沈其衡訴國家知識產權局專利復審委員會專利無效行政糾紛案

北京市第一中級人民法院

行 政 判 決 書

（2004）一中行初字第754號

原告沈其衡，男，漢族，1952年3月10日出生，住湖南省長沙市北區六堆子37號。

委托代理人刁玉生，北京北新智誠知識產權代理有限公司專利代理人。

被告國家知識產權局專利復審委員會，住所地北京市海淀區薊門橋西土城路6號。

法定代表人王景川，主任。

委托代理人黃穎，該委員會審查員。

委托代理人王穎，該委員會審查員。

第三人上海川陽工程機械制造有限公司，住所地上海市南匯區航頭鎮南航路19號210室4號。

法定代表人丁明明，總經理。

委托代理人包宇霆，男，漢族，1957年7月22日出生，住上海市靜安區長壽路999弄61號4C室。

委托代理人黃琮，女，漢族，1977年4月13日出生，住上海市長寧區延安西路900號。

原告沈其衡不服國家知識產權局專利復審委員會（簡稱專利復審委員會）于2004年3月22日作出的第6101號無效宣告請求審查決定（簡稱第6101號決定），于法定期限內向本院提起行政訴訟。本院于2004年9月17日受理后，依法組成合議庭，并通知上海川陽工程機械制造有限公司（簡稱川陽機械公司）作為本案的第三人參加訴訟，于 2004年11月8日公開開庭進行了審理。原告沈其衡及其委托代理人刁玉生，被告專利復審委員會的委托代理人黃穎，第三人川陽機械公司的委托代理人包宇霆、黃琮到庭參加了訴訟。本案現已審理終結。

就川陽機械公司針對沈其衡擁有的名稱為“汽車地樁鎖”的實用新型專利（簡稱本專利）提出的無效宣告請求，專利復審委員會作出第6101號決定，認為:9248224.0號實用新型專利說明書（簡稱附件1）公開的汽車地樁鎖與本專利技術領域相同，解決的技術問題相同，將附件1與本專利權利要求1進行對比，附件1中的底盤（6）、軸（5）、冂形架(23)和鎖分別與本專利權利要求1的底座(1)、芯軸（2）、活動樁（3）和鎖具（4）相對應，附件1中的冂形架通過軸與底盤相連，底盤固定在地面上，這與本專利權利要求1活動樁、芯軸與底座之間的連接關系相同，附件1說明書第2頁第5行有這樣的記載：“當鎖22固定在冂形架上時”，可見附件1中的冂形架上也有供鎖具插入的孔，因此附件1公開了本專利權利要求1的全部技術特征，因此權利要求1不具備新穎性。據此，專利復審委員會作出第6101號決定，宣告本專利權利要求1無效，在權利要求2、3、4的基礎上維持本專利權繼續有效。

沈其衡不服第6101號決定，在法定期限內向本院提起行政訴訟，稱：一、第6101號決定違反了單獨對比的原則，在使用附件1作為對比文件的同時又加入了無任何依據的主觀推斷，導致得出錯誤的結論。在附件1中，無論其權利要求書中還是其說明書中都沒有關于“冂形架上也有供鎖具插入的孔”這樣的記載。從“當鎖22固定在冂形架上時”不能推導出“冂形架上具有供鎖具插入的孔”的唯一技術特征。因為，鎖可以有多種結構，且有多種固定形式。同時，冂形架與活動樁也不能視為等同物。二、第6101號決定認為本專利的權利要求1不具備新穎性缺乏事實依據和法律依據。第6101號決定采用了附件1的四個技術特征：A、底盤，B、軸，C、冂形架，D、鎖。本專利的權利要求1的四個技術特征的具體結構如下：A、底座，參見圖1，是一個呈一字形的零件，兩端設有孔。B、軸。C、活動樁是一個呈一字形的零件，端部有孔。根據說明書記載，活動樁為左右對稱排列，一只活動樁的頂端設有一通孔，另一只活動樁的頂端設有一盲孔。說明書附圖1和附圖2顯示，活動樁為左右對稱排列，一只活動樁的頂端設有一通孔，另一只活動樁的頂端設有一盲孔。D、關于鎖具的描述：權利要求1記載，活動樁設有供鎖具插入的孔。該描述的含義是，鎖具不是永久固定在孔中，而是根據使用狀態的呈現兩種連接關系，即鎖定時位于活動樁的孔中，打開時，從孔中取出，與活動樁的孔分離。說明書記載了“插栓式保險鎖”，說明書記載“……再將鎖具插入”。說明書記載的開啟汽車地樁鎖的方法是，車主將鑰匙5插入鎖頭6旋轉90度后，抽出鎖具，用手將左右兩只活動樁推回地面。由此可以看出，上述相對應的四個技術特征中，本專利權利要求1中有三個技術特征與附件1的技術特征是完全不相同的。此外，第6101號決定采用的附件1的四個技術特征不能構成一個完整的技術方案，不能用于新穎性對比，因此，不能得出附件1與本專利技術方案相同的結論。從整體的結構和形狀比較，附件1的結構造型為一個環形底盤上設有框架再加上一個連桿及套筒，共有10個零件，而本專利權利要求1是由三個呈一字形零件構成一個三角形，共有四個零件。因此，無論對每一個技術特征進行一一對比，還是從整體上進行綜合比較，附件1所描述的發明與本專利權利要求1所描述的發明都不應當屬于同樣的發明。第6101號決定對上述事實認定有誤。綜上，請求法院撤銷第6101號決定。

