中華人民共和國上海市高級人民法院

民事判決書

　　（2004）滬高民三（知）終字第26號

　　上訴人（原審原告）諾日士鋼機(jī)株式會社，住所地：日本國和歌山縣和歌山市梅原579－1.

　　法定代表人西本貫一，董事長。

　　委托代理人汪惠民，中科專利商標(biāo)代理有限責(zé)任公司專利代理人。

　　委托代理人陳楨，中科專利商標(biāo)代理有限責(zé)任公司專利代理人。

　　被上訴人（原審被告）上海索菲亞電子機(jī)械有限公司，住所地：中國上海市盧灣區(qū)打浦路260號。

　　法定代表人陳文朗，董事長。

　　委托代理人童國珍，上海市太平洋律師事務(wù)所律師。

　　上訴人諾日士鋼機(jī)株式會社因專利侵權(quán)糾紛一案，不服上海市第一中級人民法院（2003）滬一中民五（知）初字第38號民事判決，向本院提起上訴。本院于 2004年2月26日受理后，依法組成合議庭，對本案進(jìn)行了書面審理。上訴人諾日士鋼機(jī)株式會社（以下簡稱諾日士）的委托代理人陳楨、被上訴人上海索菲亞電子機(jī)械有限公司（以下簡稱索菲亞公司）的委托代理人童國珍到本院就本案的事實(shí)和理由進(jìn)行了陳述。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

　　原審法院審理查明：1990年9月12日，中華人民共和國專利局授予諾日士發(fā)明專利權(quán)，發(fā)明專利名稱為“底片架組件裝置”，專利號為 87106492.8，專利申請日為1987年9月23日，證書號為7077號。該專利的權(quán)利要求1為：“一種用于照相放大機(jī)的底片架組件裝置，其中包括一底片架組件，它有一底片掩模，此掩模上表面上形成有底片導(dǎo)槽，同時在此底片掩模上支承一個可繞銷軸轉(zhuǎn)動的底片壓緊件，用來將底片壓定于該底片導(dǎo)槽中，此底片組件裝置還包括一用來支承該底片架組件的底片掩模基板，其特征在于：所述的底片掩模基板在其上表面上設(shè)有一固定突起部，一滑動裝置安裝在底片掩模基板上，以便可朝向或離開固定突起部運(yùn)動，滑動裝置有一突起部，從底片掩模基板頂面突出，一推頂此滑動裝置朝向固定突起部的彈簧，而所說的底片掩模則在其底面上的前后兩端與左右兩側(cè)上設(shè)有凹槽，用來容納前述的固定突起部，該突起部形成在滑動裝置上。”2001年12月29日，諾日士交納了該專利的年費(fèi)。

