境內上市外資股(B股)公司增資發行B股申報材料的標準格式

　　b股公司（以下簡稱公司）向中國證監會報送增資發行b股申報材料，應按下列標準格式制作：
　　
　　一、增資發行申報材料的紙張、封面及份數
　　（一）紙張
　　應采用幅面為209×295規格的紙張（相當于a4紙張規格）
　　（二）封面
　　1.標有“b股公司增資發行b股申報材料”字樣；
　　2.申報公司名稱；
　　3.申報日期；
　　（以下4、5、6三項由中國證監會填寫）
　　4.受理日期；
　　5.發審會議日期；
　　6.審批文件簽發日期。
　　（三）份數
　　1.申報材料初次報送6份，其中至少一份為原件；
　　2.預審結束后，經修訂完善的申報材料報送12份，其中至少一份為原件。
　　
　　二、增資發行申報材料目錄
　　第一章　地方政府或中央企業主管部門關于公司增資發行b股申請出具的文件
　　1-1　地方政府或中央企業主管部門同意公司增資發行b股并將申報材料上報中國證監會審批的文件
　　第二章　本次增資發行b股的授權文件及附件
　　2-1　本次股東大會的決議
　　2-2　本次股東大會的基本情況說明（包括公司內資股股東和外資股股東出席會議及表決情況）
　　2-3　召開本次股東大會的通知（公告復印件）以及對通知情況的說明
　　2-4　公司增資發行b股的申請報告
　　2-5　董事會決議及會議記錄
　　第三章　關于前一次股票發行（包括配股或增資，下同）的有關情況及其他材料
　　3-1　前一次股票發行募集資金使用情況及變更原定用途的批準情況說明
　　3-2　前一次股票發行的《招股說明書》或《配股說明書》
　　3-3　前一次股票發行以來信息披露情況說明
　　3-4　歷次股權結構變動情況說明（可以用圖表形式表述）
　　3-5　企業法人營業執照
　　第四章　資金運用可行性說明材料
　　4-1　本次增資發行b股所籌資金運用的可行性報告
　　4-2　政府有關部門同意固定資產投資立項的批準文件
　　第五章　簡要招股說明材料
　　5-1　b股增資發行信息備忘錄或其他形式的招股說明材料（應同時提供外文文本）
　　5-2　招股說明材料附件
　　5-2-1　公司最近三個年度的財務報表及附注和審計報告（含境內、境外審計）
　　5-2-2　盈利預測報告（如有）
　　5-2-3　法律意見書
　　5-2-4　承銷商律師關于招股說明書或信息備忘錄的驗證記錄
　　5-3　招股說明書概要
　　注：1.經中國證監會同意，采取向單一特定對象發售，包括由證券經營機構一次性買斷包銷的配售方式，在申報材料中可以不制作簡要招股說明材料，但需提供最近年度的財務報表及附注和審計報告（含境內、境外審計）、盈利預測報告（如有）、法律意見書、發行上市方案等，并在增發股份上市后5日內，由主承銷商和公司分別將本次b股發行上市及信息披露等有關情況報中國證監會備案。
　　2.在中國證監會另行作出規定之前，招股說明書概要可參照《招股說明書的內容與格式》（證監［1997］2號）進行編制，并應與日后在指定的報刊上公布的內容完全一致。
　　第六章　發行申報材料附件
　　6-1　國有股權持有單位關于本次增資發行b股出具的意見（如有）
　　6-2　公司章程
　　6-3　承銷協議
　　6-4　承銷團協議（如有）
　　6-5　證券交易所同意安排公司增資發行的b股上市的承諾函
　　6-6　主承銷商和國際協調人分別作出的關于公司b股增資發行前景的分析報告及發行方案
　　第七章　中介機構從業資格證書
　　7-1　有關證券經營機構從事境內上市外資股的資格證書
　　7-2　其他中介機構（會計師事務所、律師事務所）及其簽字人從事證券業務的資格證書
　　注：1.每一頁的頁碼必須與目錄中的頁碼相符。
　　2.頁碼標注的舉例說明。例如：第四章4.1節的頁碼標注應為：
　　4-1-1，4-1-2，4-1-3……4-1-n。