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寧波
《《證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理暫行辦法》頒布》
????《辦法》規(guī)定,協(xié)會(huì)建立證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng),對(duì)證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息進(jìn)行日常管理。誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容分四大類:基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息和處罰處分信息。
????其中,警示信息包括:受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)談話提醒、拒絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查、在執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更過(guò)程中隱瞞或編造有關(guān)情況、無(wú)正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢、被投訴、違反所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度。
????處罰處分信息包括:違反國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、自律規(guī)則所受的刑事、民事、行政處罰和紀(jì)律處分。
????《辦法》規(guī)定,誠(chéng)信信息的來(lái)源包括:中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件；協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道；證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備；有關(guān)媒體(經(jīng)證實(shí)后予以記錄)和投訴(經(jīng)核實(shí)后予以記錄)等。《辦法》還規(guī)定了誠(chéng)信信息的用途,包括:作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)；作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù)；作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考；作為國(guó)家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門(mén)或組織依法履行職責(zé)的參考；作為協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù)；作為協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比的依據(jù)；作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)招聘人員的參考；作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)客戶選擇專業(yè)服務(wù)人士的參考等。（文章原載上海證券報(bào)）
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浙江銘生律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師，中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)會(huì)員，四級(jí)律師，獲得證券從業(yè)資格和會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)初級(jí)職稱。2013年開(kāi)始從事基層法律工作，辦理過(guò)大量民商事法律糾紛實(shí)務(wù)，了解當(dāng)事人的各類訴求，積累了豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，練就了嚴(yán)謹(jǐn)而靈活的工作作風(fēng)，熟悉本地司法環(huán)境，深耕精作?！?/p>
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