　　2000年8月29日，諾日士致函給索菲亞公司：“致：中國上海打浦路260號，上海索菲亞電子機(jī)械有限公司總經(jīng)理史榮芝先生……根據(jù)我們的調(diào)查結(jié)果，貴公司的‘SPI－960P’負(fù)片沖洗機(jī)、‘SPI-951KZ’照片打印機(jī)和‘SPI-990KZ’彩色擴(kuò)印機(jī)可能含有與我方在中國獲得的第4807和第 7707號專利密切相關(guān)的部件。因此，我們希望您就與我方的這些專利的相關(guān)性發(fā)表意見。……”同年9月15日，索菲亞公司回函給諾日士：“致：日本諾日士鋼機(jī)株式會社研發(fā)部門主管、總經(jīng)理木本隆行先生……我方針對您信中提及的我方的打印機(jī)和負(fù)片沖洗機(jī)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臋z查。不久之后，我們將回復(fù)您，說明我們對與您的第4807和7707號專利的相關(guān)性的意見。……”2001年4月29日，索菲亞公司致函給中科專利商標(biāo)代理有限責(zé)任公司：“關(guān)于日本諾日士公司（以下簡稱‘諾日士公司’）的二次有關(guān)專利號4807和7707的來函，均已收到，通過幾個月的核查，基本情況已查清，現(xiàn)答復(fù)如下：我公司在1998年生產(chǎn)彩擴(kuò)機(jī)時和諾日士公司專利號7707有相似部件，主要是表現(xiàn)在放底片的一個組合件，使用了一個V形缺口和一個突出部分，但該零件的尺寸和貴公司的部件不能互換通用。在2年中生產(chǎn)過近200個相似的零部件。……關(guān)于與諾日士公司的二個專利相似的零部件早在1991年中國國際照相器材博覽會上已經(jīng)展出，生產(chǎn)廠家是上海八一電影機(jī)械廠，型號是DP1（負(fù)片沖卷機(jī)），813型彩擴(kuò)機(jī)，該機(jī)型在1990年12月就已通過中國國家有關(guān)部門鑒定并投放市場，該廠后又改進(jìn)成 DP2（負(fù)片沖卷機(jī)），815型彩擴(kuò)機(jī)。……我公司在接獲諾日士公司來函后，方才知道上述兩種結(jié)構(gòu)諾日士公司已在中國申請過專利，……并在收到函后，立即停止生產(chǎn)相似結(jié)構(gòu)的零件，此情況在諾日士公司于本月20日派人來我公司時相信也有了解，他們親眼看到了我公司重新設(shè)計(jì)的相關(guān)零件，并且我公司還向他們提供了新的圖紙。目前我們正在加大改型的零部件生產(chǎn)，把以前已裝配的與諾日士公司專利相似的零部件全部調(diào)換下來（安裝尺寸是相同的）。……為無意中使用了與諾日士公司上述二個專利相似的部件而向諾日士公司致歉！附八一電影機(jī)械廠有關(guān)資料復(fù)印件陸頁，謹(jǐn)請貴司將此函轉(zhuǎn)達(dá)諾日士公司。……”

　　2002年3月6日，索菲亞公司史榮芝提供了核算表，以證明其產(chǎn)品成本價(jià)為人民幣51.50元，諾日士并不認(rèn)可該成本價(jià)。

　　另查明，上海八一精密機(jī)械有限公司（以下簡稱八一公司）產(chǎn)品說明書第13頁上刊有“負(fù)片沖洗機(jī)裝配線”、“FP30負(fù)片沖洗機(jī)”、“定牌生產(chǎn)的負(fù)片沖洗機(jī)”和“DP－2（FP20）負(fù)片沖洗機(jī)”的圖片，第29頁上刊有“大事概要”，其中有“1984年，開發(fā)出中國第一套811型彩色照片沖擴(kuò)設(shè)備”、 “1990年10月，‘812’彩擴(kuò)獲國家銀質(zhì)獎”和“1993年12月8日，與日本株式會社科寶合作生產(chǎn)彩擴(kuò)設(shè)備”等文字內(nèi)容。

　　《滿意在八一》（編輯：上海八一電影機(jī)械廠，1991年10月印刷）第137頁上有這樣一段文字表述：“813型彩擴(kuò)設(shè)備，于1990年12月通過鑒定、鑒定認(rèn)為：該機(jī)達(dá)到具有八十年代中期國際水平的日本諾日士QSS901型彩擴(kuò)設(shè)備的主要技術(shù)指標(biāo)，處于國內(nèi)領(lǐng)先地位。813型彩擴(kuò)設(shè)備包括：813－L型連體式彩色照片自動沖擴(kuò)機(jī)和DP1型彩色負(fù)片自動沖洗機(jī)兩臺主機(jī)。”

