一、重新審查證券公司股票承銷業務資格
　　（一）在分類期間，證監會對已取得股票承銷業務資格的證券公司重新進行承銷資格審查。
　　（二）在證券公司申請取得股票承銷商資格，應當具備下列條件：１．凈資產不低于人民幣五千萬元，凈資本不低于人民幣二千萬元。２．從業人員取得《證券業從業人員資格證書》。在尚未取得《證券業從業人員資格證書》時，應當具備下列條件：（１）高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關知識，近二年內沒有違法違規行為，其中三分之二以上具有五年以上證券業務或八年以上金融業務的工作經歷；（２）主要業務人員熟悉有關的業務規則及業務操作程序，近二年內沒有違法違規行為，其中三分之二以上具有二年以上證券業務或三年以上金融業務工作經歷。３．有符合證監會規定的計算機信息系統和業務資料報送系統。４．具有健全的管理制度和內部控制制度。５．近一年內無嚴重的違法違規行為，近二年內未受到證監會取消股票承銷業務資格的處罰。６．近三年具有股票承銷業績。７．證監會規定的其他條件。
　　（三）證券公司申請取得股票主承銷商資格，除應當具備承銷商的條件外，還應當具備下列條件：１．凈資產不低于人民幣三億元，凈資本不低于人民幣二億元。２．近三年在新股發行中，擔任主承銷商不少于三次或擔任副主承銷商不少于六次。３．近三年連續盈利。４．有十名以上具備條件的證券承銷業務從業人員以及相應的會計、法律、計算機專業人員。５．作為首次公開發行股票的發行人的主承銷商，近半年沒有出現在承銷期內售出股票不足公開發行總數百分之二十的記錄。
　　（四）證券公司申請取得股票承銷資格，應當向證監會報送下列材料：１．證監會統一印制的《經營股票承銷業務資格申請表》。２．證監會頒發的《經營證券業務許可證（副本）》復印件。３．工商行政管理部門頒發的《企業法人營業執照（副本）》復印件。４．內部管理與控制制度情況說明。５．具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的上年末會計報表。６．證券業從業人員的《證券業從業資格證書》或學歷、專業證書等。７．最近三年證券承銷業務情況的說明。８．證監會規定的其他文件。
　　（五）證監會派出機構依據有關規定和本通知對本轄區內證券公司股票業務資格申請材料進行初審，初審通過的，將申請材料和初審意見報證監會復審。復審通過的，由證監會頒發資格證書；復審未通過的，證監會在書面通知中注明理由，并在半年內不再受理其資格申請。
　　（六）自一九九九年九月一日起，證券公司從事股票承銷業務，必須獲得證監會重新頒發的《經營股票承銷業務資格證書》。

　二、信托投資公司不再從事股票承銷業務
　　根據國務院《整頓信托投資公司方案》（國辦發〔１９９９〕１２號）精神，自本通知下發之日起，信托投資公司不再從事股票承銷業務。但此前已簽訂股票承銷協議的信托投資公司，具備條件的，允許其完成已簽訂股票承銷協議的承銷項目；不具備條件的，可將承銷項目轉讓給具有承銷資格的證券公司。

　三、加強證券公司股票承銷業務的日常監管
　　（一）證券公司從事股票承銷業務應當遵守下列風險監控指標：１．證券公司負債總額（不包括客戶存放的交易結算資金）不得超過凈資產的八倍，流動性資產占凈資產的比例不得低于百分之五十。２．證券公司以包銷方式承銷股票，包銷總金額不得超過凈資本的百分之六十，單項包銷金額不得超過凈資本的百分之三十，并且不得超過人民幣三億元。
　　（二）證券公司承銷擬公開發行或配售股票的票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團有三家或三家以上承銷商的，可設一家副主承銷商；承銷金額超過人民幣三億元、承銷團成員超過十家的，可設二至三家副主承銷商。
　　（三）有下列情形之一的證券公司，不得成為股票發行人的主承銷商或副主承銷商：１．證券公司持有發行人百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一。２．發行人持有證券公司百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一。３．發行人與證券公司之間具有其他有重大影響的關聯關系。

　四、關于證券公司股票承銷業務監管的其他事項，依照《證券經營機構股票承銷業務管理辦法》的有關規定執行。