各省級煤礦安全監察機構，總局和煤礦安監局機關各司局，應急指揮中心，各在京直屬事業單位、社團組織： 　　為了加強國家安全生產監督管理總局及直屬行政機構、事業單位基本建設項目檔案管理工作，確保基本建設項目檔案的完整、準確、系統和安全，充分發揮基建項目檔案的作用，根據《基本建設項目檔案資料管理暫行規定》、《重大建設項目檔案驗收辦法》等有關規定，制定了《國家安全生產監督管理總局基本建設項目檔案管理辦法》，現印發給你們，請遵照執行。 　　二00七年三月九日 基本建設項目檔案管理辦法 　　一、總則 　　1.為加強國家安全生產監督管理總局（以下簡稱總局）及直屬行政機構、事業單位基本建設（以下簡稱基建）項目檔案管理工作，確保基建項目檔案的完整、準確、系統和安全，充分發揮基建項目檔案在工程建設、生產（使用）管理、工程維護和改建擴建中的作用，根據《中華人民共和國檔案法》、國家檔案局《基本建設項目檔案資料管理暫行規定》（國檔發[1988]4號）、《重大建設項目檔案驗收辦法》（檔發[2006]2號）等有關規定，制定本辦法。 　　2.本辦法適用于總局管理的全部基建項目檔案管理工作。 　　3.基建項目檔案是指在整個建設項目從醞釀、決策到建成投產（使用）的全過程中形成的、具有保存價值的各種形式的歷史記錄，包括基建項目的提出、調研、可行性研究、評估、決策、計劃、勘測、設計、施工、調試、生產準備、竣工、試生產（使用）等工作活動中形成的文字材料、圖紙、圖表、計算材料、聲像材料以及其它形式與載體的文件材料。 　　二、基建項目檔案的管理 　　4.基建項目檔案實行集中統一管理，基建項目主管部門、總局檔案館負責監督、檢查和指導基建項目的檔案工作。總局檔案館負責接收和管理由總局直接管理的總局及所屬在京事業單位的基建項目形成的基建項目檔案；各省級煤礦安全監察機構負責接收轄區內由其負責的所有基建項目檔案；煤礦安全監察分局的基建項目檔案，應在項目竣工后三個月內，向省級煤礦安全監察局檔案機構移交，煤礦安全監察分局保存復制件或復本；總局所屬京外事業單位負責接收管理由其負責的所有基建項目檔案。 　　5.基建項目的檔案工作要與項目建設進程同步，納入項目建設管理程序。項目申請立項時，即應開始進行文件材料的收集、整理、審查工作；項目竣工驗收時，完成文件材料的歸檔和驗收工作。 　　6.項目建設過程中，各單位要落實建設單位、工程總承包單位、工程現場指揮機構、施工單位、勘察設計單位、項目監理單位明確一位負責人分管檔案工作，并建立與基建檔案工作任務相適應的管理機構，配備檔案管理人員及庫房、設備，制定檔案管理制度，在各自的職責范圍內搞好基建項目文件材料的收集、整理、歸檔、保管工作。 　　三、基建項目文件材料的收集 　　7.基建項目各類文件應按文件形成的先后順序或項目完成情況及時收集；引進技術、設備文件應首先由建設單位或接受委托的單位登記、歸檔，再行譯校、復制和分發使用。 　　8.建設單位各機構負責收集、整理項目前期文件以及設備、工藝和涉外文件；勘察、設計單位負責收集、整理勘察、設計文件，并于任務結束后向建設單位移交完整、準確的設計基礎材料和設計文件。 　　9.建設項目實行總承包的，由各分包單位負責其分包項目范圍內文件材料的收集、整理，并提交總承包單位匯總；由建設單位分別向幾個單位發包的，由各承包單位負責收集、整理其承包項目的文件材料，交建設單位匯總、整理；項目監理單位負責收集、整理項目監理文件，基建項目實體完成后向建設單位移交，統一歸檔。 　　10.實行工程建設現場指揮機構管理的建設項目，竣工時由現場指揮機構向建設單位移交完整、準確的項目檔案。 　　四、基建項目文件材料的整理 　　11.歸檔的文件材料要字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽字手續完備；需永久、長期保存的文件不得用易褪色的書寫材料（如：紅色墨水、純藍墨水、圓珠筆、復寫紙、鉛筆等）書寫、繪制；凡為易褪色材料（如復寫紙、熱敏紙等）形成的并需要永久和長期保存的文件，應附一份復印件。 　　12.錄音、錄像文件應保證載體的有效性；長期存儲的電子文件應使用不可擦除型光盤。 　　