一、 證券發(fā)行的原則有哪些?

1、公開原則

2、公平原則

3、公正原則

三公原則不僅指導證券發(fā)行，而且貫穿于整個證券市場的始終，三者密切聯(lián)系，相互配合，構(gòu)成不可分割的有機整體。公開原則是公平公正原則的前提和基礎(chǔ)，只有信息公開，才能保證參與者的公平地參與競爭，實現(xiàn)公正的結(jié)果。

二、證券發(fā)行的程序

(一)證券發(fā)行的核準

發(fā)行人依法申請核準發(fā)行證券所報送的申請文件的格式、報送方式，由依法負責核準的機構(gòu)或者部門規(guī)定。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會，依法審核股票發(fā)行申請。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依照法定條件負責核準股票發(fā)行申請。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不予核準的，應當說明理由。

(二)證券發(fā)行的保薦。

《證券法》規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人。申請股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券上市交易，應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人。

(三)證券發(fā)行的承銷

證券承銷是證券經(jīng)營機構(gòu)依照協(xié)議包銷或者代銷發(fā)行人向社會公開發(fā)行的證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。

1.證券承銷的方式

證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。

2.證券承銷的協(xié)議

證券公司承銷證券。應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。

3.承銷團承銷證券

向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

4.證券承銷的期限

證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

證券發(fā)行的相關(guān)情況，可以按照法律上規(guī)定的標準來進行處理，如果對相關(guān)情況的處理不清楚的，還需要向證券交易中心來進行咨詢了解，特別是在證券發(fā)行的過程中存在違法行為的，還需要追究相關(guān)人員的法律責任，具體情況結(jié)合實際而定。