如何理解執行異議復議規定的基本原則和10個核心問題

為了切實保障當事人、利害關系人和案外人行使異議權，滿足人民法院辦理執行異議和復議案件的客觀需要，2009年初，最高人民法院開始起草《異議復議規定》，數易其稿。其間，反復聽取最高人民法院相關庭室和地方法院的意見和建議，數次召開專家論證會，并致函全國人大常委會法制工作委員會征求意見。?2014年12月29日，最高人民法院審判委員會第1638次會議審議通過了該規定。

《異議復議規定》遵循的基本原則

根據民事訴訟法對執行異議和復議制度的定位，結合人民法院執行工作實際，《異議復議規定》貫徹了四個原則：

(一)權利保障原則。《異議復議規定》從三個方面為當事人、利害關系人和案外人依法行使異議權提供了保障。一是確保依法應當受理的異議都能夠被及時受理和審查;二是確保當事人的知情權;三是方便當事人尋求救濟。

(二)分權制衡原則。《異議復議規定》從兩方面實現執行審查權對執行實施權的制衡。一是辦案人員的分離，明確要求辦理執行實施案件的人員不得參與相關執行異議和復議案件的審查。二是審查事項的分離。針對程序事項的異議由執行機構自行審查;而對執行標的的實體權利異議原則上應當通過訴訟程序由審判機構最終裁決。

(三)效率原則。《異議復議規定》從三方面貫徹執行程序的效率原則。一是堅持有限救濟，原則上將“執行程序終結”作為異議提出的最后期限。二是實行形式審查，案外人異議審查一般根據執行標的權利外觀表征來判斷。三是確立書面審查作為執行異議和復議案件的主要審查方式。

(四)利益平衡原則。《異議復議規定》從三個方面確保相關利益在執行程序中達到合理的優化平衡狀態：一是申請執行人與被執行人之間的利益平衡;二是申請執行人與案外人之間的利益平衡;三是當事人、案外人與執行標的受讓人之間的利益平衡。

《異議復議規定》的主要內容

本解釋共32條，主要包括三個部分內容：第一部分是關于執行異議和復議程序的一般規定;第二部分是關于執行行為異議和復議程序的規定;第三部分是案外人異議程序的規定。具體規定了以下主要內容：

(一)執行異議原則上應當在三日內立案。

立案是司法程序的入口，是當事人等利益主體尋求司法救濟的最初環節，《異議復議規定》嚴格貫徹“有案必立、有訴必理”的精神，對執行異議的立案時限等作出明確規定，確保符合條件的執行異議都能夠立案受理。《異議復議規定》第二條規定，執行異議符合民事訴訟法第二百二十五條或者第二百二十七條規定條件的，人民法院應當在三日內立案，并在立案后三日內通知異議人和相關當事人。不符合受理條件的，裁定不予受理;立案后發現不符合受理條件的，裁定駁回申請。同時，當執行法院存在消極不受理、不審查異議的情形時，《異議復議規定》還賦予異議人向上一級人民法院提出異議的權利。

(二)執行異議的事由應當一次性提出。

為了解決實踐中有的異議人以不同的事由分開提出異議以拖延執行的問題，《異議復議規定》第十五條借鑒國外立法例，明確了異議事由一并提出的原則。當事人、利害關系人對同一執行行為如果有多個異議事由，但未在異議審查過程中一并提出，撤回異議或者被裁定駁回異議后，再次就該執行行為提出異議的，人民法院不予受理。案外人撤回異議或者被裁定駁回異議后，再次就同一執行標的提出異議的，人民法院不予受理。

(三)被限制出境的人有權申請復議。

限制出境決定是對被執行人的人身進行限制從而促使其主動履行義務的間接執行措施，雖不屬于狹義意義上的執行行為，但同樣會對被執行人的權利造成重大影響，而法律又沒有規定相應的救濟渠道。參照民事訴訟法第一百一十六條不服罰款、拘留決定時的救濟方式，《異議復議規定》第九條規定，被限制出境的人可以自收到限制出境決定之日起十日內向上一級人民法院申請復議。上一級人民法院應當自收到復議申請之日起十五日內作出決定;復議期間，不停止原決定的執行。

