上海市高級(jí)人民法院

民事判決書(shū)

　　（2004）滬高民三（知）終字第109號(hào)

　　上訴人（原審原告）維卡塑料（上海）有限公司，住所地上海市松江工業(yè)區(qū)新橋分區(qū)民益路39號(hào)。

　　法定代表人凱?普泊，該公司總經(jīng)理。

　　委托代理人陳祺，該公司員工。

　　委托代理人李東輝，上海市一平律師事務(wù)所律師。

　　被上訴人（原審被告）中山市中標(biāo)建材有限公司，住所地廣東省中山市東區(qū)中山四路。

　　法定代表人黃錦燦，該公司董事長(zhǎng)。

　　委托代理人戴曉翔，浙江翔隆專利事務(wù)所專利代理人。

　　被上訴人（原審被告）中山市威力塑料建材實(shí)業(yè)公司，住所地廣東省中山市中山四路。

　　法定代表人賴一鳴，該公司總經(jīng)理。

　　上訴人維卡塑料（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱維卡公司）因專利侵權(quán)糾紛一案，不服上海市第一中級(jí)人民法院（2001）滬一中民五（知）初字第102號(hào)民事判決，向本院提起上訴。本院依法組成合議庭，審理了本案。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

　　原審法院經(jīng)審理查明：1999年10月9日，中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授予維卡公司“推拉窗構(gòu)件（維卡85系列）”外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)，專利號(hào)為ZL99322802.X.該專利由紗窗扇（件一）、窗扇（件二）、窗框（件三）三部分組成。

　　2001年3月27日，上海市黃浦區(qū)第一公證處出具公證書(shū)，記載：維卡公司的委托代理人在公證員的監(jiān)督下于2001年3月8日在上海中山威力塑鋼門(mén)窗廠購(gòu)買(mǎi)了白色帶亮窗推拉窗1扇，并當(dāng)場(chǎng)取得發(fā)票1張。購(gòu)買(mǎi)結(jié)束后，公證員對(duì)所購(gòu)物品進(jìn)行了拍照。作為公證書(shū)附件的發(fā)票顯示所購(gòu)物品的金額為人民幣200元。照片和實(shí)物均顯示推拉窗型材表面貼有合格證，標(biāo)明產(chǎn)品名稱“帶亮窗推拉窗”、中山市威力塑料建材實(shí)業(yè)公司（以下簡(jiǎn)稱威力公司）的企業(yè)名稱以及“威力”牌商標(biāo)。該推拉窗由2個(gè)窗扇和1個(gè)窗框組成。

　　在中山市中標(biāo)建材有限公司（以下簡(jiǎn)稱中標(biāo)公司）名為“中標(biāo)建材”的宣傳資料的“公司介紹”頁(yè)上記載：中標(biāo)公司的產(chǎn)品有推拉塑料窗（60、75、80、 83、85系列）……“產(chǎn)品使用‘中標(biāo)’和‘威力’商標(biāo)。”“公司……雄厚的技術(shù)實(shí)力加上完備的質(zhì)量保證體系，使‘威力’牌塑料型材及‘中標(biāo)’牌塑料門(mén)窗以其高品質(zhì)贏得了建筑裝飾行家及各界朋友的信賴。”“‘威力型材，中標(biāo)塑窗’產(chǎn)品暢銷全國(guó)各地，還遠(yuǎn)銷到美國(guó)、非洲及港澳、東南亞等地區(qū)。”該宣傳資料中有各型材組件的截面圖。

　　中標(biāo)公司名為“塑料門(mén)窗圖集”的宣傳資料的“前言”中記載：“中山市中標(biāo)建材有限公司（原中山市威力塑料建材實(shí)業(yè)公司）是我國(guó)專業(yè)生產(chǎn)塑料門(mén)窗型材的大型企業(yè)之一……中標(biāo)建材有限公司的主導(dǎo)產(chǎn)品有……ZT80系列、ZT83系列、WT85系列三軌推拉塑料窗……”該圖集在 “ZT83系列帶紗窗雙玻推拉窗節(jié)點(diǎn)圖”和“ZT83系列帶紗窗單玻推拉窗節(jié)點(diǎn)圖”頁(yè)中有83窗框（ZT－83/1）、80窗扇1（ZT－80/6）和紗窗扇（WT－85/4）的組裝圖。

