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寧波
國際股票融資的國內法管制
㈠計劃額度許可和境外上市資格許可
我國目前對境內上市外資股的發行采取計劃額度許可制度，任何符合條件的股份公司欲發行境內上市外資股均須在國家下達的計劃規模中安排，即取得額度批文;對于境外上市外資股的發行也采取較為嚴格的資格特許制度，擬發行境外上市外資股的企業須首先申請取得國務院主管部門的特許(目前已經許可了四批境外上市企業)，其具體條件暫時仍受到政策的支配;而對于間接境外募股上市，我國目前也采取較為嚴格的境外投資(在境外設立擬上市公司)特許政策，其具體條件和境外投資規則目前尚無系統規定。
為了取得上述計劃額度許可和境外上市資格許可，擬進行國際股票融資的企業須在未經改制的條件下，以未經評估和審計的會計報表和經營業績為依據向國務院主管部門申報境外募股申請、計劃額度申請、可行性報告、境外募股與上市方案及相關的申報材料，并由主管部門逐級推薦。
㈡企業股份制改組中的政府審批
擬進行境外募股的企業在取得了計劃額度許可和境外上市資格許可后，可以進行原有企業的股份制改組工作，在此過程中，企業須得到政府機關的一系列復雜的批準或許可。這主要包括以下一些：擬改制企業須取得省級以上國資部門的評估立項批準和評估確認批文;須取得省級以上土地管部門的土地評估立項和確認批文;須取得省級以上國資部門對于股份公司國有股權管理方案的批準;須取得省級以上土地管部門對于股份公司國有土地處置方案的批準;還須取得省級以上體改部門對于股份公司章程和公司設立的批文等等。這些批準和許可是股份公司登記設立的前提條件。對于擬進行間接境外募股的企業來說，原有企業的改制實際上等同于中外合資企業或中外合作企業的設立審批程序。
㈢特殊營業許可與外商投資準入政策
根據我國目前的法規，從事國際股票融資的股份公司在外資股超過公司股本總額的25%時(通常如此)，可向外經貿部申請轉為外商投資股份有限公司，取得外商投資企業的待遇，這對于多數企業來說實際上是必須履行的程序。正鑒于此，從事國際股票融資的發行人公司還須受到三方面政策管制。一方面，發行人公司須依外商投資產業目錄于改制前向政府主管部門申請取得從事特殊營業的許可;另一方面，發行人公司須依外商投資產業目錄中關于鼓勵外商投資或限制外商投資的要求，接受對于境外股東持股比例的管制;再一方面，發行人公司于募股完成后還須向外經貿部履行外商投資企業資格審批程序，以取得必要的外匯許可資格。㈣國際股票發行審批
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