變更(Variation)是合同履約中的基本特征，是《合同法》規(guī)范調(diào)整的重要內(nèi)容。《合同法》中涉及的合同變更有廣義和狹義之分，廣義的合同變更包括合同內(nèi)容的變更和合同主體的變更，狹義的合同變更僅指合同內(nèi)容的變更，合同的變更原則上面向?qū)?lái)發(fā)生效力。未變更的權(quán)利義務(wù)繼續(xù)有效，已經(jīng)履行的債務(wù)不因合同的變更而喪失法律依據(jù)。

建設(shè)工程施工合同履約過(guò)程中，同樣存在大量的工程變更。既有傳統(tǒng)的以工程變更指令形式產(chǎn)生的工程變更，也包括由業(yè)主違約和不可抗力等因素被動(dòng)形成的工程變更。國(guó)內(nèi)的研究學(xué)者通常更習(xí)慣于將后一部分工程變更視為工程索賠的內(nèi)容。1994年，國(guó)外工程管理學(xué)者Semple在考察了加拿大西部24個(gè)存在索賠爭(zhēng)議的工程項(xiàng)目后，把索賠定義為:非常嚴(yán)重和極具破壞性的工程變更。[1]FIDIC施工合同條件中的變更通常包括以下內(nèi)容:1)合同中包括的任何工作內(nèi)容的數(shù)量的改變;2)任何工作內(nèi)容的質(zhì)量或其他特性的改變;3)任何部分工程的標(biāo)高、位置和(或)尺寸的改變;4)任何工作的刪減，但要交他人實(shí)施的工作除外;5)永久工程所需的任何附加工作、生產(chǎn)設(shè)備、材料或服務(wù)，包括任何有關(guān)的竣工試驗(yàn)，鉆孔和其他試驗(yàn)和勘探工作;6)實(shí)施工程的順序或時(shí)間安排的改變 [2]。

由于工程變更對(duì)工程施工的影響，國(guó)內(nèi)外研究人員對(duì)工程變更開(kāi)展了大量的研究工作，提出了諸多工程變更的控制辦法，如程序控制，強(qiáng)化監(jiān)理制度以及加強(qiáng)決策者對(duì)投資行為的管理和引導(dǎo)等[3]，美國(guó)的建筑業(yè)研究所等機(jī)構(gòu)還專門(mén)任命一批工程變更管理人員定量化地研究工程變更對(duì)項(xiàng)目的影響和變更本質(zhì)，提出了許多建設(shè)性的變更管理辦法[4]。但由于工程變更的復(fù)雜性，對(duì)工程變更的控制還缺乏從技術(shù)手段、經(jīng)濟(jì)手段以及法律手段多角度的系統(tǒng)研究。因此，加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程施工合同中的變更控制研究，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 工程變更的分類與特征

1 .1工程變更的分類

按照工程變更所包含的具體內(nèi)容，可將其劃分為如下5個(gè)類別:1)設(shè)計(jì)變更;2)施工方案變更;3)計(jì)劃變更;4)條件變更;5)新增工程。

1 .1 .1設(shè)計(jì)變更

設(shè)計(jì)變更是指建設(shè)工程施工合同履約過(guò)程中，由工程不同參與方提出，最終由設(shè)計(jì)單位以設(shè)計(jì)變更或設(shè)計(jì)補(bǔ)充文件形式發(fā)出的工程變更指令。設(shè)計(jì)變更包含的內(nèi)容十分廣泛，是工程變更的主體內(nèi)容，約占工程變更總量的70%以上。常見(jiàn)的設(shè)計(jì)變更有:因設(shè)計(jì)計(jì)算錯(cuò)誤或圖示錯(cuò)誤發(fā)出的設(shè)計(jì)變更通知書(shū)，因設(shè)計(jì)遺漏或設(shè)計(jì)深度不夠而發(fā)出的設(shè)計(jì)補(bǔ)充通知書(shū)，以及應(yīng)業(yè)主、承包商或監(jiān)理方請(qǐng)求對(duì)設(shè)計(jì)所作的優(yōu)化調(diào)整等。

1 .1 .2施工方案變更

施工方案變更是指在施工過(guò)程中承包方因工程地質(zhì)條件變化、施工環(huán)境或施工條件的改變等因素影響，向監(jiān)理工程師和業(yè)主提出的改變?cè)┕ご胧┓桨傅倪^(guò)程。施工措施方案的變更應(yīng)經(jīng)監(jiān)理工程師和業(yè)主審查同意后實(shí)施，否則引起的費(fèi)用增加和工期延誤將由承包方自行承擔(dān)。重大施工措施方案的變更還應(yīng)征詢?cè)O(shè)計(jì)單位意見(jiàn)。在建設(shè)工程施工合同履約過(guò)程中，施工方案變更存在于工程施工的全過(guò)程，如人工挖孔樁樁孔開(kāi)挖過(guò)程中出現(xiàn)地下流砂層或淤泥層，需采取特殊支護(hù)措施，方可繼續(xù)施工;公路或市政道路工程路基開(kāi)挖過(guò)程中發(fā)現(xiàn)地下文物，需停工采取特殊保護(hù)措施;建筑物主體施工過(guò)程中，因市場(chǎng)原因引起的不同的規(guī)格型號(hào)材料之間的代換等等。

