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寧波
《證券法》的調(diào)整范圍有哪些？
1.《證券法》的調(diào)整對(duì)象為：在中國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易。在這里，對(duì)《證券法》的調(diào)整對(duì)象采取了列舉的方式。首先列舉了證券市場(chǎng)的兩個(gè)基本品種，即股票和公司債券。因?yàn)樗鼈凅w現(xiàn)了投資領(lǐng)域的兩種基本關(guān)系，即股權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。但由于在具體形式上的發(fā)展變化，在確定基本品種的同時(shí)，又明確國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券也屬于《證券法》的調(diào)整對(duì)象，這種規(guī)定具有一定的靈活性。
2.《證券法》未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。該規(guī)定既表明了《證券法》與其他法律之間的相互銜接，又表明調(diào)整證券發(fā)行和交易行為，不是一部《證券法》所能囊括的，而且涉及若干相關(guān)的法律、行政法規(guī)。那種將證券發(fā)行的全過程、全方位，與證券有關(guān)的事項(xiàng)都反映在一部《證券法》中的主張，則更難以實(shí)施。所以，由《證券法》、《公司法》和相關(guān)的其他法律、行政法規(guī)共同構(gòu)成證券法律制度，這是符合實(shí)際情況的，更加科學(xué)合理。
3.政府債券的發(fā)行和交易，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。這項(xiàng)規(guī)定表明，政府債券是一種證券，但因其有特殊性，而另行制定法律、行政法規(guī)作調(diào)整。也更進(jìn)一步說明，證券法律制度是由若干法律、行政法規(guī)結(jié)合形成的，并非單純只指一部法律，這個(gè)意思在《證券法》的總則和有關(guān)條款中都有體現(xiàn)。
在關(guān)于《證券法》調(diào)整范圍的討論中，有意見主張要包括所有的證券品種及各種衍生產(chǎn)品，尤其是期指、期權(quán)。在經(jīng)過深入討論特別是在亞洲金融危機(jī)發(fā)生后，對(duì)此主張的可行性有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)，認(rèn)為現(xiàn)階段的證券立法不宜作出這樣的規(guī)定。而且證券品種也難以全部列舉。如果用一個(gè)概括性很強(qiáng)的概念來代替，則又缺乏確定性，不便于執(zhí)行。
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高洪兵律師畢業(yè)于河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)，法學(xué)專業(yè)本科，學(xué)士學(xué)位，主要專注從事高端法律事務(wù)研究、專攻疑難復(fù)雜案件，業(yè)務(wù)范圍包括：婚姻家庭、勞動(dòng)工傷、損害賠償、交通事故、合同經(jīng)濟(jì)、債權(quán)債務(wù)、土地房產(chǎn)、建筑工程、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、金融信貸、融資租賃、汽車金融、企業(yè)法律顧問、私人法律顧問、稅務(wù)籌劃、股權(quán)轉(zhuǎn)讓及公司改制、行政訴訟及刑辯法律事務(wù)。如果您在企業(yè)經(jīng)營(yíng)、日常生活中遇到了法律問題，可隨時(shí)與我聯(lián)系。
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