在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
證券發行的原則有哪些？
一、 證券發行的原則有哪些?
1、公開原則
2、公平原則
3、公正原則
三公原則不僅指導證券發行，而且貫穿于整個證券市場的始終，三者密切聯系，相互配合，構成不可分割的有機整體。公開原則是公平公正原則的前提和基礎，只有信息公開，才能保證參與者的公平地參與競爭，實現公正的結果。
二、證券發行的程序
(一)證券發行的核準
發行人依法申請核準發行證券所報送的申請文件的格式、報送方式，由依法負責核準的機構或者部門規定。
國務院證券監督管理機構設發行審核委員會，依法審核股票發行申請。
國務院證券監督管理機構依照法定條件負責核準股票發行申請。國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起3個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內;不予核準的，應當說明理由。
(二)證券發行的保薦。
《證券法》規定，發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。申請股票、可轉換為股票的公司債券或者法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券上市交易，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
(三)證券發行的承銷
證券承銷是證券經營機構依照協議包銷或者代銷發行人向社會公開發行的證券的行為。發行人向不特定對象公開發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。
1.證券承銷的方式
證券承銷業務采取代銷或者包銷方式。
2.證券承銷的協議
證券公司承銷證券。應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議。
3.承銷團承銷證券
向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
4.證券承銷的期限
證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。
證券發行的相關情況，可以按照法律上規定的標準來進行處理，如果對相關情況的處理不清楚的，還需要向證券交易中心來進行咨詢了解，特別是在證券發行的過程中存在違法行為的，還需要追究相關人員的法律責任，具體情況結合實際而定。
證券發行核準制的特點有哪些
證券發行與承銷管理辦法
證券法
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
單位不配合職業病鑒定如何處理
2021-01-09金融消費者權利有哪些
2020-12-03如何分期繳付注冊資本
2021-01-27侵犯商標權10萬法院會怎么判
2021-03-01欺騙性商標誤認的主要情形有哪些
2021-03-06在何種情況下合伙人可以要求分割合伙企業財產
2020-12-02父母離婚孩子17歲可以獨自生活嗎
2021-02-24是否能索要以往的贍養費
2021-01-17交通事故車損鑒定程序
2021-02-12交通意外保險的免責條款有哪些
2020-12-12離婚起訴流程是怎樣的
2021-01-17城管強制拆除違建程序是什么
2021-03-04勞務用工法律須知
2020-12-31勞動合同應該怎么解除
2020-11-23末位淘汰制度解雇員工是否可行
2021-02-02公司經濟性裁員的規定
2021-01-15企業違規讓員工提前復工怎么處理
2020-11-26保險合同不能解除的條件
2020-11-16人身保險重復保險的分攤方式是什么
2021-01-262020年人身保險金能否作為遺產繼承
2020-12-02