(四)第三人代為償債的無正當理由不得反悔。

實踐中，當事人以外的第三人基于親情、友情或者與被執行人存在關聯關系等因素，向人民法院表示自愿代被執行人償還債務，但事后又反悔并提出異議。這種行為違反了民事訴訟法確立的誠實信用原則和處分原則。《異議復議規定》第十八條明確，執行過程中，第三人因書面承諾自愿代被執行人償還債務而被追加為被執行人后，無正當理由反悔并提出異議的，人民法院不予支持。

(五)被執行人名下的唯一住房可以執行。

按照最高人民法院《關于人民法院民事執行中查封、扣押、凍結財產的規定》第六條的規定，如果執行標的系被執行人本人及其所扶養家屬維持生活必需的居住房屋，可以豁免執行。但是，并非被執行人只要僅有一套房屋，就一律停止執行。按照前述司法解釋第七條的規定，如果被執行人名下的唯一住房，超出了被執行人及其所扶養家屬生活必需的范圍，人民法院可以執行。《異議復議規定》第二十條對執行被執行人名下的唯一住房的情形，按照申請執行的債權種類是金錢債權還是交付房屋的不同作出了不同的規定。

(六)司法拍賣違法時可以撤銷。

人民法院的司法拍賣是公法上的拍賣，與平等主體之間的任意拍賣有顯著差別，合同法關于合同效力的規定并不適用于司法拍賣。除非拍賣程序具有嚴重瑕疵，受讓人經過司法拍賣程序依法取得執行標的財產權益應當得到保護。但是，也應當看到，確有一些司法拍賣嚴重違反法定程序，損害了當事人和其他競買人的合法權益，應當予以撤銷。在深入總結實踐經驗的基礎上，《異議復議規定》第二十一條明確了司法拍賣應當撤銷的情形：1、競買人之間、競買人與拍賣機構之間惡意串通，損害當事人或者其他競買人利益的;2、買受人不具備法律規定的競買資格的;3、違法限制競買人參加競買或者對不同的競買人規定不同競買條件的;4、未按照法律、司法解釋的規定對拍賣標的物進行公告的;5、其他嚴重違反拍賣程序且損害當事人或者競買人利益的情形。

(七)賦予強制執行效力的擔保債務應當執行。

賦予強制執行效力的擔保債務能否執行，一直是實踐中爭議較大的問題，各地法院的做法也不盡統一。《異議復議規定》從擴大多元糾紛解決機制范圍的理念出發，在第二十二條規定，公證機關依法賦予擔保債務強制執行效力的，人民法院應予執行。被執行人僅以擔保合同不屬于賦予強制執行效力的公證債權文書范圍為由申請不予執行的，不予支持。

(八)執行標的權屬原則上根據登記和占有情況判斷。

案外人異議審查的主要目的，在于對案外人的實體權利異議成立與否迅速作出判斷。由于僅有十五日的審查期間，客觀上只能過濾掉一些明顯成立或者不成立的案外人異議，例如查封登記在案外人名下不動產的行為是否違法，而將實質審查的任務交給執行異議之訴承擔。而且，案外人異議審查的結論并非終局結論，無論何種結果，當事人或者案外人不服的，皆可通過訴訟程序尋求救濟。所以，《異議復議規定》第二十五條，對執行標的權屬的判斷，確立了“形式審查為主，實質審查為輔”的原則。即，如果執行標的是不動產、有登記的動產和其他財產權，根據登記來判斷權利人;對沒有登記的動產，根據占有情況判斷權利人;如果是沒有登記的建筑物、構筑物及附屬設施，或者是沒有占有情況的動產和其他財產，則根據相關行政許可、當事人之間的合同等證據來判斷權利人。

