質(zhì)性擔(dān)保義務(wù)的安慰函以及其他類(lèi)似文件的，應(yīng)當(dāng)于出具文件的次月前5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第二十九條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境外參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法參與經(jīng)營(yíng)管理，充分行使股東權(quán)利，積極履行股東義務(wù)。

第三十條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每月前10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)監(jiān)管信息平臺(tái)報(bào)送上一月度境外子公司的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)情況。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年4月底之前通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)監(jiān)管信息平臺(tái)報(bào)送上一年度境外機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告，年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括但不限于：持牌情況、獲得交易所等會(huì)員資格情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、財(cái)務(wù)狀況、法人治理情況、崗位設(shè)置和人員配備情況、下屬機(jī)構(gòu)情況、配合調(diào)查情況、被境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施或者處罰情況等。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每月對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的境外機(jī)構(gòu)有關(guān)文件進(jìn)行分析，并在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告轄區(qū)內(nèi)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)境外機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理、內(nèi)控合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理等情況。

第三十一條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)境外子公司發(fā)生下列事項(xiàng)的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告：

（一）注冊(cè)登記、取得業(yè)務(wù)資格、經(jīng)營(yíng)非持牌業(yè)務(wù)；

（二）作出變更名稱(chēng)、股權(quán)或注冊(cè)資本，修改章程重要條款，分立、合并或者解散等的決議；

（三）取得、變更或者注銷(xiāo)交易所等會(huì)員資格；

（四）變更董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人；

（五）機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員受到境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所的現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查、紀(jì)律處分或處罰；

（六）預(yù)計(jì)發(fā)生重大虧損、遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%的重大損失以及公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生其他重大不利變化；

（七）與證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易；

（八）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的重大事項(xiàng)。

第三十二條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以及對(duì)境外子公司和參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理，違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

第三十三條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善，未按本辦法履行對(duì)境外機(jī)構(gòu)的管理和控制職責(zé)，導(dǎo)致境外機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

第三十四條? 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，依法應(yīng)予處罰的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處罰。相關(guān)法律法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，處以警告、3萬(wàn)元以下罰款。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第三十五條? 本辦法所稱(chēng)收購(gòu)，指通過(guò)購(gòu)買(mǎi)境外已設(shè)立機(jī)構(gòu)股權(quán)等方式控制該機(jī)構(gòu)。

第三十六條? 境外子公司、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所在地法律法規(guī)以及關(guān)于上市公司的相關(guān)監(jiān)管政策和自律規(guī)則對(duì)其外資比例、章程內(nèi)容、法人治理等方面的規(guī)定與本辦法存在不一致的，從其規(guī)定。

第三十七條? 本辦法施行前，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已經(jīng)獲準(zhǔn)設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在本辦法施行后36個(gè)月內(nèi)，逐步規(guī)范，達(dá)到本辦法的相關(guān)要求。逾期未達(dá)到要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)依法采取行政監(jiān)管措施。其中，對(duì)于已經(jīng)存在的股權(quán)架構(gòu)不符合要求的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)降低組織架構(gòu)復(fù)雜程度，簡(jiǎn)化法人層級(jí)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案認(rèn)可。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得在境外經(jīng)營(yíng)放債或類(lèi)似業(yè)務(wù)。已經(jīng)開(kāi)展上述業(yè)務(wù)的，自本辦法施行之日起，不得新增上述業(yè)務(wù)，存量業(yè)務(wù)到期終結(jié)。

第三十八條? 本辦法自公布之日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕12號(hào)）同時(shí)廢止。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法

（2007年5月30日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第207次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)2021年1月15日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》修正）

第一章? 總? 則

第一條? 為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。?

第二條? 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職管理，適用本辦法。

本辦法所稱(chēng)高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的管理參照本辦法有關(guān)高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三條? 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的任職條件。

期貨公司不得任用不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。?

期貨公司不得授權(quán)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員之外的人員實(shí)際履行相關(guān)職責(zé)，本辦法另有規(guī)定的除外。

第四條? 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。?

第五條? 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。

第二章? 任職條件

第六條? 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。?

第七條? 擔(dān)任除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的期貨公司董事、監(jiān)事的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；

（二）具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷。?

第八條? 擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱(chēng)；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專(zhuān)業(yè)能力；

（四）有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。?

第九條? 獨(dú)立董事不得與所任職期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：

（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；

（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；

（三）直接或間接持有上市期貨公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市期貨公司前十名股東中的自然人股東及其近親屬；

（四）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬；

（五）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項(xiàng)所列舉情形之一的人員；

（六）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。?

第十條? 擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn)；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專(zhuān)業(yè)能力。?

第十一條? 擔(dān)任期貨公司經(jīng)理層人員的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專(zhuān)業(yè)能力。

第十二條? 擔(dān)任期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn)；

（二）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。?

第十三條? 擔(dān)任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。? ?

首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職、履職以及考核應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性。

第十四條? 擔(dān)任期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）具有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。

擔(dān)任期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，除具備上述第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)。?

第十五條? 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。?

第十六條? 具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。?

第十七條? 具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。?

第十八條? 在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。?

第十九條? 有下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員：

（一）《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形；

（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司、基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；

（三）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年；

（四）因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司、基金管理公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年；

（五）國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；

（六）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；

（七）自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；

（八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾3年；

（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。?<