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寧波
關(guān)于證券公司承銷限額豁免有關(guān)問(wèn)題的通知
各證券公司：
近期，隨著“中國(guó)銀行”、“大秦鐵路”等大盤股的發(fā)行，部分證券公司按照《關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的補(bǔ)充通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]199號(hào)）的有關(guān)規(guī)定向我會(huì)申請(qǐng)承銷限額豁免。為進(jìn)一步防范承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，督促證券公司加快整改，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、凈資本低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或者存在重大整改事項(xiàng)的證券公司不得申請(qǐng)承銷限額豁免，公司單項(xiàng)包銷金額不得超過(guò)凈資本的30%，并且不得超過(guò)3億元。
二、凈資本符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)且不存在重大整改事項(xiàng)的證券公司，在承銷大盤股時(shí)可以申請(qǐng)豁免“單項(xiàng)包銷金額不得超過(guò)凈資本的30%，并且不得超過(guò)3億元”的規(guī)定。
三、申請(qǐng)承銷限額豁免的證券公司，應(yīng)當(dāng)做出充足的應(yīng)對(duì)包銷風(fēng)險(xiǎn)的流動(dòng)性準(zhǔn)備，并在取得我會(huì)同意豁免批文后才能簽訂承銷協(xié)議。
四、各證券公司應(yīng)當(dāng)在簽訂承銷協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向公司注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)備承銷協(xié)議、承銷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告以及包銷風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方案。
五、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第34號(hào)）于2006年11月1日生效后，現(xiàn)有關(guān)于證券公司承銷限額的有關(guān)規(guī)定予以廢止。
各證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)自身凈資本充足情況確定最大的承銷業(yè)務(wù)規(guī)模，確保公司每單承銷業(yè)務(wù)都有足夠凈資本來(lái)支撐。對(duì)于募集資金總額較大的股票發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大承銷團(tuán)，分散包銷風(fēng)險(xiǎn)。
二○○六年九月二十七日
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