合同編號：_________

甲方：_________

乙方：_________

鑒于甲方正在就_________項目(以下簡稱“目標項目”)進行(股權(quán)/債權(quán))融資，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達成如下全程融資合作協(xié)議：

第一條合作事項：甲方委托乙方就目標項目進行全程融資。

第二條甲方對項目融資的最低要求和承諾：

1.融資額度：_________萬元。

2.融資期限：________年

3.投資方可控股(是/否)，可占股權(quán)比例_________%。

4.若是固定回報(或貸款)融資方式，甲方愿意支付的年回報利率最高_________%。

5.甲方承諾并保證可用自己或他人的如下資產(chǎn)或權(quán)證對本次融資做抵押或質(zhì)押。

6.按照甲方公司章程的規(guī)定，甲方應(yīng)召開股東會或董事會就融資一事作出同意的書面決議，并給予現(xiàn)法人代表以相應(yīng)授權(quán)，股東會或董事會決議正本應(yīng)交乙方一份留存。股東會或董事會應(yīng)在正式投資(融資或合作)協(xié)議簽訂后三日內(nèi)批準該項協(xié)議。若甲方法人代表不能親自負責與項目融資相關(guān)的事宜，請公司給有關(guān)人員授權(quán)，明確授權(quán)范圍，發(fā)給授權(quán)委托書，以方便該人士的談判和有關(guān)活動。該授權(quán)書正本給予乙方一份留存。

第三條乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)在甲方的要求范圍內(nèi)自主與投資商溝通和談判;

2.乙方有權(quán)按雙方協(xié)議約定收取顧問服務(wù)報酬;

3.原則上，乙方不能逾越甲方的要求，若在融資過程中，投資商或融資對象提出了與甲方要求相違背的事項，則乙方不能擅作主張，應(yīng)書面征求甲方意見，待甲方正式回復(fù)(傳真或正式文本)后，乙方再向投資方作出相應(yīng)答復(fù)。

4.乙方的主要工作：

(1)成立項目專項融資小組，指派小組負責人，以全程負責該項目的融資;

(2)到項目方實地考察，并進行審慎調(diào)查;

(3)根據(jù)審慎調(diào)查情況，制定該項目的融資策略與融資實施進度計劃;

(4)制作項目商業(yè)計劃書;

(5)精心挑選切合的投資商;

(6)與投資商進行初步溝通和答疑;

(7)組織重點投資商到項目方實地考察;

(8)協(xié)助甲方與投資商等的談判;

(9)負責起草相關(guān)的投資協(xié)議(草案)，公司章程(草案)，股東會決議(草案)，董事會決議(草案)。

(10)協(xié)助甲方安排簽約儀式。

(11)對新公司的組織安排提供建議。

5.乙方應(yīng)每周就目標項目融資進展書面向甲方進行匯報。

第四條甲方的權(quán)利與義務(wù)

(1)甲方有權(quán)獲得按協(xié)議約定的相應(yīng)高質(zhì)量服務(wù);

(2)甲方有權(quán)詢問并監(jiān)督乙方在目標項目上的工作進展，乙方應(yīng)如實詳細回答。

(3)甲方應(yīng)如實向乙方告知本協(xié)議附件事項，不得隱瞞或虛報;

(4)甲方應(yīng)按乙方要求熟練準備有關(guān)針對投資者的提問，不得有誤;

(5)甲方應(yīng)對乙方在融資過程中提出的問題和要求在____日內(nèi)作出書面正式回復(fù);

(6)甲方應(yīng)配合乙方與投資者的談判，不得無故推遲或拒絕;

(7)甲方應(yīng)友好、周到地接待重點投資商的考察事宜，可按乙方的指示決定是否要求當?shù)卣块T有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加接見事宜。甲方應(yīng)承擔相應(yīng)的正當考察費用(包括乙方陪同投資商的差旅費，若投資商要求承擔其來回的正當交通費，甲方也不應(yīng)拒絕)。

(8)甲方應(yīng)按協(xié)議要求向乙方支付相應(yīng)服務(wù)費用。

第五條協(xié)議期限：自雙方簽訂融資服務(wù)協(xié)議之日起至________年____月____日止，因甲方原因?qū)е聲r間的耽誤則相應(yīng)期限順延。若在時間到期后，融資工作已進入實質(zhì)性關(guān)鍵階段，則經(jīng)甲方同意，期限可延長，具體由雙方簽訂補充協(xié)議進行明確。