13.基建項目檔案的保管期限分為：永久、長期（15－50年）、短期三種，其實際保管期限不得短于建設項目的實際存在（使用）年限。基本建設項目文件材料歸檔范圍和保管期限表見附件。 　　五、基建項目檔案驗收 　　14.基建項目檔案驗收是項目竣工驗收的重要組成部分，未經檔案驗收或檔案驗收不合格的項目，不得進行或通過項目的竣工驗收。驗收主管單位應當通知有關檔案管理部門派員參加基建項目竣工驗收。項目檔案驗收應在項目竣工驗收3個月之前完成。 　　15.總局檔案館參加總局投資管理的總局及所屬在京事業單位的基建項目檔案驗收。其他單位的檔案管理機構參加本單位負責接收的基建項目檔案驗收。 　　16.基建項目檔案驗收應成立以基建項目主管部門、檔案管理部門及專業技術人員共同組成的項目檔案驗收組，并以召集驗收會議的形式進行。項目的建設單位、設計、施工、監理和生產運行管理（或使用）單位的有關人員列席會議。 　　17.項目檔案驗收會議的主要議程包括： 　　⑴項目建設單位匯報項目建設概況、項目檔案工作情況； 　　⑵監理單位匯報項目檔案質量的審核情況； 　　⑶項目檔案驗收組檢查項目檔案及檔案管理情況； 　　⑷項目檔案驗收組對項目檔案質量綜合評價； 　　⑸項目檔案驗收組形成并宣布項目檔案驗收意見。 　　18.項目檔案驗收組檢查項目檔案時，采用質詢、現場查驗、抽查案卷的方式。抽查重點為項目前期管理性文件、隱蔽工程文件、竣工文件、質檢文件、重要合同、協議等。 　　19.項目檔案驗收內容主要包括檢查項目檔案的基礎管理工作，項目檔案的完整、準確、系統情況，項目檔案的安全管理。 　　⑴項目檔案的基礎管理工作包括項目建設單位（法人）建立健全項目檔案管理各項制度、工作程序及執行情況；項目建設單位（法人）對項目檔案工作實行統一管理，對本單位各部門和設計、施工、監理等參建單位進行有效監督、指導情況；管理項目檔案的部門、人員及工作責任制的落實情況及檔案管理人員的培訓情況；項目檔案管理工作經費的落實情況及必備的辦公設備和信息化管理情況。 　　⑵項目檔案的完整、準確、系統情況包括項目文件材料的收集、整理、歸檔情況；項目檔案的整理、移交是否符合《國家重大建設項目文件歸檔要求與檔案整理規范》（DA/T28-2002）及《科學技術檔案案卷構成的一般要求》（GB/T11822-2000）。 　　⑶項目檔案的安全檢查包括檔案庫房的防火、防盜、防有害生物和溫濕度控制措施及庫房與閱覽、辦公用房分開情況；檔案柜架、卷盒、卷皮等檔案裝具是否符合標準；歸檔文件材料的制成材料是否符合耐久性要求；是否采取有效措施保證檔案實體和信息的安全等情況。 　　20.項目檔案驗收結果分為合格與不合格。項目檔案驗收組半數以上成員同意通過驗收的為合格。 　　21.項目檔案驗收合格的項目，由項目檔案驗收組出具項目檔案驗收意見。 　　22.項目檔案驗收不合格的項目，由項目檔案驗收組提出整改意見，項目建設單位于項目竣工驗收前對存在的問題限期整改，并進行復查。復查后仍不合格的，不得進行竣工驗收。 　　六、基建項目檔案的移交 　　23.基建項目所形成的全部項目文件在歸檔前應按檔案管理的要求，由文件形成單位進行分類、組卷、裝訂、編目等整理工作；由建設單位負責進行或組織匯總整理。 　　24.除受委托進行項目檔案匯總整理外，各施工承包單位應在項目實體完成后三個月內將項目文件向建設單位歸檔；有尾工的應在尾工完成后及時歸檔。 　　25.基建項目檔案驗收合格后，建設單位應在項目正式通過竣工驗收后三個月內向本單位檔案管理機構移交。 　　26.建設單位應將移交的基建項目檔案按要求排列順序號并編制兩份案卷移交目錄，明確檔案移交的內容、案卷數、圖紙張數等；交接雙方當面清點，清點無誤由接收人簽字后，雙方各持一份。 　　七、附則 　　27.技術改造項目可參照本辦法執行。 　　28.本辦法由國家安全生產監督管理總局辦公廳負責解釋。 　　29.本辦法自印發之日起執行。 　　