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寧波
《《證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理暫行辦法》頒布》
????《辦法》規(guī)定,協(xié)會(huì)建立證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng),對(duì)證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息進(jìn)行日常管理。誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容分四大類:基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息和處罰處分信息。
????其中,警示信息包括:受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)談話提醒、拒絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查、在執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更過(guò)程中隱瞞或編造有關(guān)情況、無(wú)正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或執(zhí)業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度。
????處罰處分信息包括:違反國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則所受的刑事、民事、行政處罰和紀(jì)律處分。
????《辦法》規(guī)定,誠(chéng)信信息的來(lái)源包括:中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件；協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道；證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備；有關(guān)媒體(經(jīng)證實(shí)后予以記錄)和投訴(經(jīng)核實(shí)后予以記錄)等。《辦法》還規(guī)定了誠(chéng)信信息的用途,包括:作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)；作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù)；作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考；作為國(guó)家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考；作為協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù)；作為協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比的依據(jù)；作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)招聘人員的參考；作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)客戶選擇專業(yè)服務(wù)人士的參考等。（文章原載上海證券報(bào)）
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全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)義務(wù)教育法》等五部法律的決定
2015-04-24中華人民共和國(guó)海商法
1992-11-07中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院組織法(1982)
1982-12-10全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)地方各級(jí)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民政府組織法》的決定(1986)
1986-12-02全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國(guó)和老撾人民民主共和國(guó)引渡條約》的決定
2002-08-29全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)婦女權(quán)益保障法》的決定(2005)
2005-08-28中華人民共和國(guó)專利法
2000-08-25全國(guó)人民代表大會(huì)關(guān)于國(guó)務(wù)院提請(qǐng)審議授權(quán)深圳市制定深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)法規(guī)和規(guī)章的議案的決定
1989-04-04全國(guó)人民代表大會(huì)關(guān)于建立海南經(jīng)濟(jì)特區(qū)的決議
1988-04-13中華人民共和國(guó)擔(dān)保法
1995-06-30中華人民共和國(guó)獻(xiàn)血法
1997-12-29中華人民共和國(guó)澳門特別行政區(qū)第一屆立法會(huì)具體產(chǎn)生辦法
1999-04-10中華人民共和國(guó)國(guó)防教育法
2001-04-28全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》的決定 附：修正本
2001-10-27全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)律師法》的決定 附：修正本
2001-12-29中華人民共和國(guó)審計(jì)法（2006年修正）
2006-02-28期貨交易管理?xiàng)l例(2017修訂)
2017-03-01中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例（2016年修正）
2016-02-06國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)中國(guó)食物與營(yíng)養(yǎng)發(fā)展綱要(2014—2020年)的通知
2014-01-28中華人民共和國(guó)漁港水域交通安全管理?xiàng)l例（2011修訂）
2011-01-08國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)船舶工業(yè)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)實(shí)施方案(2013-2015年)的通知
2013-07-31國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見
2013-01-28國(guó)務(wù)院關(guān)于確定三沙市城市總體規(guī)劃由國(guó)務(wù)院審批的通知
2013-01-30國(guó)務(wù)院關(guān)于修改《期貨交易管理?xiàng)l例》的決定
2012-10-24國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)消防工作的意見
2011-12-30國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)統(tǒng)計(jì)局關(guān)于加強(qiáng)和完善服務(wù)業(yè)統(tǒng)計(jì)工作意見的通知
1970-01-01國(guó)務(wù)院關(guān)于同意將浙江省嘉興市列為國(guó)家歷史文化名城的批復(fù)
2011-01-24國(guó)務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定
2010-01-08國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于進(jìn)一步鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本舉辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)意見的通知
2010-11-26國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)乳品質(zhì)量安全工作的通知
2010-09-16