企業(yè)投資者之間協(xié)議轉(zhuǎn)讓股權(quán)及企業(yè)投資者經(jīng)其他各方投資者同意向其關(guān)聯(lián)企業(yè)或其他受讓人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，報(bào)批時(shí)必需提交下列資料：

(1)企業(yè)董事會(huì)關(guān)于投資者股權(quán)變更的決議;

(2)企業(yè)投資者股權(quán)變更前有效的董事會(huì)成員名單;

(3)企業(yè)投資者股權(quán)變更后的董事會(huì)成員名單;

(4)轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂的并經(jīng)其他投資者簽字或以其他書面方式認(rèn)可的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議;外方公司的董事會(huì)決議;

(5)受讓方的資信證明、商業(yè)登記、注冊(cè)證書、法人身份證復(fù)印件;

(6)轉(zhuǎn)讓方商業(yè)登記證或相關(guān)文件;

(7)企業(yè)原合同(合資、合作)或章程(獨(dú)資)和歷次補(bǔ)充合同或補(bǔ)充章程及其批文復(fù)印件;

(8)企業(yè)年檢合格的批準(zhǔn)證書原件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件;

(9)修改原合同、章程的補(bǔ)充合同、補(bǔ)充章程;

(10)驗(yàn)資報(bào)告及審計(jì)報(bào)告書;

(11)企業(yè)主管部門的請(qǐng)示;

(12)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書存根或臺(tái)港澳僑投資企業(yè)批準(zhǔn)證書存根;

(13)需要報(bào)送的其他文件。

備注一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)包括以下內(nèi)容：

A、轉(zhuǎn)讓方與受讓方的名稱、法定地址、法定代表人姓名、國(guó)籍、職務(wù);

B、轉(zhuǎn)讓股權(quán)的份額及其價(jià)格;

C、轉(zhuǎn)讓股權(quán)交割期限及方式;

D、受讓方根據(jù)企業(yè)合同、章程所享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù);

E、違約責(zé)任;

F、適用法律及爭(zhēng)議的解決;

G、協(xié)議的生效與終止;

H、訂立協(xié)議的時(shí)間、地點(diǎn)。

備注二、如屬于以國(guó)有資產(chǎn)投資的中方投資者股權(quán)變更的，還需提供以下文件：

A、中方投資者的主管部門對(duì)該企業(yè)投資者股權(quán)變更簽署的意見;

B、國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)需變更的股權(quán)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告;

C、國(guó)有資產(chǎn)管理部門對(duì)上述資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告出具的確認(rèn)書。

備注三、依照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》不允許外商獨(dú)資經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)業(yè)，股權(quán)變更不得導(dǎo)致外方持有企業(yè)的全部股權(quán);需由國(guó)有資產(chǎn)占控股的產(chǎn)業(yè)，股權(quán)變更不得導(dǎo)致非中國(guó)國(guó)有企業(yè)占控股地位。

對(duì)于企業(yè)投資者協(xié)議調(diào)整企業(yè)注冊(cè)資本導(dǎo)致變更各方投資者股權(quán)的，需向原審批機(jī)關(guān)報(bào)送下列文件：

(1)投資者股權(quán)變更申請(qǐng)書;

(2)企業(yè)董事會(huì)關(guān)于投資者股權(quán)變更的決議;

(3)企業(yè)原合同(合資、合作)或原章程(獨(dú)資)和歷次補(bǔ)充合同或補(bǔ)充章程及其批文、年審合格的批準(zhǔn)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件、驗(yàn)資報(bào)告及審計(jì)報(bào)告書;

(4)股權(quán)變更前后的董事會(huì)成員名單;

(5)關(guān)于股權(quán)變更的補(bǔ)充合同(合資、合作)或補(bǔ)充章程(獨(dú)資);

(6)企業(yè)主管部門的請(qǐng)示;

(7)企業(yè)投資者簽定的股權(quán)變更協(xié)議;