附件：《建設項目文件歸檔范圍和保管期限表》 　　附件： 基本建設項目文件歸檔范圍和保管期限表 　　序號　　歸 檔 文 件　　保管期限 　　建設單位 　　1　　可行性研究、任務書 　　1.1　　項目建議書及報批文件　　永久 　　1.2　　項目選址意見書及其報批文件　　永久 　　1.3　　可行性研究報告及其評估、報批文件　　永久 　　1.4　　項目評估（包括借貸承諾評估）、論證文件　　永久 　　1.5　　環境預測、調查報告、環境影響報告書和批復　　永久 　　1.6　　設計任務書、計劃任務書、報批文件　　永久 　　2　　設計基礎文件 　　2.1　　工程地質、水文地質、勘察設計、勘察報告、地質圖、勘察記錄、化驗、試驗報告、重要土、巖樣及說明　　永久 　　2.2　　地形、地貌、控制點、建筑物、構筑物及重要設備安裝測量定位、觀測記錄　　永久 　　2.3　　水文、氣象、地震等其它設計基礎資料　　永久 　　3　　設計文件 　　3.1　　總體規劃設計　　永久 　　3.2　　方案設計　　永久 　　3.3　　初步設計及其報批文件　　永久 　　3.4　　技術設計　　永久 　　3.5　　施工圖設計　　長期 　　3.6　　技術秘密材料、專利文件　　永久 　　3.7　　工程設計計算書　　長期 　　3.8　　關鍵技術試驗　　永久 　　3.9　　設計評價、鑒定及審批　　永久 　　4　　項目管理文件 　　4.1　　征地、移民文件 　　4.1.1　　征用土地申請、批準文件、紅線圖、坐標圖、行政區域圖　　永久 　　4.1.2　　征地移民拆遷、安置、補償批準文件、協議書　　永久 　　4.1.3　　建設前原始地形、地貌、狀況圖、照片　　永久 　　4.1.4　　施工執照　　永久 　　4.2　　計劃、投資、統計、管理文件 　　4.2.1　　有關投資、進度、物資、工程量的建議計劃、實施計劃和調整計劃　　長期 　　4.2.2　　概算、預算管理、差價管理文件　　長期 　　4.2.3　　合同變更、索賠等涉及法律事務的文件　　永久 　　4.2.4　　規程、規范、標準、規劃、方案、規定　　長期 　　4.2.5　　招標文件審查、技術設計審查、技術協議　　長期 　　4.2.6　　投資、進度、質量、安全、合同控制文件　　長期 　　4.3　　招標投標、承發包合同協議 　　4.3.1　　招標書、招標修改文件、招標補遺及答疑文件　　長期 　　4.3.2　　投標書、資質材料、履約類保函、委托授權書和投標澄清文件、修正文件　　永久 　　4.3.3　　開標議程、開標大會簽字表、報價表、評標紀律、評標人員簽字表、評標記錄、報告　　長期 　　4.3.4　　中標通知書　　長期 　　4.3.5　　合同談判紀要、合同審查文件、合同書、合同變更文件　　永久 　　4.4　　專項申請、批復文件 　　4.4.1　　環境保護、勞動安全、衛生、消防、人防、規劃等文件　　永久 　　4.4.2　　水、暖、電、煤氣、通信、排水等配套協議文件　　長期 　　4.4.3　　原料、材料、燃料供應等來源協議文件　　長期 　　5　　施工文件 　　5.1　　建筑施工文件 　　5.1.1　　開工報告、工程技術要求、技術交底、圖紙會審紀要　　長期 　　5.1.2　　施工組織設計、方案及報批文件、施工計劃、施工技術及安全措施、施工工藝文件　　長期 　　5.1.3　　原材料及構件出廠證職、質量鑒定、復驗單　　長期 　　5.1.4　　建筑材料試驗報告　　長期 　　5.1.5　　設計變更、工程更改洽商單、材料代用核定審批手續、技術核定單、業務聯系單、備忘錄等　　永久 　　5.1.6　　施工定位（水準點、導線點、基準線、控制點等）測量、復核記錄、地質勘探　　永久 　　5.1.7　　土、巖試驗報告、基礎處理、基礎工程圖、樁基工程記錄、地基驗銷記錄　　永久 　　5.1.8　　施工日記、大事記　　永久 　　5.1.9　　隱蔽工程驗收記錄　　永久 　　5.1.10　　各類工程記錄及測試、沉降、位移、變形監測記錄、事故處理報告　　永久 　　5.1.11　　工程質量檢查、評定　　永久 　　5.1.12　　技術總結、施工預、決算　　永久 　　5.1.13　　交工驗收記錄證明　　永久 　　5.1.14　　竣工報告、竣工驗收報告　　永久 　　5.1.15　　竣工圖　　永久 　　5.1.16　　聲像材料　　