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上市的公司大多采用入股的形式融資，股權(quán)占有的多少體現(xiàn)了一個股東在公司的地位。而股權(quán)是可以轉(zhuǎn)讓的，也是要依法訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的，那么便牽扯到股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效時間的問題。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效時間是什么時候，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效的前提又是什么呢?下面小編將為您進行詳細的解答。

一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效的前提

1、股權(quán)轉(zhuǎn)讓是指股東依法將其在公司中的股東權(quán)益讓與他人，他人 由此取得股東資格的民事法律行為.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的訂立不得違反法律、法規(guī)的限制性規(guī)定。有限公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，合同的訂立應(yīng)遵守《公司法》程序上的要求。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效不同于股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效 。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效是股權(quán)變動的第一步，因此，有觀點認為，我國有限公司的股權(quán)變動采意思主義，即股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同(債權(quán)行為)一經(jīng)生效，股權(quán)即轉(zhuǎn)移給受讓人，也即發(fā)生股權(quán)變動的效果。當事人將股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實一經(jīng)通知公司，如果公司沒有異議，則受讓人即可對公司主張權(quán)利，即基于股東身份請求公司變更股東名稱、進行工商登記等。

2、小編認為，這種觀點混淆了“合同生效”與“合同項下的權(quán)利變更”兩個概念。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效僅僅是對締約雙方產(chǎn)生合同上的拘束力，即轉(zhuǎn)讓人應(yīng)當依據(jù)合同將股權(quán)讓渡給受讓人，受讓人應(yīng)當支付相應(yīng)的價款。至于股權(quán)是否發(fā)生權(quán)屬變更，受讓人能否取得股東資格，還取決于當事人的實際履約行為。在司法實踐中，即使股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效，轉(zhuǎn)讓方可能依約履行，將股權(quán)交付受讓方，也可能一方或雙方違反合同而拒不交付股權(quán)、拒絕接受或拒絕付款，即縱使股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同已經(jīng)生效，但雙方當事人并未實際履行時，股權(quán)仍然歸屬于轉(zhuǎn)讓人。此時，雖然轉(zhuǎn)讓合同已生效，但并沒有發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力，受讓人只能依據(jù)合同要求轉(zhuǎn)讓人履行交付股權(quán)的義務(wù)或者追究轉(zhuǎn)讓人的違約責任，如繼續(xù)履行、賠償損失等。所以，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效只是確定了合同雙方“應(yīng)轉(zhuǎn)讓”和“應(yīng)受讓”的合同義務(wù)，并不意味著股權(quán)已實際發(fā)生轉(zhuǎn)移。

3、實際上，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的生效只是股權(quán)實際發(fā)生轉(zhuǎn)移的前提條件，沒有轉(zhuǎn)讓協(xié)議，自然談不上對協(xié)議的履行，也就沒有股權(quán)實際變更的問題?！豆痉ā返?4條規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載?！边@里的“轉(zhuǎn)讓股權(quán)后”應(yīng)指轉(zhuǎn)讓股權(quán)合同生效后。可見，轉(zhuǎn)讓合同生效在前，注銷、簽發(fā)出資證明書、修改公司章程和股東名冊等在后。但需要注意的是，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同究竟何時生效?

二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效時間

1、從邏輯上看，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同與股權(quán)變動互為因果、源流。要確定股權(quán)何時發(fā)生變更，必須首先明確股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的生效時間點。依《合同法》第44條，依法成立的合同，自成立時生效;法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)辦理批準、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同規(guī)制方面，《合同法》與《公司法》是一般法與特別法的關(guān)系，因此，認定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效應(yīng)堅持成立生效主義為原則，批準或生效主義為例外的司法態(tài)度。當前，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的批準主要限于國家股權(quán)和外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓等情形。

2、我國《公司法》第72條第2款借鑒了臺灣地區(qū)公司法，規(guī)定：“股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意?！ぁぁぁぁぁそ?jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。”即有限責任公司股東向非股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，應(yīng)尊重其他股東的同意權(quán)和優(yōu)先購買權(quán)。如果股東瞞著其他股東徑直與第三人簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，而未通知其他股東，那么此類合同的效力如何?無效合同還是可撤銷合同?筆者認為，應(yīng)界定為可撤銷合同較為適宜。首先，簽訂轉(zhuǎn)讓合同未通知其他股東，確實違反了公司法關(guān)于出讓股權(quán)的法定限制條款，侵害了其他股東的優(yōu)先購買權(quán)。其次，由于其他股東是否同意轉(zhuǎn)讓、不同意是否購買均處于不確定狀態(tài)，如果轉(zhuǎn)讓合同均以未通知其他股東為由一律認定為無效，勢必會侵害轉(zhuǎn)讓股東的處分權(quán)。因此，為平衡轉(zhuǎn)讓方和其他股東利益，享有優(yōu)先購買權(quán)而又不同意轉(zhuǎn)讓的股東，可以依據(jù)合同法的規(guī)定請求撤銷該轉(zhuǎn)讓合同，未申請撤銷的，則轉(zhuǎn)讓合同有效。但是，為維護交易秩序，其他股東行使撤銷權(quán)必須有一個合理的期限限制。這里可參照合同法有關(guān)除斥期間的規(guī)定，將股東行使撤銷權(quán)的除斥期間鎖定為1年，自買方記載于股東名冊之日計算;超過該期間的，則不得再請求撤銷。

以上從三個方面說明了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效的前提，從兩個方面說明了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效時間。由上可知，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效時間參考了《合同法》和《公司法》，兩者是一般法與特殊法的關(guān)系，所以應(yīng)以特殊法為前提。因此股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效時間應(yīng)堅持成立生效主義為原則，即合同成立時生效。更多相關(guān)知識您可以咨詢律霸信陽律師。

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