(8)其它需要報(bào)送的文件。

對(duì)于企業(yè)投資者經(jīng)其他各方投資者同意將其股權(quán)質(zhì)押給債權(quán)人，質(zhì)權(quán)人或受益人依照法律規(guī)定和合同約定取得該投資者股權(quán)，導(dǎo)致企業(yè)投資者股權(quán)變更的，企業(yè)除應(yīng)向原審批機(jī)關(guān)報(bào)送第一條的1至6項(xiàng)規(guī)定的文件外，還應(yīng)同時(shí)報(bào)送質(zhì)權(quán)人或受益人獲得原投資者股權(quán)的有效證明文件(如質(zhì)押合同等)、及股權(quán)獲得人的合法開業(yè)證明、資信證明、法人身份證復(fù)印件等資料。

企業(yè)投資者與質(zhì)權(quán)人簽定質(zhì)押合同后，應(yīng)將下列文件報(bào)送原審批機(jī)關(guān)審查，獲批復(fù)后30日內(nèi)到原登記機(jī)關(guān)辦理備案。

(1)企業(yè)董事會(huì)及其他投資者關(guān)于同意出質(zhì)投資者將其股權(quán)質(zhì)押的決議;

(2)出質(zhì)投資者與質(zhì)權(quán)人簽定的質(zhì)押合同;

(3)出質(zhì)投資者的出資證明書;

(4)驗(yàn)資報(bào)告。

未按上述規(guī)定辦理審批和備案的質(zhì)押行為無(wú)效。

由于企業(yè)投資者破產(chǎn)、解散、被撤銷、被吊銷或死亡，其繼承人、債權(quán)人或其他受益人依法取得該投資者股權(quán);企業(yè)投資者合并或分立，其合并或分立后的承繼者依法承繼原投資者股權(quán)而導(dǎo)致股權(quán)變更的，企業(yè)除報(bào)送第一條的1至6項(xiàng)規(guī)定的文件外，還應(yīng)同時(shí)報(bào)送股權(quán)獲得人獲得原投資者股權(quán)的有效證明文件、及股權(quán)獲得人的合法開業(yè)證明、資信證明、法人代表身份證復(fù)印件等資料。

由于企業(yè)投資者不履行企業(yè)合同、章程規(guī)定的出資義務(wù)，守約方投資者單方面向原審批機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更股權(quán)或更換投資者，導(dǎo)致投資者股權(quán)變更的，守約方投資者除報(bào)送第一條的1至6項(xiàng)規(guī)定的文件外，還應(yīng)向原審批機(jī)關(guān)報(bào)送下列文件：

(1)若違約方從未出資的，提交守約方催告違約方繳付或繳清出資的證明文件;若違約方部分出資的，提交企業(yè)對(duì)違約方的部分出資進(jìn)行清理的有關(guān)文件;

(2)若有新投資者參股，還要提交新投資者的合法開業(yè)證明、資信證明、法人代表的身份證明等資料。

股權(quán)變更的注意事項(xiàng)：

如果中外合資、合作企業(yè)中方投資者的股權(quán)變更而使企業(yè)變成外資企業(yè)，且該企業(yè)從事《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》第五條及《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》所規(guī)定的限制設(shè)立外資企業(yè)的行業(yè)，則該股權(quán)變更須經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn);

除非外方投資者向中國(guó)投資者轉(zhuǎn)讓其全部股權(quán)，否則股權(quán)變更不得導(dǎo)致外方投資者的投資比例低于企業(yè)注冊(cè)資本的25%。同時(shí)企業(yè)還應(yīng)提供：(1)新投資方提供的商業(yè)登記、注冊(cè)證書或相關(guān)文件須在復(fù)印件上加蓋原所在地發(fā)證機(jī)關(guān)印章或由我國(guó)認(rèn)可的律師或公證處確認(rèn)。

(2)投資方法定代表簽字人由該公司董事會(huì)確認(rèn)或由我國(guó)認(rèn)可的律師或公證處確認(rèn)，并提供董事會(huì)組成人員的法律文件(如果是復(fù)印件也由原發(fā)證機(jī)關(guān)或公司注冊(cè)處蓋章確認(rèn))。