(九)人民法院不能執行買受人購買的符合法定保護條件的未過戶不動產。

登記在被執行人名下的房屋從法律上應當視為被執行人的財產，但是，由于我國的不動產登記制度還不夠完善，買受人如果購買了被執行人名下的房屋，由于種種因素未能及時辦理過戶登記手續，如果僅僅考慮申請執行人的金錢債權受償，完全不考慮買受人的利益，將會引發嚴重的社會問題，也不符合公平原則。正因如此，《異議復議規定》借鑒德國等大陸法系國家和地區保護買受人物權期待權的有益經驗，在第二十八條至三十條將不動產受讓人區分為一般買受人、消費者買受人、辦理了物權登記的受讓人三種情形，并規定了不同的保護要件，賦予符合法定條件的買受人對不動產的物權期待權以排除執行的效力。

(十)不動產承租人主張租賃權必須在人民法院查封之前占有不動產。

按照合同法等民事法律關于“買賣不破租賃”的規定，不動產承租人的租賃權具有對抗受讓人的法律效力。人民法院在執行不動產時，應當依法保護不動產承租人的合法權益。《異議復議規定》在平衡承租人和申請執行人利益的基礎上，對執行程序中保護不動產承租人的租賃權作出了具有操作性的規定。根據《異議復議規定》第三十一條，承租人請求在租賃期內阻止向受讓人移交占有被執行的不動產，在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面租賃合同并占有使用該不動產的，人民法院應予支持。但同時，如果案外人與被執行人惡意串通，以明顯不合理的低價承租被執行的不動產或者偽造交付租金證據的，對其提出的阻止移交占有的請求，人民法院不予支持。

附：《最高人民法院關于人民法院辦理執行異議和復議案件若干問題的規定》

法釋〔2015〕10號

為了規范人民法院辦理執行異議和復議案件，維護當事人、利害關系人和案外人的合法權益，根據民事訴訟法等法律規定，結合人民法院執行工作實際，制定本規定。

第一條?異議人提出執行異議或者復議申請人申請復議，應當向人民法院提交申請書。申請書應當載明具體的異議或者復議請求、事實、理由等內容，并附下列材料：

(一)異議人或者復議申請人的身份證明;

(二)相關證據材料;

(三)送達地址和聯系方式。

第二條?執行異議符合民事訴訟法第二百二十五條或者第二百二十七條規定條件的，人民法院應當在三日內立案，并在立案后三日內通知異議人和相關當事人。不符合受理條件的，裁定不予受理;立案后發現不符合受理條件的，裁定駁回申請。

執行異議申請材料不齊備的，人民法院應當一次性告知異議人在三日內補足，逾期未補足的，不予受理。

異議人對不予受理或者駁回申請裁定不服的，可以自裁定送達之日起十日內向上一級人民法院申請復議。上一級人民法院審查后認為符合受理條件的，應當裁定撤銷原裁定，指令執行法院立案或者對執行異議進行審查。

第三條?執行法院收到執行異議后三日內既不立案又不作出不予受理裁定，或者受理后無正當理由超過法定期限不作出異議裁定的，異議人可以向上一級人民法院提出異議。上一級人民法院審查后認為理由成立的，應當指令執行法院在三日內立案或者在十五日內作出異議裁定。

第四條?執行案件被指定執行、提級執行、委托執行后，當事人、利害關系人對原執行法院的執行行為提出異議的，由提出異議時負責該案件執行的人民法院審查處理;受指定或者受委托的人民法院是原執行法院的下級人民法院的，仍由原執行法院審查處理。

執行案件被指定執行、提級執行、委托執行后，案外人對原執行法院的執行標的提出異議的，參照前款規定處理。

第五條?有下列情形之一的，當事人以外的公民、法人和其他組織，可以作為利害關系人提出執行行為異議：

(一)認為人民法院的執行行為違法，妨礙其輪候查封、扣押、凍結的債權受償的;

(二)認為人民法院的拍賣措施違法，妨礙其參與公平競價的;

(三)認為人民法院的拍賣、變賣或者以物抵債措施違法，侵害其對執行標的的優先購買權的;

(四)認為人民法院要求協助執行的事項超出其協助范圍或者違反法律規定的;