　　北京市第一中級(jí)人民法院（2002）一中行初字第260號(hào)行政判決查明：“維卡公司向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提交了意見(jiàn)陳述書(shū)，其認(rèn)為：本專利是組合產(chǎn)品，須將本外觀設(shè)計(jì)與申請(qǐng)日前公開(kāi)的同類外觀設(shè)計(jì)在各構(gòu)件組合狀態(tài)下進(jìn)行對(duì)比，而不能將本外觀設(shè)計(jì)的各構(gòu)件單獨(dú)取出與早先的外觀設(shè)計(jì)相比……”北京市高級(jí)人民法院（2003）高行終字第89號(hào)行政判決查明：在專利復(fù)審委員會(huì)的口頭審理過(guò)程中，本案原告和被告中標(biāo)公司、威力公司都認(rèn)為，本專利產(chǎn)品三個(gè)構(gòu)件的組合狀態(tài)是唯一的。“這說(shuō)明，上述各構(gòu)件中的任何一件都不能脫離唯一的組合狀態(tài)而獨(dú)立使用。因此，‘推拉窗構(gòu)件（維卡85系列）’外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品應(yīng)視為一件產(chǎn)品。”“在本院2003年7月8日公開(kāi)開(kāi)庭審理本案時(shí)，專利復(fù)審委員會(huì)的代理人陳述：”我們?cè)跊Q定中也寫(xiě)明保護(hù)的是整體的組合，是一個(gè)組件，本產(chǎn)品的名稱是推拉窗構(gòu)件。‘在回答合議庭所提’本外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的是否是組合狀態(tài)的立體圖‘的詢問(wèn)時(shí)，專利復(fù)審委員會(huì)的代理人陳述：“是。’在回答合議庭所提‘按照專利法第五十六條外觀設(shè)計(jì)保護(hù)范圍的規(guī)定，外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)范圍是以照片、圖片為準(zhǔn)，實(shí)際上專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)本案外觀設(shè)計(jì)是以這一個(gè)立體圖為準(zhǔn)，該立體圖與其它構(gòu)件有何關(guān)系？在發(fā)生侵權(quán)的時(shí)候，如果被控侵權(quán)人僅制作了一部分，是否認(rèn)為在保護(hù)范圍之內(nèi)’的詢問(wèn)時(shí)，專利復(fù)審委員會(huì)的代理人陳述：”是以這一個(gè)立體圖為準(zhǔn)。如果發(fā)生侵權(quán)，則其它的不在保護(hù)范圍之內(nèi)。‘維卡公司對(duì)專利復(fù)審委員會(huì)的陳述未表示異議。“

　　將維卡公司外觀設(shè)計(jì)與中標(biāo)公司“塑料門(mén)窗圖集”中ZT83系列推拉窗節(jié)點(diǎn)圖相比較，除型材組件少量加強(qiáng)筋的位置、數(shù)量以及個(gè)別卡口有所區(qū)別外，各組件的外形、截面的總體構(gòu)造及其組合特征基本一致。

　　將中標(biāo)公司“塑料門(mén)窗圖集”中ZT83系列推拉窗節(jié)點(diǎn)圖與威力公司的推拉窗實(shí)物相比較，除節(jié)點(diǎn)圖中省略1個(gè)窗扇，增加1個(gè)紗窗扇外，其余構(gòu)件組合特征基本一致。

　　原審法院認(rèn)為：維卡公司的“推拉窗構(gòu)件（維卡85系列）”外觀設(shè)計(jì)經(jīng)專利部門(mén)授權(quán)，并經(jīng)專利無(wú)效宣告程序和行政訴訟，最終被維持專利權(quán)有效，故維卡公司的專利權(quán)依法應(yīng)受保護(hù)。根據(jù)維卡公司在專利復(fù)審和行政訴訟時(shí)的陳述意見(jiàn)，系爭(zhēng)專利的保護(hù)范圍應(yīng)當(dāng)限定在各組件的組合狀態(tài)。《中華人民共和國(guó)專利法》第五十六條第二款規(guī)定：“外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍以表示在圖片或者照片中的該外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品為準(zhǔn)。”將該規(guī)定結(jié)合本案，并根據(jù)禁止反言原則，系爭(zhēng)專利應(yīng)當(dāng)以專利視圖中的組合狀態(tài)立體圖作為確定保護(hù)范圍的依據(jù)，任何單一的組件或者組件的組合，只要不全面覆蓋組合狀態(tài)立體圖就不在維卡公司權(quán)利的保護(hù)范圍內(nèi)。

