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證券法的適用范圍有哪些?

來源: 律霸小編整理 · 2025-09-20 · 241人看過

在證券交易中,投資者往往會因為較高的回報而加大投資,但是如果投資者的利益受到侵害那么就需要證劵法中的有關規定來保護自身的權益了,那么,證券法的適用范圍是什么呢?下文,就是律霸的小編為大家帶來相關參考資料,供大家參考了解。

一、證券法的適用范圍是什么?

根據《證券法》第2條、第240條的規定,證券法自2006年1月1日起施行。根據屬地原則,無論當事人是本國人還是外國人,只要其行為發生在本國領域內就適用本國法律。因此,證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是,證券法不適用于香港澳門兩個特別行政區。

另外,證券法所調整的有價證券只限于證券市場上發行和流通的證券,如股票、企業債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等等,都是資本證券,能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券,如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調整。

二、我國證券法的基本原則有哪些?

證券法的基本原則是證券法的基本精神的體現,使證券發行、交易及其管理活動必須遵循的最基本的準則。它貫穿于證券立法、執法和司法活動過程的始終。按照《證券法〉的規定,我國證券法基本原則有6個:

1、公開、公平、公正原則。公開原則一方面要求信息公開,即證券發行者必須將與證券有關的一切真實情況予以公開,以供投資者投資決策時參考;另一方面要求管理公開,即監管法律、法規、相關政策公開,市場監管與執法活動公開。公平原則指在證券發行和交易活動中,發行人、投資人、券商和政權專業服務機構等的法律地位、權利、機會完全平等,其合法權益受到同等保護。公正原則指立法機關、證券監管機構、證券中介機構和司法機關在履行職責時,應當依法行使職責時,對一切主體給予公正的待遇。公開原則是證券發行和交易制度的核心,只有以公開為基礎,才能實現公平和公正。

2、自愿、有償、誠實信用原則。只證券發行與交易活動的當事人應當遵守市場活動規則,尊重對方主體平等的法律地位,自愿、有償、誠實信用,實事求是地履行自己所承擔的義務,不得有強制交易、無償占有、不誠實的行為。

3、守法原則。指證券發行、交易活動必須依法進行。

4、分業經營、分業管理原則。雖然“混業經營、混業管理”是全球金融發展的主流,也是我國金融業未來發展的必然方向,但考慮到我國現實國情,我們換不得不在總體上實行分業經營、分業管理。

5、保護投資者合法去權益的原則。證券市場的發展必須依靠社會公眾的支持,投資者的熱情和信心是證券市場穩健發展的重要保證。因此,保護投資者尤其是中小投資者合法權益成為我國證券法的基本原則。

6、國家集中統一監管與行業自律相結合的原則。在證券市場上除證監會按照授權履行監管職責外,國家還依法設立證券業協會實行自律性監管。國家審計機關對證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券監管機構依法進行審計監督。

那么,在在關于證券法的適用范圍的介紹中,不難發現,證劵法的適用范圍適用于中國國內的股票以及其他的證劵交易。而且,如果投資者是在香港和澳門兩個特別行政區進行交易,那么將不受證券法保護,因為證劵法只適用于中國境內,這些都是需要了解的。

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王政豪律師,中華律師協會重要會員,河南定鼎律師事務所執業律師,2003年西北政法大學法律本科畢業,2004年9月經國家統一司法考試合格,中華人民共和國司法部于2005年2月頒發法律職業資格證書(編號:A20044013290371);經河南省司法廳許可,頒發律師執業證書(執業證號:14103201810059276)。

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