(五)認為其他合法權益受到人民法院違法執行行為侵害的。

第六條?當事人、利害關系人依照民事訴訟法第二百二十五條規定提出異議的，應當在執行程序終結之前提出，但對終結執行措施提出異議的除外。

案外人依照民事訴訟法第二百二十七條規定提出異議的，應當在異議指向的執行標的執行終結之前提出;執行標的由當事人受讓的，應當在執行程序終結之前提出。

第七條?當事人、利害關系人認為執行過程中或者執行保全、先予執行裁定過程中的下列行為違法提出異議的，人民法院應當依照民事訴訟法第二百二十五條規定進行審查：

(一)查封、扣押、凍結、拍賣、變賣、以物抵債、暫緩執行、中止執行、終結執行等執行措施;

(二)執行的期間、順序等應當遵守的法定程序;

(三)人民法院作出的侵害當事人、利害關系人合法權益的其他行為。

被執行人以債權消滅、喪失強制執行效力等執行依據生效之后的實體事由提出排除執行異議的，人民法院應當參照民事訴訟法第二百二十五條規定進行審查。

除本規定第十九條規定的情形外，被執行人以執行依據生效之前的實體事由提出排除執行異議的，人民法院應當告知其依法申請再審或者通過其他程序解決。

第八條?案外人基于實體權利既對執行標的提出排除執行異議又作為利害關系人提出執行行為異議的，人民法院應當依照民事訴訟法第二百二十七條規定進行審查。

案外人既基于實體權利對執行標的提出排除執行異議又作為利害關系人提出與實體權利無關的執行行為異議的，人民法院應當分別依照民事訴訟法第二百二十七條和第二百二十五條規定進行審查。

第九條?被限制出境的人認為對其限制出境錯誤的，可以自收到限制出境決定之日起十日內向上一級人民法院申請復議。上一級人民法院應當自收到復議申請之日起十五日內作出決定。復議期間，不停止原決定的執行。

第十條?當事人不服駁回不予執行公證債權文書申請的裁定的，可以自收到裁定之日起十日內向上一級人民法院申請復議。上一級人民法院應當自收到復議申請之日起三十日內審查，理由成立的，裁定撤銷原裁定，不予執行該公證債權文書;理由不成立的，裁定駁回復議申請。復議期間，不停止執行。

第十一條?人民法院審查執行異議或者復議案件，應當依法組成合議庭。

指令重新審查的執行異議案件，應當另行組成合議庭。

辦理執行實施案件的人員不得參與相關執行異議和復議案件的審查。

第十二條?人民法院對執行異議和復議案件實行書面審查。案情復雜、爭議較大的，應當進行聽證。

第十三條?執行異議、復議案件審查期間，異議人、復議申請人申請撤回異議、復議申請的，是否準許由人民法院裁定。

第十四條?異議人或者復議申請人經合法傳喚，無正當理由拒不參加聽證，或者未經法庭許可中途退出聽證，致使人民法院無法查清相關事實的，由其自行承擔不利后果。

第十五條?當事人、利害關系人對同一執行行為有多個異議事由，但未在異議審查過程中一并提出，撤回異議或者被裁定駁回異議后，再次就該執行行為提出異議的，人民法院不予受理。

案外人撤回異議或者被裁定駁回異議后，再次就同一執行標的提出異議的，人民法院不予受理。

第十六條?人民法院依照民事訴訟法第二百二十五條規定作出裁定時，應當告知相關權利人申請復議的權利和期限。

人民法院依照民事訴訟法第二百二十七條規定作出裁定時，應當告知相關權利人提起執行異議之訴的權利和期限。

人民法院作出其他裁定和決定時，法律、司法解釋規定了相關權利人申請復議的權利和期限的，應當進行告知。

第十七條?人民法院對執行行為異議，應當按照下列情形，分別處理：

(一)異議不成立的，裁定駁回異議;

(二)異議成立的，裁定撤銷相關執行行為;

(三)異議部分成立的，裁定變更相關執行行為;