1 .1 .3條件變更

條件變更是指施工過(guò)程中，因業(yè)主未能按合同約定提供必須的施工條件以及不可抗力發(fā)生導(dǎo)致工程無(wú)法按預(yù)定計(jì)劃實(shí)施。如業(yè)主承諾交付的工程后續(xù)施工圖紙未到，致使工程中途停頓，業(yè)主提供的施工臨時(shí)用電因社會(huì)電網(wǎng)緊張而斷電導(dǎo)致施工生產(chǎn)無(wú)法正常進(jìn)行;特大暴雨或山體滑坡導(dǎo)致工程停工。這類因業(yè)主原因或不可抗力所發(fā)生的工程變更統(tǒng)稱為條件變更。

1 .1 .4計(jì)劃變更

計(jì)劃變更是指施工過(guò)程中，業(yè)主因上級(jí)指令、技術(shù)因素或經(jīng)營(yíng)需要，調(diào)整原定施工進(jìn)度計(jì)劃，改變施工順序和時(shí)間安排。如小區(qū)群體工程施工中，根據(jù)銷售進(jìn)展情況，部分房屋需提前竣工，另一部分房屋適當(dāng)延遲交付，這類變更就是典型的計(jì)劃變更。

1 .1 .5新增工程

新增工程是指施工過(guò)程中，業(yè)主動(dòng)用暫定金額，擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模，增加原招標(biāo)工程量清單之外的建設(shè)內(nèi)容。

1 .2工程變更的特征

根據(jù)大量工程實(shí)踐中存在的工程變更所揭示的特征，各類常見(jiàn)工程變更可從可控性、技術(shù)性、所處階段、頻率和來(lái)源方等五個(gè)不同層面加以描述，見(jiàn)表1所示。

從表1可見(jiàn)，設(shè)計(jì)變更和施工方案變更的可控性強(qiáng)，其余變更的可控性一般或較弱。從技術(shù)性角度而言，設(shè)計(jì)變更的技術(shù)性強(qiáng)，施工方案變更次之，其余變更則較弱。從所處階段分析，一般房屋建筑工程 變更和施工方案變更的可控性強(qiáng)，其余變更的可控性一般或較弱。從技術(shù)性角度而言，設(shè)計(jì)變更的技術(shù)性強(qiáng)，施工方案變更次之，其余變更則較弱。從所處階段分析，一般房屋建筑工程設(shè)計(jì)變更和施工方案變更涵蓋工程施工的全過(guò)程，其余變更則主要發(fā)生在工程主體施工階階段和裝飾施工階段。從發(fā)生頻率來(lái)看，設(shè)計(jì)變更最高，施工方案變更次之，其余變更則較低。從變更的來(lái)源方即提出(或引起)變更的主體觀察，設(shè)計(jì)變更范圍最廣，業(yè)主、承包方、監(jiān)理方和設(shè)計(jì)方均可提出設(shè)計(jì)變更要求，而施工方案變更通常由承包方提出，計(jì)劃變更和新增工程一般業(yè)主提出，條件變更則通常由業(yè)主或不可抗力引起。

2 工程變更控制程序與原則

2 .1工程變更控制程序

從論述的工程變更特征可知，常見(jiàn)的五類工程變更中，設(shè)計(jì)變更和施工方案變更頻率較高，對(duì)工程造價(jià)的影響亦較大，是合同控制的重點(diǎn)。而對(duì)設(shè)計(jì)變更而言，既有業(yè)主方對(duì)自身項(xiàng)目管理人員提出設(shè)計(jì)變更的控制，也有業(yè)主對(duì)承包方、監(jiān)理方和設(shè)計(jì)方提出設(shè)計(jì)變更的控制。在現(xiàn)行建設(shè)工程工程量清單招標(biāo)投標(biāo)模式下，經(jīng)評(píng)審的合理低價(jià)法是業(yè)主在工程招標(biāo)階段選擇承包方的基本方法，承包方為謀求中標(biāo)，一般只有選擇低價(jià)中標(biāo)的路線，而一旦中標(biāo)，設(shè)計(jì)變更則成為承包方調(diào)整其工程量清單綜合單價(jià)的重要途徑。因此加強(qiáng)對(duì)承包方提出的變更控制則是合同控制的重中之重。標(biāo)準(zhǔn)的施工承包方提出工程變更的控制程序見(jiàn)圖1所示。

2 .2工程變更控制原則

2 .2 .1雙效原則

雙效原則是建立在效率原則和效益原則基礎(chǔ)之上的工程變更控制原則。