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非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第8號定向發行優先股申請文件

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-06 · 522人看過

現公布《非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第8號定向發行優先股申請文件》，根據《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令第96號）的規定，制定本準則第二條定向發行優先股的申請人應當按照本準則的要求編制并提交申請文件。在中國注冊的境外上市公司在中國境內發行優先股時，參照本準則的要求制作和提交申請文件第三條本準則規定的申請文件目錄（見附件）是定向發行優先股申請文件的最低要求。中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）和全國中小企業股份轉讓系統股份有限公司（以下簡稱全國股份轉讓系統股份有限公司）根據審查或審查需要。，可要求申請人及相關證券服務機構補正文件。對申請人不適用的，可以不予提供，但應當向中國證監會和全國股份轉讓系統公司作出書面說明。

第四條申請文件受理后，不得增加，未經中國證監會和全國股份轉讓系統公司同意撤銷或者更換第五條申請人不能提供原始文件的，應當提交第一次申請文件正本一份，副本二份，申請人的律師應當提供鑒定意見或者由出具單位蓋章，以保證與原件一致。原簽發單位不復存在的，由繼承其職權的單位或者作出撤銷決定的單位出具證明文件的真實性。

第六條申請文件需要簽名的，應當由簽名人本人簽名，不得加蓋公章，申請文件中需要申請人律師認證的文件，申請人律師應當在文件首頁注明“以下第二十頁至第二十頁與原件一致”，并在認證日期上簽名。第七條申請人應當根據中國證監會和全國股份轉讓系統公司對申請文件的反饋意見，提供補充材料。相關證券服務機構應當對反饋意見進行核實或者補充出具專業意見第八條申請文件封面和側面應當標明“XX公司定向發行優先股申請文件”字樣第九條申請文件的名稱、電話號碼、發行人姓名或者名稱，申請文件首頁應當標明申請人信息披露事務負責人和有關證券服務機構項目負責人的傳真等方便聯系方式

第十條申請文件的各章、各節應當載明第十一條申請人提交書面申請文件和材料時，應當提交相應的電子文件（DOC或RTF格式）

第十二條未按照本標準的要求制作和提交申請文件的，中國證監會和全國股份轉讓系統公司按照有關規定不予受理

第十三條申請人的普通股在全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓的，第十四條普通股、優先股股東人數不超過200人的，應當在發行后由具有證券期貨業務資格的會計師事務所和資產評估機構出具申請文件中的審計報告和資產評估報告，定向發行優先股申請文件目錄由全國股份轉讓系統公司另行規定第十五條本準則自發布之日起施行

附件：定向發行優先股申請文件目錄非上市公眾公司

附件非上市公眾公司定向發行優先股申請文件目錄

第一章定向發行優先股的說明和授權文件

1-1申請人定向發行優先股的申請報告優先股定向發行說明第二章定向發行優先股推薦文件第三章證券公司定向發行優先股推薦報告證券服務機構定向發行優先股文件

3-1申請人是近兩年最受歡迎的財務報告和審計報告以及信用評級機構為定向發行出具的一期資產評估報告或資產評估報告

3-4信用評級發行優先股第四章在中國注冊的境外上市公司補充文件

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