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證券公司承銷證券,負(fù)有什么責(zé)任
證券公司承銷證券,負(fù)有什么責(zé)任
發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及詢價(jià)對(duì)象違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其整改；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，記入誠信檔案并公布。發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、詢價(jià)對(duì)象及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起規(guī)定期限內(nèi)不得參與證券承銷：
(一)承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券；
(二)在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票；
(三)在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起規(guī)定期限內(nèi)不得參與證券承銷：
(一)提前泄漏證券發(fā)行信息；
(二)以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；
(三)在承銷過程中不按規(guī)定披露信息；
(四)在承銷過程中的實(shí)際操作與報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)的發(fā)行方案不一致；
(五)違反相關(guān)規(guī)定撰寫或者發(fā)布投資價(jià)值研究報(bào)告。
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