(四)異議成立或者部分成立，但執行行為無撤銷、變更內容的，裁定異議成立或者相應部分異議成立。

第十八條?執行過程中，第三人因書面承諾自愿代被執行人償還債務而被追加為被執行人后，無正當理由反悔并提出異議的，人民法院不予支持。

第十九條?當事人互負到期債務，被執行人請求抵銷，請求抵銷的債務符合下列情形的，除依照法律規定或者按照債務性質不得抵銷的以外，人民法院應予支持：

(一)已經生效法律文書確定或者經申請執行人認可;

(二)與被執行人所負債務的標的物種類、品質相同。

第二十條?金錢債權執行中，符合下列情形之一，被執行人以執行標的系本人及所扶養家屬維持生活必需的居住房屋為由提出異議的，人民法院不予支持：

(一)對被執行人有扶養義務的人名下有其他能夠維持生活必需的居住房屋的;

(二)執行依據生效后，被執行人為逃避債務轉讓其名下其他房屋的;

(三)申請執行人按照當地廉租住房保障面積標準為被執行人及所扶養家屬提供居住房屋，或者同意參照當地房屋租賃市場平均租金標準從該房屋的變價款中扣除五至八年租金的。

執行依據確定被執行人交付居住的房屋，自執行通知送達之日起，已經給予三個月的寬限期，被執行人以該房屋系本人及所扶養家屬維持生活的必需品為由提出異議的，人民法院不予支持。

第二十一條?當事人、利害關系人提出異議請求撤銷拍賣，符合下列情形之一的，人民法院應予支持：

(一)競買人之間、競買人與拍賣機構之間惡意串通，損害當事人或者其他競買人利益的;

(二)買受人不具備法律規定的競買資格的;

(三)違法限制競買人參加競買或者對不同的競買人規定不同競買條件的;

(四)未按照法律、司法解釋的規定對拍賣標的物進行公告的;

(五)其他嚴重違反拍賣程序且損害當事人或者競買人利益的情形。

當事人、利害關系人請求撤銷變賣的，參照前款規定處理。

第二十二條?公證債權文書對主債務和擔保債務同時賦予強制執行效力的，人民法院應予執行;僅對主債務賦予強制執行效力未涉及擔保債務的，對擔保債務的執行申請不予受理;僅對擔保債務賦予強制執行效力未涉及主債務的，對主債務的執行申請不予受理。

人民法院受理擔保債務的執行申請后，被執行人僅以擔保合同不屬于賦予強制執行效力的公證債權文書范圍為由申請不予執行的，不予支持。

第二十三條?上一級人民法院對不服異議裁定的復議申請審查后，應當按照下列情形，分別處理：

(一)異議裁定認定事實清楚，適用法律正確，結果應予維持的，裁定駁回復議申請，維持異議裁定;

(二)異議裁定認定事實錯誤，或者適用法律錯誤，結果應予糾正的，裁定撤銷或者變更異議裁定;

(三)異議裁定認定基本事實不清、證據不足的，裁定撤銷異議裁定，發回作出裁定的人民法院重新審查，或者查清事實后作出相應裁定;

(四)異議裁定遺漏異議請求或者存在其他嚴重違反法定程序的情形，裁定撤銷異議裁定，發回作出裁定的人民法院重新審查;

(五)異議裁定對應當適用民事訴訟法第二百二十七條規定審查處理的異議，錯誤適用民事訴訟法第二百二十五條規定審查處理的，裁定撤銷異議裁定,發回作出裁定的人民法院重新作出裁定。

除依照本條第一款第三、四、五項發回重新審查或者重新作出裁定的情形外，裁定撤銷或者變更異議裁定且執行行為可撤銷、變更的，應當同時撤銷或者變更該裁定維持的執行行為。

人民法院對發回重新審查的案件作出裁定后，當事人、利害關系人申請復議的，上一級人民法院復議后不得再次發回重新審查。

第二十四條?對案外人提出的排除執行異議，人民法院應當審查下列內容：

(一)案外人是否系權利人;

(二)該權利的合法性與真實性;

(三)該權利能否排除執行。

第二十五條?對案外人的異議，人民法院應當按照下列標準判斷其是否系權利人：

(一)已登記的不動產，按照不動產登記簿判斷;未登記的建筑物、構筑物及其附屬設施，按照土地使用權登記簿、建設工程規劃許可、施工許可等相關證據判斷;