第六條費用支付

1.該項融資服務(wù)費用總額按實際融資額的_________%，由甲方向乙方支付。費用支付方式：

(1)首付定金，在雙方簽訂全程融資合作協(xié)議和保密協(xié)議后____日內(nèi)，甲方支付_________元前期融資服務(wù)費定金。

(2)在首筆融資資金到達有關(guān)帳戶后____日內(nèi)，甲方向乙方支付扣除首付定金后的其余款項。

2.甲方按乙方要求將費用劃至乙方指定帳戶：

帳戶名：_________，帳戶號：_________。

第七條雙方承諾

(1)乙方應(yīng)本著誠信、專業(yè)、高效的職業(yè)精神為乙方提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù);

(2)甲方為所提供的一切資料負責，并保證其真實性、完整性和合法性;

(3)甲方不應(yīng)要求乙方做出有違強國家和行業(yè)法律、法規(guī)的事情。

第八條違約條款

(1)若乙方收了費用后，無故不履行融資相關(guān)義務(wù)，則甲方有權(quán)要求乙方按已經(jīng)支付金額的雙倍返還違約金。

(2)若在協(xié)議期限內(nèi)，融資沒有成功，甲方也提出終止協(xié)議，乙方應(yīng)無條件向甲方退回已支付定金的50%，協(xié)議終止。因甲方原因造成融資工作合理推遲，則協(xié)議期限應(yīng)相應(yīng)順延。若甲方要求推遲的時間過長，乙方有權(quán)單方終止本協(xié)議。

(3)若甲方不履行誠信義務(wù)，向乙方和投資者隱瞞、虛報相關(guān)資料和數(shù)據(jù)，則乙方有權(quán)提前終止服務(wù)協(xié)議，并要求甲方支付首付定金兩倍的違約金。

(4)若因甲方原因?qū)е氯谫Y工作不能繼續(xù)進行、投資商資金不能到位，如甲方破產(chǎn)清算;因種種原因甲方中途放棄本協(xié)議(如其它資金到位，被收購等)等，則乙方有權(quán)要求甲方繼續(xù)履行本協(xié)議，若甲方拒絕繼續(xù)履行，則乙方有權(quán)單方面終止本協(xié)議，并要求乙方支付首付定金兩倍的違約金，同時保留要求賠償?shù)臋?quán)利(包括但不限于因甲方違約造成乙方在投資商領(lǐng)域失信于人的信譽損失等)。

(5)若甲方不按本協(xié)議約定支付相關(guān)款項，則自應(yīng)支付之日起，每逾期一天，按未支付金額的千分之五支付罰金。

第九條甲方和乙方的選擇權(quán)

在簽約后的一個月時間內(nèi)：

(1)甲方的選擇權(quán)：甲方可以終止本協(xié)議，并以書面的方式通知乙方，甲方已經(jīng)向乙方支付的費用不能再要回，乙方也不能要求甲方賠償因合同終止導(dǎo)致的前期投入等相關(guān)損失。本協(xié)議提前終止。

(2)乙方的選擇權(quán)：若乙方通過一定時間的工作后，發(fā)現(xiàn)感興趣的投資商較少，則乙方有權(quán)終止服務(wù)，并書面通知甲方，但乙方應(yīng)全部退回甲方已經(jīng)支付的定金，甲方亦不應(yīng)向乙方索賠。本協(xié)議提前終止。

第十條合同爭議的解決方式：

本合同在履行過程中發(fā)生爭議，由雙方當事人協(xié)商解決;協(xié)商不成，可申請_________仲裁委員會仲裁，或直接向_________人民法院起訴。

第十一條本合同一式兩份，由雙方簽字生效，若距離較遠，也可傳真簽字，但需附上簽字人的身份證或法人的營業(yè)熱照傳真件。

第十二條本協(xié)議自雙方簽字蓋章程之日起生效。

甲方：_________(公章)乙方：_________(公章)

代表：_________(簽字)代表：_________(簽字)

________年____月____日________年____月____日