長期 　　5.2　　設備及管線安裝施工文件 　　5.2.1　　開工報告、工程技術要求、技術交底、圖紙會審紀要　　長期 　　5.2.2　　施工組織設計、方案及其報批文件、施工計劃、技術措施文件　　長期 　　5.2.3　　原材料及構件出廠證明、質量鑒定、復驗單　　長期 　　5.2.4　　建筑材料試驗報告　　長期 　　5.2.5　　設計變更通知、工程更改洽商單、材料、零部件、設備代用審批手續、技術核定單、業務聯系單、備忘錄等　　永久 　　5.2.6　　焊接試驗記錄、報告、施工檢驗、探傷記錄　　永久 　　5.2.7　　隱蔽工程檢查驗收記錄　　永久 　　5.2.8　　強度、密閉性試驗報告　　長期 　　5.2.9　　設備、網絡調試記錄　　長期 　　5.2.10　　施工安裝記錄、安裝質量檢查、評定、事故處理報告　　長期 　　5.2.11　　系統調試、調試記錄　　長期 　　5.2.12　　管線清洗、試壓、通水、通氣、消毒等記錄　　短期 　　5.2.13　　管線標高、位置、坡度測量記錄　　長期 　　5.2.14　　中間教交工驗收記錄證明、工程質量評定　　永久 　　5.2.15　　竣工報告、竣工驗收報告、施工預、決算　　永久 　　5.2.16　　竣工圖　　永久 　　5.3　　電氣、儀表安裝施工文件 　　5.3.1　　開工報告、工程技術要求、技術交底、圖紙會審紀要　　長期 　　5.3.2　　施工組織設計、施工及其報批文件、施工計劃、技術措施文件　　短期 　　5.3.3　　原材料及構件出廠證明、質量鑒定、復驗單　　長期 　　5.3.4　　建筑材料試驗報告　　長期 　　5.3.5　　設計變更通知、工程更改洽商單、材料、零部件、設備代用審批手續、技術核定單、業務聯系單、備忘錄等　　永久 　　5.3.6　　系統測試、整定記錄　　長期 　　5.3.7　　絕緣、接地電阻等性能測試、校核　　長期 　　5.3.8　　材料設備明細表及檢驗記錄、施工安裝記錄、質量檢查評定、事故處理報告　　永久 　　5.3.9　　操作、聯動試驗　　短期 　　5.3.10　　電氣裝置交接記錄　　短期 　　5.3.11　　中間交工驗收記錄、工程質量評定　　永久 　　5.3.12　　竣工報告、竣工驗收報告　　永久 　　5.3.13　　竣工圖　　永久 　　5.3.14　　聲像材料　　長期 　　6　　監理文件 　　6.1　　施工監理文件、資料 　　6.1.1　　監理合同協議、監理大綱、監理規劃、細則及批復　　長期 　　6.1.2　　施工及設備器材供應單位資質審核、設備、材料報審　　長期 　　6.1.3　　施工組織設計、施工方案、施工計劃、技術措施審核、施工進度、延長工期、索賠及付款報審　　長期 　　6.1.4　　開（停、復、返）工令、許可證、中間驗收證明書　　長期 　　6.1.5　　設計變更、材料、零部件、設備代用審批　　長期 　　6.1.6　　監理通知、協調會審紀要、監理工程師指令、指示、來往函件　　長期 　　6.1.7　　工程材料監理檢查、復檢、實驗記錄、報告　　長期 　　6.1.8　　監理日志、監理周（月、季、年）報、備忘錄　　長期 　　6.1.9　　各項測控量成果及復核文件、外觀、質量、文件等檢查、抽查記錄　　長期 　　6.1.10　　施工質量檢查分析評估、工程質量事故、施工安全事故報告　　長期 　　6.1.11　　工程進度計劃、實施、分析統計文件　　長期 　　6.1.12　　變更價格審查、支付審批、索賠處理文件　　長期 　　6.1.13　　單元工程檢查及開工（開倉）簽證、工程分部、分項質量認證、評估　　長期 　　6.1.14　　主要材料及工程投資計劃、完成報表　　長期 　　6.2　　設備采購、監造工作監理資料 　　6.2.1　　設備采購委托監理合同、采購方案、監造計劃　　長期 　　6.2.2　　市場調查、考察報告　　長期 　　6.2.3　　設備制造的檢驗計劃和檢驗要求、檢驗記錄及試驗報告、分包單位資格報審表　　長期 　　6.2.4　　原材料、零配件等的質量證明文件和檢驗報告　　長期 　　6.2.5　　開工、復工報審表、暫停令　　長期 　　6.2.6　　