(二)已登記的機動車、船舶、航空器等特定動產，按照相關管理部門的登記判斷;未登記的特定動產和其他動產，按照實際占有情況判斷;

(三)銀行存款和存管在金融機構的有價證券，按照金融機構和登記結算機構登記的賬戶名稱判斷;有價證券由具備合法經營資質的托管機構名義持有的，按照該機構登記的實際投資人賬戶名稱判斷;

(四)股權按照工商行政管理機關的登記和企業信用信息公示系統公示的信息判斷;

(五)其他財產和權利，有登記的，按照登記機構的登記判斷;無登記的，按照合同等證明財產權屬或者權利人的證據判斷。

案外人依據另案生效法律文書提出排除執行異議，該法律文書認定的執行標的權利人與依照前款規定得出的判斷不一致的，依照本規定第二十六條規定處理。

第二十六條?金錢債權執行中,案外人依據執行標的被查封、扣押、凍結前作出的另案生效法律文書提出排除執行異議，人民法院應當按照下列情形，分別處理：

(一)該法律文書系就案外人與被執行人之間的權屬糾紛以及租賃、借用、保管等不以轉移財產權屬為目的的合同糾紛，判決、裁決執行標的歸屬于案外人或者向其返還執行標的且其權利能夠排除執行的，應予支持;

(二)該法律文書系就案外人與被執行人之間除前項所列合同之外的債權糾紛，判決、裁決執行標的歸屬于案外人或者向其交付、返還執行標的的，不予支持。

(三)該法律文書系案外人受讓執行標的的拍賣、變賣成交裁定或者以物抵債裁定且其權利能夠排除執行的，應予支持。

金錢債權執行中，案外人依據執行標的被查封、扣押、凍結后作出的另案生效法律文書提出排除執行異議的，人民法院不予支持。

非金錢債權執行中，案外人依據另案生效法律文書提出排除執行異議，該法律文書對執行標的權屬作出不同認定的，人民法院應當告知案外人依法申請再審或者通過其他程序解決。

申請執行人或者案外人不服人民法院依照本條第一、二款規定作出的裁定，可以依照民事訴訟法第二百二十七條規定提起執行異議之訴。

第二十七條?申請執行人對執行標的依法享有對抗案外人的擔保物權等優先受償權，人民法院對案外人提出的排除執行異議不予支持，但法律、司法解釋另有規定的除外。

第二十八條?金錢債權執行中,買受人對登記在被執行人名下的不動產提出異議，符合下列情形且其權利能夠排除執行的，人民法院應予支持：

(一)在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同;

(二)在人民法院查封之前已合法占有該不動產;

(三)已支付全部價款，或者已按照合同約定支付部分價款且將剩余價款按照人民法院的要求交付執行;

(四)非因買受人自身原因未辦理過戶登記。

第二十九條?金錢債權執行中,買受人對登記在被執行的房地產開發企業名下的商品房提出異議，符合下列情形且其權利能夠排除執行的，人民法院應予支持：

(一)在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同;

(二)所購商品房系用于居住且買受人名下無其他用于居住的房屋;

(三)已支付的價款超過合同約定總價款的百分之五十。

第三十條?金錢債權執行中,對被查封的辦理了受讓物權預告登記的不動產，受讓人提出停止處分異議的，人民法院應予支持;符合物權登記條件，受讓人提出排除執行異議的，應予支持。

第三十一條?承租人請求在租賃期內阻止向受讓人移交占有被執行的不動產，在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面租賃合同并占有使用該不動產的，人民法院應予支持。

承租人與被執行人惡意串通，以明顯不合理的低價承租被執行的不動產或者偽造交付租金證據的，對其提出的阻止移交占有的請求，人民法院不予支持。

第三十二條?本規定施行后尚未審查終結的執行異議和復議案件，適用本規定。本規定施行前已經審查終結的執行異議和復議案件，人民法院依法提起執行監督程序的，不適用本規定。

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