　　《滿意在八一（二）》（八一公司、1999年4月8日）第35頁上有這樣一段文字表述：“我公司從1984年著手彩色照片擴(kuò)印沖洗設(shè)備研制，第一套811 型國產(chǎn)彩擴(kuò)設(shè)備，于1986年5月研制成功，并于當(dāng)年批量生產(chǎn)，1986年11月12日第一批彩擴(kuò)出廠。十幾年來先后研制生產(chǎn)的彩擴(kuò)設(shè)備有811、 812、813、814、815、815－B……及配套811－P、DP2沖卷機(jī)”；第72頁上有“1993.3.25日本諾日士公司副總裁池浦裕南等2 人來廠參觀洽談業(yè)務(wù)”的文字表述；該宣傳書刊中還登載了“諾日士公司代表參觀設(shè)備”的照片、“東京彩擴(kuò)展”的照片（時間記載為：94.6.16）。

　　索菲亞公司向諾日士提供了“原片臺”、“原片臺座”和“新片臺”、“新片臺座”的設(shè)計(jì)圖紙各1份。“原片臺”圖紙標(biāo)明：“三角形槽定位”，“原片臺座”圖紙標(biāo)明：“三角形凸臺定位”：“新片臺”及“新片臺座”圖紙均標(biāo)明：“三條斜面加寬度定位”、“寬度”。

　　諾日士在庭審中明確，其主張索菲亞公司在2001年4月前生產(chǎn)的系爭產(chǎn)品侵犯了諾日士的專利權(quán)。就本案所涉及的型號問題，雙方當(dāng)事人確認(rèn)為：“SPI－951KZ”照片打印機(jī)和“SPI－990KZ”彩色擴(kuò)印機(jī)。

　　原審法院認(rèn)為，由于本案中諾日士明確其主張索菲亞公司在2001年4月前生產(chǎn)的系爭產(chǎn)品侵犯了諾日士的專利權(quán)，故本案應(yīng)適用《中華人民共和國專利法》（1993年1月1日起施行）。本案中，索菲亞公司已確認(rèn)其于1998年至2000年兩年中在生產(chǎn)彩擴(kuò)機(jī)中的一個放底片的組合件時，該組合件中一個V形缺口和一個突出部分的技術(shù)特征與諾日士的專利技術(shù)相似，因此，索菲亞公司產(chǎn)品中的底片架組件裝置所使用的技術(shù)方案落入了諾日士專利技術(shù)方案的保護(hù)范圍。從索菲亞公司提供的《滿意在八一》宣傳資料來看，該宣傳資料上載明，813型彩擴(kuò)設(shè)備于1990年12月通過鑒定，該時間晚于本案系爭專利的申請日，即 “1987年9月23日”，并且該宣傳資料上并沒有彩擴(kuò)機(jī)中的底片架組件裝置結(jié)構(gòu)的相關(guān)圖紙；索菲亞公司提供的《滿意在八一（二）》的宣傳資料上載明，第 1套811型國產(chǎn)彩擴(kuò)設(shè)備于1986年5月研制成功以及諾日士人員于1993年3月25日到上海八一電影機(jī)械廠參觀洽談業(yè)務(wù)。因此，索菲亞公司提供的現(xiàn)有證據(jù)并不能證明上海八一電影機(jī)械廠在1986年就已使用了與諾日士專利相似的技術(shù)。鑒于諾日士未能舉證證明其因侵權(quán)所受到的損失，而索菲亞公司雖確認(rèn)其只生產(chǎn)了侵權(quán)產(chǎn)品200個，但亦未提供相應(yīng)的憑證予以證明，且索菲亞公司也未提供其侵權(quán)獲利情況，故原審法院綜合考慮諾日士專利權(quán)的類別、索菲亞公司侵權(quán)行為的性質(zhì)、期間、情節(jié)等因素酌情確定索菲亞公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償數(shù)額。鑒于索菲亞公司于2001年4月在回函中已就其侵權(quán)行為向諾日士表示了道歉，而賠禮道歉的民事責(zé)任承擔(dān)方式主要適用于涉及侵犯他人名譽(yù)權(quán)、商譽(yù)權(quán)等的侵權(quán)行為。本案索菲亞公司侵犯的是諾日士的專利權(quán)，專利權(quán)主要是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，故當(dāng)諾日士的專利權(quán)受到侵害時，其應(yīng)通過要求索菲亞公司作出經(jīng)濟(jì)賠償來實(shí)現(xiàn)法律救濟(jì)。因此，原審法院對諾日士要求索菲亞公司登報(bào)賠禮道歉的訴訟請求不予支持。據(jù)此，依照《中華人民共和國專利法》（1993年1月1日起施行）第十一條第一款、第五十九條第一款的規(guī)定，判決：一、索菲亞公司于判決生效之日起10日內(nèi)賠償諾日士經(jīng)濟(jì)損失人民幣2萬元；二、諾日士的其他訴訟請求不予支持。本案受理費(fèi)人民幣4，110元，由諾日士負(fù)擔(dān)人民幣1，739元，索菲亞公司負(fù)擔(dān)人民幣 2，371元。