會議紀要、來往文件　　長期 　　6.2.7　　監理工程師通知單、監理工作聯系單　　長期 　　6.2.8　　監理日志、監理月報　　長期 　　6.2.9　　質量事故處理文件、設備制造索賠文件　　長期 　　6.2.10　　設備驗收、交接文件、支付證書和設備制造結算審核文件　　長期 　　6.2.11　　設備采購、監造工作總結　　長期 　　6.3　　監理工作聲像材料　　長期 　　7　　工藝設備文件 　　7.1　　工藝說明、規程、路線、試驗、技術總結　　長期 　　7.2　　產品檢驗、包裝、工裝圖、檢測記錄　　長期 　　7.3　　設備、材料采購、招投標文件、合同、出廠質量合格證明　　長期 　　7.4　　設備、材料裝箱單、開箱記錄、工具單、備品備件單　　長期 　　7.5　　設備圖紙、使用說明書、零部件目錄　　長期 　　7.6　　設備測繪、驗收記錄及索賠文件　　長期 　　7.7　　設備安裝調試、測定數據、性能鑒定　　長期 　　8　　科研項目 　　8.1　　開題報告、任務書、批準書　　永久 　　8.2　　協議書、委托書、合同　　永久 　　8.3　　研究方案、計劃、調查研究報告　　永久 　　8.4　　試驗記錄、圖表、照片　　永久 　　8.5　　實驗分析、計算、整理數據　　永久 　　8.6　　實驗裝置及特殊設備圖紙、工藝技術規范說明書　　永久 　　8.7　　實驗裝置操作規程、安全措施、事故分析　　長期 　　8.8　　階段報告、科研報告、技術鑒定　　永久 　　8.9　　成果申報、鑒定、審批及成果推廣應用材料　　永久 　　8.10　　考察報告、重要課題研究報告　　永久 　　9　　涉外文件 　　9.1　　詢價、報價、投標文件　　短期 　　9.2　　合同、合同附件　　永久 　　9.3　　談判協議、議定書　　永久 　　9.4　　談判記錄　　長期 　　9.5　　談判過程中外商提交的材料　　長期 　　9.6　　出國考察及收集來的有關材料　　短期 　　9.7　　國外各設計階段文件及設計聯絡文件　　永久 　　9.8　　各設計階段審查議定書　　永久 　　9.9　　技術問題來往函電　　永久 　　9.10　　國外設備、材料檢驗、安裝手冊、操作使用說明書等隨機文件　　永久 　　9.11　　國外設備合格證明、裝箱單、提單、商業發票保險單證明　　短期 　　9.12　　設備開箱檢驗記錄、商檢、海關及索賠文件　　永久 　　9.13　　國外設備、材料的防腐、保護措施　　短期 　　9.14　　外國技術人員現場提供的文件材料　　長期 　　10　　生產技術準備、試生產文件 　　10.1　　技術準備計劃　　短期 　　10.2　　試生產管理、技術責任制　　短期 　　lO.3　　開停車方案　　短期 　　10.4　　設備試車、驗收、運轉、維護記錄　　長期 　　10.5　　試生產產品質量鑒定報告　　短期 　　10.6　　安全操作規程、事故分析報告　　長期 　　10.7　　運行記錄　　短期 　　10.8　　技術培訓材料　　短期 　　10.9　　產品技術參數、性能、圖紙　　永久 　　10.10　　工業衛生、勞動保護材料、環保、消防運行檢測記錄　　短期 　　ll　　財務、器材管理文件 　　11.1　　財務計劃及執行、年度計劃及執行年度投資統計　　短期 　　11.2　　工程概算、預算、標底、合同價、決算、審計及說明　　永久 　　11.3　　主要材料消耗、器材管理　　短期 　　11.4　　交付使用的固定資產、流動資產、無形資產、遞延資產清冊　　永久 　　12　　竣工驗收文件 　　12.1　　項目竣工驗收報告　　永久 　　12.2　　工程設計總結　　永久 　　12.3　　工程施工總結　　永久 　　12.4　　工程監理總結　　永久 　　12.5　　項目質量評審文件　　永久 　　12.6　　工程現場聲像文件　　永久 　　12.7　　工程審計文件、材料、決算報告　　永久 　　12.8　　環境保護、勞動安全衛生、消防、人防、規劃、檔案等驗收審批文件　　永久 　　12.9　　竣工驗收會議決議文件、驗收證書及驗收委員會名冊、簽字、驗收備案文件　　永久 　　12.10　　項目評優報獎申報材料、批準文件及證書　　長期