中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局：

　　為了規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）接受出資行為，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》等規(guī)定，現(xiàn)就公司股東資格有關(guān)問(wèn)題通知如下：

　　一、變更公司股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)，擬持有公司百分之十以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東，其股東資格應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)。

　　二、申請(qǐng)股東資格的條件

　　（一）具有中國(guó)公司法人資格，且法律、行政法規(guī)未禁止其向期貨經(jīng)紀(jì)公司出資；

　　（二）注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)的最低限額均為人民幣一千萬(wàn)元；

　　（三）連續(xù)經(jīng)營(yíng)兩年以上并且最近兩年連續(xù)盈利；

　　（四）注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)均達(dá)到人民幣五千萬(wàn)元以上的，對(duì)盈利不作要求，但應(yīng)連續(xù)經(jīng)營(yíng)一年以上；

　　（五）沒(méi)有未決訴訟，或者未決訴訟標(biāo)的金額低于其凈資產(chǎn)的百分之三十；

　　（六）最近兩年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為；

　　（七）沒(méi)有逃廢債務(wù)的行為；

　　（八）沒(méi)有到期未清償?shù)膫鶆?wù)；

　　（九）法定代表人、總經(jīng)理和自然人控股股東不存在《中華人民共和國(guó)公司法》第五十七條規(guī)定的情形；

　　（十）期貨經(jīng)紀(jì)公司之間、期貨經(jīng)紀(jì)公司與其出資人之間不得相互交叉持股；

　　（十一）最近五年內(nèi)不存在未經(jīng)許可私自受讓或者參股期貨經(jīng)紀(jì)公司的行為；

　　（十二）申請(qǐng)人及其重要關(guān)聯(lián)方為非銀行金融機(jī)構(gòu)或者上市公司等涉及社會(huì)公眾利益的公司的，還應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。

　　三、申請(qǐng)股東資格的程序

　　（一）申請(qǐng)公司股東資格的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)申請(qǐng)人及其重要關(guān)聯(lián)方為非銀行金融機(jī)構(gòu)或者上市公司等涉及社會(huì)公眾利益的公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)審慎監(jiān)管原則，征求相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的意見(jiàn)。

　　（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向申請(qǐng)人出具準(zhǔn)予或者不予核準(zhǔn)公司股東資格的決定，抄送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派駐擬參股期貨經(jīng)紀(jì)公司所在地的監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）。

　　（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)公司股東資格的決定有效期為六個(gè)月。無(wú)正當(dāng)理由逾期未完成相關(guān)工商登記手續(xù)的，股東資格核準(zhǔn)決定自動(dòng)失效。

　　四、申請(qǐng)股東資格應(yīng)報(bào)送的文件及相關(guān)材料

　　（一）期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格申請(qǐng)書(shū)（參考格式見(jiàn)附件一）；

　　（二）期貨經(jīng)紀(jì)公司股東背景資料（參考格式見(jiàn)附件二）；

　　（三）期貨經(jīng)紀(jì)公司擬變更情況一覽表（參考格式見(jiàn)附件三）；

　　（四）具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人最近兩年的審計(jì)報(bào)告原件并加蓋騎縫章（復(fù)印件需由該會(huì)計(jì)師事務(wù)所重新蓋章確認(rèn)并加蓋騎縫章）；在下半年提出申請(qǐng)的，還需提供具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人當(dāng)年度上半年的審計(jì)報(bào)告原件并加蓋騎縫章（復(fù)印件需由會(huì)計(jì)師事務(wù)所重新蓋章確認(rèn)并加蓋騎縫章）；

　　（五）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件并由申請(qǐng)人蓋章確認(rèn)；

　　（六）申請(qǐng)人的股東股權(quán)背景情況圖（參考格式見(jiàn)附件四）。

　　五、本通知自發(fā)布之日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格核準(zhǔn)條件、程序和申報(bào)材料的通知》（證監(jiān)期貨字[2002]39號(hào)）、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期貨字[2003]5號(hào)）、《關(guān)于報(bào)送期貨經(jīng)紀(jì)公司股東股權(quán)背景情況的通知》（證監(jiān)期貨字[2003]26號(hào)）同時(shí)廢止。