被告專利復審委員會在提交的書面答辯中除堅持其在第6101號決定中闡述的理由外，針對沈其衡的起訴辯稱：專利復審委員會對本專利權利要求1新穎性進行的審查，是以權利要求的內容為準進行的。鎖具有各種結構，權利要求1中的技術特征“冂形架上具有供鎖具插入的孔”限定了一個保護范圍很寬的上位概念，將現有技術中的多種鎖具均包含在內，導致附件1實質上公開了這樣一個上位概念的下位概念，因此，專利復審委員會認為該權利要求不具備新穎性。在權利要求限定了一個較寬保護范圍的情況下，在無效程序中專利權人不能通過用說明書對權利要求進行解釋的方式求得對權利要求的進一步限定，從而縮小保護范圍。因此，沈其衡用說明書以及附圖中的內容對權利要求1中各個技術特征逐一進行進一步限定的方式是不能允許的。因此，第6101號決定對本專利權利要求1不具備新穎性的認定是正確的。請求法院維持該決定。

第三人川陽機械公司沒有提交書面意見，其在本案庭審過程中表示專利復審委員會在第6101號決定中認定事實清楚，適用法律正確，程序合法，請求法院維持該決定。

本院經審理查明：

2000年12月18日，沈其衡向國家知識產權局提出名稱為“汽車地樁鎖”的實用新型專利申請，該申請于2001年11月21日被授權公告，專利權人為沈其衡，專利號為00263355.8。授權權利要求1為：

“1、一種汽車地樁鎖,其特征在于：它由底座(1) 、芯軸(2) 、活動樁(3)和鎖具(4)構成，所述底座(1)固定在地面上，所述活動樁(3)通過芯軸(2)與座(1)相連，活動樁設有供鎖具(4)插入的孔。”

2003年3月19日，川陽機械公司以本專利權利要求1不具備新穎性和創造性為由向專利復審委員會提出無效宣告請求，并提交了相關證據，其中：

附件1為99248224.0號實用新型專利說明書，授權公告日為2000年8月30日，公開了一種主要由底盤6、支撐連桿鎖9、緊固件組成的車位鎖，支撐連桿鎖９包括冂型架23、軸套4、10、18、連桿11、套管13、車位指示板8、鎖板12、鎖22，冂型架23的兩側臂B的下端分別與軸套4固定連接，軸套4通過軸5與底盤6轉動配合連接，連桿11的一端與軸套10固定連接，軸套10與冂型架23的橫梁段C轉動配合連接，連桿11的另一端插入套管13的一端孔內、沿孔中心線滑動配合連接，套管13的另一端與軸套18固定連接，軸套18通過軸7與底盤6轉動配合連接，車位指示板8與冂型架23固定連接，冂型架23、連桿11、套管13繞軸轉動時鎖22的彈子舌頭21彈入鎖板12的孔D內實現鎖住的鎖22、鎖板12分別固定在車位指示板8、套管13上。……當鎖22固定在冂型架23上時，鎖板12固定在套管上，當鎖22固定在套管13上時，鎖板應固定在冂型架23上。

2003年11月19日，專利復審委員會進行了口頭審理。2004年5月25日，專利復審委員會作出第6101號決定。[Page]

在本案審理過程中，沈其衡認可附件1與本專利屬于同一技術領域。

以上事實，有本專利說明書，附件1，第6101號決定及當事人陳述等證據在案佐證。

本院認為：

我國專利法第二十二條規定，授予專利權的發明和實用新型，應當具備新穎性、創造性和實用性。新穎性，是指在申請日以前沒有同樣的發明或者實用新型在國內外出版物上公開發表過、在國內公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發明或者實用新型由他人向國務院專利行政部門提出過申請并且記載在申請日以后公布的專利申請文件中。

結合本案事實，本專利權利要求1包含有“活動樁設有供鎖具插入的孔”這一技術特征，因此，該技術特征所體現的鎖具與活動樁的結構位置關系包含兩種情況：1、鎖具本體全部嵌入活動樁設定的孔內；2、鎖具本體的一部分嵌入活動樁設定的孔內。而在附件1中，鎖是固定在冂型架或套管上，而不是鎖具本體的全部或一部分嵌入冂型架或套管，也沒有記載在冂型架或套管上設有供鎖具本體的全部或一部分嵌入的孔，即附件1的鎖具和與冂型架或套管的結構位置關系同本專利的鎖具與活動樁的結構位置關系是不同的。因此，本專利權利要求1相對于附件1具有新穎性。

綜上，專利復審委員會作出的第6101號決定適用法律錯誤，應予撤銷。依照《中華人民共和國行政訴訟法》第五十四條第（二）項第二目之規定，本院判決如下：

一、撤銷被告國家知識產權局專利復審委員會作出的第6101號無效宣告請求審查決定；

二、被告國家知識產權局專利復審委員會重新就00263355.8號“汽車地樁鎖”的實用新型專利權作出無效宣告請求審查決定。

案件受理費1000元，由被告國家知識產權局專利復審委員會負擔（于本判決生效之日起7日內交納）。

如不服本判決，各方當事人可在本判決書送達之日起15日內，向本院提交上訴狀并按照對方當事人的人數提交副本，交納上訴案件受理費1000元，上訴于北京市高級人民法院。











審 判 長 儀 軍

代理審判員 趙 明

代理審判員 江建中



二 Ｏ Ｏ 四 年 十 一 月 二 十 九 日



書 記 員 佟 姝