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寧波
中國證券監督管理委員會關于期貨經紀公司股東資格有關問題的通知
中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局：
為了規范期貨經紀公司（以下簡稱公司）接受出資行為，根據《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經紀公司管理辦法》等規定，現就公司股東資格有關問題通知如下：
一、變更公司股東或者股權結構，擬持有公司百分之十以上股權或者擁有實際控制權的股東，其股東資格應當事先經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）核準。
二、申請股東資格的條件
（一）具有中國公司法人資格，且法律、行政法規未禁止其向期貨經紀公司出資；
（二）注冊資本、凈資產的最低限額均為人民幣一千萬元；
（三）連續經營兩年以上并且最近兩年連續盈利；
（四）注冊資本、凈資產均達到人民幣五千萬元以上的，對盈利不作要求，但應連續經營一年以上；
（五）沒有未決訴訟，或者未決訴訟標的金額低于其凈資產的百分之三十；
（六）最近兩年內無重大違法違規行為；
（七）沒有逃廢債務的行為；
（八）沒有到期未清償的債務；
（九）法定代表人、總經理和自然人控股股東不存在《中華人民共和國公司法》第五十七條規定的情形；
（十）期貨經紀公司之間、期貨經紀公司與其出資人之間不得相互交叉持股；
（十一）最近五年內不存在未經許可私自受讓或者參股期貨經紀公司的行為；
（十二）申請人及其重要關聯方為非銀行金融機構或者上市公司等涉及社會公眾利益的公司的，還應符合中國證監會的相關規定。
三、申請股東資格的程序
（一）申請公司股東資格的，申請人應當向中國證監會提出申請，由中國證監會核準。對申請人及其重要關聯方為非銀行金融機構或者上市公司等涉及社會公眾利益的公司，中國證監會將根據審慎監管原則，征求相關監管部門的意見。
（二）中國證監會應當在規定的期限內向申請人出具準予或者不予核準公司股東資格的決定，抄送中國證監會派駐擬參股期貨經紀公司所在地的監管局（以下簡稱中國證監會派出機構）。
（三）中國證監會核準公司股東資格的決定有效期為六個月。無正當理由逾期未完成相關工商登記手續的，股東資格核準決定自動失效。
四、申請股東資格應報送的文件及相關材料
（一）期貨經紀公司股東資格申請書（參考格式見附件一）；
（二）期貨經紀公司股東背景資料（參考格式見附件二）；
（三）期貨經紀公司擬變更情況一覽表（參考格式見附件三）；
（四）具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的申請人最近兩年的審計報告原件并加蓋騎縫章（復印件需由該會計師事務所重新蓋章確認并加蓋騎縫章）；在下半年提出申請的，還需提供具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的申請人當年度上半年的審計報告原件并加蓋騎縫章（復印件需由會計師事務所重新蓋章確認并加蓋騎縫章）；
（五）營業執照副本復印件并由申請人蓋章確認；
（六）申請人的股東股權背景情況圖（參考格式見附件四）。
五、本通知自發布之日起施行。中國證監會《關于期貨經紀公司股東資格核準條件、程序和申報材料的通知》（證監期貨字[2002]39號）、《關于期貨經紀公司接受出資有關問題的通知》（證監期貨字[2003]5號）、《關于報送期貨經紀公司股東股權背景情況的通知》（證監期貨字[2003]26號）同時廢止。
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