　　判決后，諾日士不服，向本院提起上訴。其主要上訴理由為：原審法院認(rèn)定被上訴人產(chǎn)品底片架組件所使用的技術(shù)方案落入上訴人專利技術(shù)方案的保護(hù)范圍正確，但判決賠償數(shù)額過低，遠(yuǎn)沒有達(dá)到被上訴人因侵權(quán)所獲得的利益。根據(jù)上訴人的調(diào)查，該產(chǎn)品市場價(jià)格為3，800元左右，若以被上訴人自己認(rèn)可的成本51.50 元、產(chǎn)量200個計(jì)算，獲利就達(dá)到人民幣749，700元。由于原審法院沒有正當(dāng)理由拒絕接受上訴人提出的證據(jù)保全，使判決賠償?shù)臄?shù)額與實(shí)際偏差極大，影響了判決的準(zhǔn)確和公正。由于被上訴人的侵權(quán)行為所引起的訴訟案件，上訴人起訴要求的賠償沒有高于法定賠償額，訴訟費(fèi)應(yīng)由侵權(quán)人即被上訴人承擔(dān)，原審法院判決由專利權(quán)人予以部分承擔(dān)不公平。據(jù)此，請求二審法院變更原審判決第一項(xiàng)為賠償人民幣10萬元，訴訟費(fèi)全部由被上訴人承擔(dān)。

　　被上訴人索菲亞公司答辯稱：上訴人的上訴既沒有事實(shí)依據(jù)，也沒有法律依據(jù)。首先，被上訴人在一審時已提出證據(jù)證明上訴人的專利技術(shù)在申請日前已在中國市場公開，喪失新穎性。其次，上訴人沒有提供證據(jù)證明本案系爭專利產(chǎn)品的市場價(jià)格為人民幣3，800元左右。且一審中，上訴人當(dāng)庭明確表態(tài)，在被上訴人陳述的成本價(jià)即人民幣50.10元的基礎(chǔ)上，被上訴人的利潤約在20％。上訴人沒有提供任何可以證明被上訴人有更多侵權(quán)獲利事實(shí)的證據(jù)，也沒有依法在舉證期滿前七日內(nèi)向原審法院申請調(diào)查。據(jù)此，被上訴人請求二審法院駁回上訴，維持原判。

　　二審中，上訴人向本院提交一份中華人民共和國上海市長寧區(qū)公證處于2003年8月27日出具的（2003）滬長證經(jīng)字第6362號《公證書》及相應(yīng)的發(fā)票，欲證明本案系爭的專利產(chǎn)品銷售價(jià)格為人民幣3，800元。

　　被上訴人向本院提交其于2003年7月28日提出的《專利權(quán)無效宣告請求書》及相應(yīng)的證據(jù)材料，欲證明本案系爭的專利技術(shù)已在專利申請日前公開，被上訴人已向?qū)＠麖?fù)審委員會提出宣告專利權(quán)無效請求。

