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高科技風險投資公司的風險控制

來源: 律霸小編整理 · 2025-11-27 · 623人看過

為充分保障投資者的利益，在公司獲準設立后應確定投資范圍與投資限制——主要投資于中國高科技成果產業化。這部分投資應不少于資產總額的70%;應選擇投資于具備以下條件的企業：?經濟效益好;?有較高的成長性與發展潛力;?產權關系明晰;?遵守國家的有關法律法規。

公司的投資還應堅持分散投資分險，保護投資者利益的原則，因此，在分散投資風險時，應遵守下列原則：(1)、持有任何一個發行人發行的任何類別的證券的數量不得超過該類別證券數量的10%;(2)、持有某一尚未在認可的交易場所交易的證券的價值不得超過本公司凈資產的10%;(3)、不得以資產從事抵押、擔保及經營貸款業務，不得從事信用交易;(4)、不得用資產從事負有無限責任的投資;(5)、主管機關規定的其它限制。

高科技風險投資公司是準基金操作的公司，運行時應遵循以下幾點：(1)其投資范疇包括：信息產業、生化技術、新能源技術、新材料技術、生物工程、軟件和計算機產品、通訊產品、網絡技術和醫療保健等高科技領域。(2)投資管理政策是分產品經營階段進行投資，將高科技產業項目分為：孕育時期(SEED)、創制時期(STARTUP)、拓展時期(EXPANSION)、成熟時期(MEZZANINE)四個階段，不同時期的投資項目分別由專門的投資分析和管理項目組有針對性地進行管理。(3)投資變現的方式包括：利用國家的優惠政策優先安排上市;通過與境外投資機構合資或收購爭取境外上市;通過產權交易市場或技術市場將投資項目的整體或部分產權出售;利用上市公司進行資產重組或“買殼上市”以變現。(4)拿出實際投資額的10%左右用于研究和開發工作，由于風險投資的前瞻性較強，所以研究分析工作格外重要。

高科技投資公司運營的風險較大，因此其風險控制是異常重要的，我們認為控制手段有如下幾種：1.加強對投資項目的鑒別和篩選工作，把有限的資金投資于最有前途的項目：具體來講是將針對不同的行業由各行業的專家組成項目評價組對具體行業的宏觀和微觀情況進行評估，以確保資金投向的安全和有潛力。2.加強對投資企業的經營管理，協助企業順利運作：針對不同投資階段的項目，由不同的專家項目組進行投資的監督和管理。3.采取分散投資的方式用以分散風險：即投資于單個項目的資金一般不超過總資產額的10%，經董事會研究批準可以突破此限。4.對無前途的項目盡早結束投資：公司成立專門項目考察組，對不同項目定期或不定期地進行考察，對于沒有發展潛力的項目或市場需求發生變化的項目果斷終止投資，避免更大損失。

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