　　從維卡公司提供的證據(jù)來(lái)看，公證保全的推拉窗型材上確實(shí)貼有標(biāo)明威力公司企業(yè)名稱、地址、商標(biāo)等內(nèi)容的裝潢，合格證標(biāo)簽上也注明是門(mén)窗合格證，故可以認(rèn)定威力公司生產(chǎn)、銷售了系爭(zhēng)推拉窗。但需要指出的是，維卡公司所購(gòu)買(mǎi)的該推拉窗缺少1個(gè)紗窗扇。維卡公司還認(rèn)為，根據(jù)中標(biāo)公司的宣傳資料，中標(biāo)公司和威力公司同是系爭(zhēng)推拉窗的制造商。中標(biāo)公司確實(shí)在2份宣傳資料中宣傳自己生產(chǎn)、銷售了ZT83系列推拉窗，相應(yīng)節(jié)點(diǎn)圖也反映了ZT83系列推拉窗中各組件的完整組合狀態(tài)，但是相同系列的型材可以有不同的組合方式，比如在維卡公司購(gòu)得的推拉窗上就沒(méi)有加上紗窗扇，而且維卡公司也沒(méi)有證據(jù)證明中標(biāo)公司和威力公司實(shí)際生產(chǎn)、銷售的紗窗扇外觀形狀是否與節(jié)點(diǎn)圖中的紗窗扇圖樣一致，故僅憑這些宣傳資料并不能證明中標(biāo)公司和威力公司實(shí)際生產(chǎn)、銷售的推拉窗形狀與維卡公司的外觀設(shè)計(jì)完全一致。由于維卡公司對(duì)系爭(zhēng)專利所享有的權(quán)利保護(hù)范圍僅限于專利視圖所示的組合狀態(tài)，故維卡公司提供的現(xiàn)有證據(jù)尚不足以證明中標(biāo)公司、威力公司在事實(shí)上已經(jīng)生產(chǎn)、銷售了與維卡公司專利相同或近似的推拉窗，對(duì)維卡公司主張中標(biāo)公司和威力公司實(shí)施侵權(quán)行為的主張不予支持。

　　據(jù)此，原審法院依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第六十四條第一款、第一百三十條、《中華人民共和國(guó)專利法》第十一條第二款、第五十六條第二款的規(guī)定，判決：維卡公司的訴訟請(qǐng)求不予支持。一審案件受理費(fèi)人民幣20，010元，保全費(fèi)人民幣12，020元，由維卡公司負(fù)擔(dān)。

　　維卡公司不服一審判決，向本院提起上訴，請(qǐng)求：第一，撤銷原審判決。第二，依法支持其在原審中提出的訴訟請(qǐng)求。上訴人維卡公司上訴的主要理由是：第一，原審判決認(rèn)定事實(shí)不清。原審判決對(duì)中標(biāo)公司和威力公司的關(guān)系沒(méi)有認(rèn)定。根據(jù)中標(biāo)公司《塑料門(mén)窗集》“前言”中，“中山市中標(biāo)建材有限公司”為“原中山市威力塑料建材實(shí)業(yè)公司”的陳述及威力公司的商標(biāo)等資料均由中標(biāo)公司使用的事實(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定中標(biāo)公司與威力公司為關(guān)聯(lián)企業(yè)。中標(biāo)公司的ZT83系列推拉窗是由85 紗窗扇、80窗扇3、83窗框等構(gòu)成，85紗窗扇、80窗扇3及83窗框三種型材的組合方式是唯一的，原審判決認(rèn)定相同系列的型材可以有不同的組合方式有誤。對(duì)于維卡公司提供的中標(biāo)公司鉛印的《塑料門(mén)窗型材銷售資料》，原審判決以該證據(jù)系黑白印刷品且未提供證據(jù)來(lái)源為由不予確認(rèn)，是錯(cuò)誤的。第二，原審判決錯(cuò)誤。根據(jù)中標(biāo)公司的《塑料門(mén)窗集》的描述，中標(biāo)公司的由83窗框、80窗扇3及85紗窗扇組合成的ZT83系列推拉窗與維卡公司專利的組合狀態(tài)圖極為近似，明顯落入維卡公司專利的保護(hù)范圍。維卡公司購(gòu)得的“威力”牌塑料推拉窗樣品中，窗扇和窗框截面形狀分別與中標(biāo)公司的83窗框與80窗扇3截面形狀完全一致，而且窗框帶有紗窗軌，窗框上的紗窗軌正是為裝配紗窗扇而設(shè)置的。原審判決沒(méi)有采用邏輯推理和日常生活經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行合理地判斷，只是簡(jiǎn)單地認(rèn)定塑料推拉窗樣品缺少紗窗扇便不構(gòu)成侵權(quán)，從而得出了錯(cuò)誤的判決。