　　對上訴人提供的證據(jù)材料，被上訴人認(rèn)為該組證據(jù)不屬于二審程序中的新的證據(jù)，不愿意進(jìn)行質(zhì)證；對被上訴人提供的證據(jù)材料，上訴人認(rèn)為不能證明被上訴人的觀點(diǎn)，且并不影響本案的審理。

　　本院認(rèn)為，上訴人提供的公證材料中的產(chǎn)品既不是上訴人的專利產(chǎn)品，也不是被上訴人生產(chǎn)的被控侵權(quán)的產(chǎn)品，且該產(chǎn)品的價(jià)格為人民幣600元，并不能反映上訴人主張的系爭專利產(chǎn)品的銷售價(jià)格為人民幣3，800元的觀點(diǎn)，故該證據(jù)材料與本案缺乏關(guān)聯(lián)性。其次本案是一起發(fā)明專利侵權(quán)糾紛案件，上訴人在一審期間已向法院提供了相關(guān)文件，以證明其作為專利號87106492.8的專利權(quán)利人之法律地位，現(xiàn)被上訴人即便正在向國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會提出宣告專利權(quán)無效請求之申請，也并不影響目前該系爭專利權(quán)存在的有效性。故對上訴人、被上訴人二審中提供的證據(jù)材料，本院均不予采納。

　　經(jīng)審理查明，原審法院認(rèn)定的事實(shí)屬實(shí)。

　　本院認(rèn)為，上訴人諾日士依法取得的“底片架組件裝置”發(fā)明專利權(quán)應(yīng)受法律保護(hù)，未經(jīng)權(quán)利人許可他人不得擅自使用該技術(shù)方案。

　　上訴人認(rèn)為，原審法院認(rèn)定被上訴人產(chǎn)品底片架組件所使用的技術(shù)方案落入上訴人專利技術(shù)方案的保護(hù)范圍正確，但判決賠償數(shù)額過低，遠(yuǎn)沒有達(dá)到被上訴人因侵權(quán)所獲得的利益；由于原審法院無正當(dāng)理由拒絕接受上訴人提出的證據(jù)保全，使判決賠償?shù)臄?shù)額與實(shí)際偏差極大，影響了判決的準(zhǔn)確和公正。經(jīng)查，在一審舉證期限屆滿前，上訴人并未向原審法院提出有效的符合法律規(guī)定的證據(jù)保全申請，上訴人稱原審法院無正當(dāng)理由拒絕接受其提出的證據(jù)保全的主張與事實(shí)不符。上訴人雖主張本案系爭專利產(chǎn)品的銷售價(jià)格為人民幣3，800元，但并未提供有效的證據(jù)予以佐證，且該主張與上訴人在一審?fù)徶嘘P(guān)于該產(chǎn)品價(jià)格為人民幣300元的陳述不相符合，故本院不予采納。本院認(rèn)為，本案中，上訴人并未提供有效的證據(jù)證明其因被侵權(quán)所受的損失，而被上訴人在侵權(quán)期間因侵權(quán)所獲的利潤亦難以查清，因此原審法院綜合考慮系爭專利權(quán)的類別、索菲亞公司侵權(quán)行為的性質(zhì)、期間、情節(jié)等因素酌情確定被上訴人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償數(shù)額為人民幣2萬元并依法判令上訴人承擔(dān)部分訴訟費(fèi)，并無不當(dāng)。故上訴人的上訴理由無事實(shí)和法律依據(jù)，本院不予支持。

　　綜上所述，原審法院認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，審判程序合法，應(yīng)予維持。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百五十三條第一款第（一）項(xiàng)、第一百五十八條之規(guī)定，判決如下：

　　駁回上訴，維持原判。

　　本案二審案件受理費(fèi)人民幣4，110元，由上訴人諾日士鋼機(jī)株式會社負(fù)擔(dān)。

　　本判決為終審判決。

　　審 判 長 ?澹臺仁毅

　　代理審判員 ?馬劍峰

　　代理審判員 ?李 瀾

　　二OO四年四月二十一日

　　書 記 員 ?樂 靜