一、什么是實行審查

實質審查亦稱完全審查制度，1836年創(chuàng)設于美國。隨著科學技術的不斷進步，發(fā)明創(chuàng)造的數量日益增多，登記制往往使沒有任何科學技術價值的申請也獲得專利權，這引起了許多專利使用者的不滿，因此輿論要求對發(fā)明內容進行實質審查，即除形式審查外，還要進行新穎性、創(chuàng)造性、實用性的實質審查，再確定是否授予專利權。

二、專利實質性審查檢索的方式

1、機檢方式

在進行計算機檢索時，為盡可能全面地檢索，對于每個檢索要素，審查員應當盡可能地從多個角度進行表達，如用關鍵詞、分類號、化學結構式等。例如，對于一個包含兩個基本檢索要素A和B的權利要求，基本的檢索思路可以表示為：

將涉及檢索要素A的分類號和關鍵詞的兩種檢索結果以邏輯或的關系合并，作為針對檢索要素A的檢索結果;將涉及檢索要素B的分類號和關鍵詞的兩種檢索結果以邏輯或的關系合并，作為針對檢索要素B的檢索結果;然后將上述針對檢索要素A、B的檢索結果以邏輯與的關系合并，作為針對該權利要求的檢索結果。

在實際檢索過程中，審查員可以根據申請的具體情況采用不同組合方式進行檢索，例如：

(一)將涉及要素A的分類號和涉及要素B的關鍵詞的兩種檢索結果以邏輯與的關系合并;

(二)將涉及要素A的分類號和涉及要素B的分類號的兩種檢索結果以邏輯與的關系合并;

(三)將涉及要素A的關鍵詞和涉及要素B的關鍵詞的兩種檢索結果以邏輯與的關系合并;

(四)將涉及要素A的關鍵詞和涉及要素B的分類號的兩種檢索結果以邏輯與的關系合并;

(五)將涉及要素A的分類號和涉及要素A的關鍵詞的兩種檢索結果以邏輯或的關系合并，其結果再與涉及要素B的關鍵詞或分類號的結果以邏輯與的關系合并。

2、手檢方式

在用手檢方式進行檢索時，審查員可以按照下述步驟查閱專利文獻：

第一步，迅速瀏覽要檢索的技術領域的審查用檢索文檔中專利文獻扉頁上的摘要和附圖以及權利要求書中獨立權利要求的內容;日本、俄羅斯(包括原蘇聯(lián))、聯(lián)邦德國、英國、法國和瑞士等國的專利分類文摘;中外期刊論文分類題錄等，將那些初步判斷可能與申請的主題有關的文件提出來。如果檢索針對的申請有顯示各種具體結構的附圖，審查員可以把申請的附圖與審查用檢索文檔中文件的附圖一一對照，將那些附圖所顯示的結構特征與申請中的結構相同或者類似的文件提出來。

第二步，仔細閱讀第一步中提出的那些文件的摘要、附圖和權利要求，以及有關文摘和題錄所對應的文件，選出與申請較相關的對比文件。

第三步，仔細閱讀和分析研究第二步中選出的文件的說明書部分，最后確定在檢索報告和審查意見通知書正文中將引用的對比文件。

三、實質審查的原則

(1)請求原則

除專利法及其實施細則另有規(guī)定外，實質審查程序只有在申請人提出實質審查請求的前提下才能啟動。審查員只能根據申請人依法正式呈請審查(包括提出申請時、依法提出修改時或者答復審查意見通知書時)的申請文件進行審查。

(2)聽證原則

在實質審查過程中，審查員在作出駁回決定之前，應當給申請人提供至少一次針對駁回所依據的事實、理由和證據陳述意見和/或修改申請文件的機會，即審查員作出駁回決定時，駁回所依據的事實、理由和證據應當在之前的審查意見通知書中已經告知過申請人。

(3)程序節(jié)約原則

在對發(fā)明專利申請進行實質審查時，審查員應當盡可能地縮短審查過程。換言之，審查員要設法盡早地結案。因此，除非確認申請根本沒有被授權的前景，審查員應當在第一次審查意見通知書中，將申請中不符合專利法及其實施細則規(guī)定的所有問題通知申請人，要求其在指定期限內對所有問題給予答復，盡量地減少與申請人通信的次數，以節(jié)約程序。

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