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證券公司承銷證券,負有什么責任

來源: 律霸小編整理 · 2025-11-24 · 1117人看過

證券公司承銷證券,負有什么責任

發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)及詢價對象違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以責令其整改；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施，記入誠信檔案并公布。發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、詢價對象及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。

證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起規(guī)定期限內(nèi)不得參與證券承銷：

(一)承銷未經(jīng)核準的證券；

(二)在承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票；

(三)在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起規(guī)定期限內(nèi)不得參與證券承銷：

(一)提前泄漏證券發(fā)行信息；

(二)以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；

(三)在承銷過程中不按規(guī)定披露信息；

(四)在承銷過程中的實際操作與報送中國證監(jiān)會的發(fā)行方案不一致；

(五)違反相關(guān)規(guī)定撰寫或者發(fā)布投資價值研究報告。

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