上市公司新股發行申請文件清單

　　第一部分　要求在指定報刊或網站披露的文件
　　第一章　本次配股／增發的招股文件
　　1—1　招股說明書（配股或增發）
　　1—1—1　招股說明書（配股或增發）（申報稿）
　　1—1—2　附錄一：盈利預測報告及盈利預測報告審核報告全文（如有）
　　1—1—3　附錄二：重大資產重組的發行人提供的模擬財務報告及其審計報告、重組進入發行人相關資產經審計的財務報表及附注
　　1—1—4　附錄三：發行人董事會、監事會關于非標準無保留意見審計報告涉及事項處理情況的說明（如有）
　　1—1—5　附錄四：注冊會計師關于非標準無保留意見審計報告的補充意見（如有）
　　1—2　發行公告（適用于增發）
　　第二部分　不要求在指定報刊或網站披露的文件
　　第二章　主承銷商關于本次配股／增發的文件
　　2—1　主承銷商推薦函
　　2—2　主承銷商盡職調查報告
　　2—3　本次配股／增發申請文件的核對表
　　第三章　發行人律師關于本次配股／增發的文件
　　3—1　法律意見書
　　3—2　律師工作報告
　　第四章　發行人關于本次配股／增發的申請與授權文件
　　4—1　發行人關于本次配股／增發申請報告
　　4—2　發行人董事會決議
　　4—3　董事會決議及召開股東大會通知的公告（復印件）
　　4—4　發行人股東大會決議
　　4—5　股東大會決議的公告（復印件）
　　第五章　關于本次配股／增發募集資金運用的文件
　　5—1　本次配股／增發募集資金運用的可行性分析報告
　　5—2　政府有關部門同意投資項目立項（包括固定資產投資、技改項目等）的批文（參考文件）
　　5—3　發行人擬收購資產（包括權益）的財務報告（如有）、資產評估報告和／或審計報告（涉及發行人收購資產）
　　第六章　其他文件
　　6—1　發行人最近三年及最近一期的財務報告及其審計報告
　　6—2　重大資產重組的發行人購入資產的原始財務報告及其審計報告
　　6—3　注冊會計師關于發行人內部控制制度的評價報告
　　6—4　檢查中發現問題的發行人的整改報告
　　6—5　會計師事務所關于前次募集資金使用情況的專項報告
　　6—6　發行人董事會關于前次募集資金使用情況的說明
　　6—7　主承銷商關于發行人投資價值的分析報告（適用于增發）
　　6—8　主承銷商承諾函（適用于增發）
　　6—9　發行人承諾函（適用于增發）
　　6—10　發行人最近一次股份變動公告（復印件）
　　6—11　發行人營業執照（復印件）
　　6—12　與本次發行有關的中介機構及簽字人員從事證券業務的資格證書（由機構蓋章確認并說明用途的復印件，其中簽字律師及其所在機構還需提供通過年檢的執業證書復印件，該復印件需由所屬司法局蓋章確認并說明用途。）