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無論是哪種行業(yè)，都有其衍生的各種服務(wù)行業(yè)。私募基金也不例外，私募基金的資金投資交由基金管理人進(jìn)行管理，而它的一些其他事項(xiàng)如分紅的發(fā)放、投資者名冊的管理等這些附加的一些事項(xiàng)就會(huì)交由外包公司管理。那私募基金外包牌照的辦理都有哪些條件?律霸小編為您提供相關(guān)的內(nèi)容。

一、私募基金外包牌照辦理的條件

(一)經(jīng)營狀況良好，其中開展私募基金份額登記服務(wù)和信息技

術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本不低于人民幣5000萬元;

(二)公司治理結(jié)構(gòu)完善，內(nèi)部控制有效;

(三)經(jīng)營運(yùn)作規(guī)范，最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄;

(四)組織架構(gòu)完整，設(shè)有專門的服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)和分管服務(wù)業(yè)務(wù)的高管，服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的設(shè)置能夠保證業(yè)務(wù)運(yùn)營的完整與獨(dú)立，服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)有滿足營業(yè)需要的固定場所和安全防范措施;

(五)配備相應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備安全、獨(dú)立、高效、穩(wěn)定的業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，且所有系統(tǒng)已完成包括協(xié)會(huì)指定的中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)在內(nèi)的業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)測試;

(六)負(fù)責(zé)私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的法定代表人等應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。所有從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)之日起6個(gè)月內(nèi)具備基金從業(yè)資格，并參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn);

(七)申請機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)評估業(yè)務(wù)是否存在利益沖突并設(shè)置相應(yīng)的防火墻制度;

(八)申請機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的規(guī)定及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，建立網(wǎng)絡(luò)隔離、安全防護(hù)與應(yīng)急處理等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng);

(九)申請開展信息技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有國家有關(guān)部門規(guī)定的資質(zhì)條件或者取得相關(guān)資質(zhì)認(rèn)證，擁有同類應(yīng)用服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具有開展業(yè)務(wù)所有需要的人員、設(shè)備、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)以及良好的安全運(yùn)營記錄等條件;

(十)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

二、申請登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)提交的材料

(一) 誠信及合法合規(guī)承諾函;

(二) 內(nèi)控管理制度、業(yè)務(wù)隔離措施以及應(yīng)急處理方案;

(三) 信息系統(tǒng)配備情況及系統(tǒng)運(yùn)行測試報(bào)告;

(四) 私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)設(shè)置和崗位職責(zé)規(guī)定及包括分管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)人員等在內(nèi)的人員基本情況;

(五) 與私募基金管理人簽訂的約定雙方權(quán)利義務(wù)的服務(wù)協(xié)議或意向合作協(xié)議清單;

(六) 涉及募集結(jié)算資金的，應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)賬戶信息、募集銷售結(jié)算資金安全保障機(jī)制的說明材料，以及協(xié)會(huì)指定的中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)的測試報(bào)告等;

(七) 法律意見書;

(八) 開展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的商業(yè)計(jì)劃書;

(九) 協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

以上是私募基金外包牌照辦理?xiàng)l件和所需要的材料。私募基金外包公司的主要職責(zé)是幫助投資者管理投資賬戶，它要求服務(wù)公司的注冊資本不能低于5000萬，并且相關(guān)的從業(yè)人員應(yīng)具備行業(yè)的從業(yè)資格。如果申請機(jī)構(gòu)具備了這些條件，就可以拾相關(guān)的材料到基金業(yè)協(xié)會(huì)申請牌照了。

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