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中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于對天津聯(lián)合期貨交易所管理和稽查工作不力、存在不規(guī)范交易行為通報批評的決定

來源: 律霸小編整理 · 2020-12-13 · 5963人看過
天津聯(lián)合期貨交易所:
  根據(jù)我會對你所紅小豆期貨交易有關(guān)情況的調(diào)查,發(fā)現(xiàn)你所沒有認(rèn)真貫徹我會《關(guān)于加強(qiáng)證券、期貨交易所稽查工作的通知》(證監(jiān)發(fā)字〔1996〕67號)精神,對會員交易行為的管理和稽查工作不力,對會員和客戶的資金來源和流向沒有實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)控,對會員交易行為中存在的不規(guī)范行為沒有進(jìn)行有效的查處,造成你所會員單位普遍存在自營和代理業(yè)務(wù)管理不規(guī)范的現(xiàn)象,甚至出現(xiàn)會員私下轉(zhuǎn)讓、出借席位的情況。為維護(hù)期貨市場正常秩序,保持市場穩(wěn)定,經(jīng)研究決定:

 一、對你所予以通報批評。

 二、責(zé)成你所對會員的自營和代理業(yè)務(wù)進(jìn)行一次徹底檢查,對違反證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和交易所有關(guān)規(guī)則的會員單位從嚴(yán)處罰,并將查處情況上報我會。

 三、責(zé)成你所加強(qiáng)對會員交易行為的監(jiān)管,加大稽查工作力度,扭轉(zhuǎn)目前管理和稽查工作不力的狀況,進(jìn)一步完善各項規(guī)章制度,保持市場穩(wěn)定。
  你所要在10月底前將落實(shí)本決定情況上報我會。


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