　　被上訴人中標(biāo)公司辯稱，涉案專利應(yīng)當(dāng)根據(jù)專利視圖中的組合狀態(tài)立體圖確定其保護(hù)范圍。維卡公司提供的證據(jù)不能證明中標(biāo)公司生產(chǎn)或者銷售過(guò)與涉案專利具有可比性的推拉窗構(gòu)件。中標(biāo)公司與威力公司是兩個(gè)獨(dú)立的法人。中標(biāo)公司請(qǐng)求駁回上訴，維持原判。

　　被上訴人威力公司沒(méi)有答辯意見(jiàn)。

　　二審中，上訴人維卡公司與被上訴人中標(biāo)公司和被上訴人威力公司均未向本院提供新的證據(jù)材料。

　　經(jīng)審理查明，原審判決認(rèn)定的事實(shí)屬實(shí)。

　　本院認(rèn)為：僅根據(jù)中標(biāo)公司《塑料門(mén)窗集》“前言”中的陳述及威力公司的商標(biāo)等資料均由中標(biāo)公司使用的事實(shí)，不足以認(rèn)定中標(biāo)公司與威力公司為關(guān)聯(lián)企業(yè)。更何況，中標(biāo)公司與威力公司均為獨(dú)立法人，均為能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的民事主體，中標(biāo)公司與威力公司是否為關(guān)聯(lián)企業(yè)，在本案中并影響其各自民事法律責(zé)任的承擔(dān)。依據(jù)涉案專利三個(gè)構(gòu)件的組合狀態(tài)是唯一的，可以認(rèn)定中標(biāo)公司的ZT83系列推拉窗中85紗窗扇、80窗扇3及83窗框三種型材的組合方式是也是唯一的。但由此并不能排除85紗窗扇、80窗扇3及83窗框分別與其他型材組合的可能性。維卡公司購(gòu)得的缺少紗窗扇的“威力”牌塑料推拉窗上，并非只能夠裝配與涉案專利構(gòu)件中相同或者相近似的紗窗扇，原審判決認(rèn)定相同系列的型材可以有不同的組合方式并無(wú)不當(dāng)。鑒于維卡公司提供的《塑料門(mén)窗型材銷售資料》系黑白印刷品，且無(wú)其他證據(jù)對(duì)該證據(jù)材料的真實(shí)性予以佐證，原審判決對(duì)該份證據(jù)材料不予確認(rèn)亦無(wú)不當(dāng)。維卡公司關(guān)于原審判決認(rèn)定事實(shí)不清的上訴理由不能成立。

　　外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)的判定應(yīng)當(dāng)以被控侵權(quán)產(chǎn)品實(shí)物與涉案專利外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行比較，而不能以被控侵權(quán)人的產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖與涉案專利外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行比較，除非有證據(jù)能夠證明被控侵權(quán)人的產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖與被控侵權(quán)產(chǎn)品實(shí)物是一致的。維卡公司并未證明中標(biāo)公司生產(chǎn)銷售了對(duì)涉案外觀專利構(gòu)成侵權(quán)的被控侵權(quán)產(chǎn)品，其侵權(quán)指控不能成立。由于維卡公司購(gòu)得的威力公司生產(chǎn)的塑料推拉窗缺少紗窗扇，相關(guān)消費(fèi)者不會(huì)誤將威力公司生產(chǎn)的缺少紗窗扇的塑料推拉窗認(rèn)為是帶有紗窗扇的涉案專利推拉窗予以購(gòu)買(mǎi)，威力公司生產(chǎn)的缺少紗窗扇的塑料推拉窗與帶有紗窗扇的涉案專利推拉窗既不相同，也不相近似，從而也就不存在專利侵權(quán)行為。維卡公司關(guān)于原審判決錯(cuò)誤的上訴理由不能成立。

　　綜上所述，上訴人維卡公司的上訴請(qǐng)求與理由沒(méi)有事實(shí)和法律依據(jù)，應(yīng)予駁回。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百五十三條第一款第（一）項(xiàng)、第一百五十八條之規(guī)定，判決如下：

　　駁回上訴，維持原判。

　　本案二審案件受理費(fèi)人民幣20，010元，由上訴人維卡塑料（上海）有限公司負(fù)擔(dān)。

　　本判決為終審判決。

　　審 判 長(zhǎng) ?朱 丹

　　審 判 員 ?于金龍

　　審 判 員 ?張曉都

　　二OO四年十二月十三日

　　書(shū) 記 員 ?劉潔華