一、協議當事人

甲方：

地址：

電話：

傳真：

聯系人：

乙方：

地址：

電話：

傳真：

聯系人：

鑒于：

1、甲方注冊于___________________，是一家從事私募股權投資基金管理的公司。

2、乙方注冊于___________________，是一家從事項目市場調研和投融資咨詢服務的公司。

二、項目背景

甲方致力于對中國境內有良好前景的企業進行直接投資，通過企業的增長實現股權的增值，并通過上市、股權出售或回購等實現投資的退出和獲得回報。

甲方有意委托乙方作為甲方的財務顧問，協助甲方尋找投資項目以及提供一系列相關服務（簡稱為“本委托”）。

三、服務內容

乙方在本委托中提供的服務主要是利用其豐富的網絡和專業的判斷力協助甲方尋找合適的投資項目并充當雙方溝通的橋梁。

具體服務內容如下：

1、通過乙方在各行業的豐富網絡及其他資源，為甲方物色符合甲方投資條件的項目，并對項目及項目的擁有方（下稱“項目擁有方”）進行前期的接觸和了解；

2、準備項目的初步項目介紹，供甲方參考（由乙方編制初步項目介紹并提供給甲方的項目以下稱為“備選項目”）。項目介紹主要根據項目擁有方提供的資料編制；

3、在合適的時候安排甲方與項目擁有方會面，進一步介紹該備選項目的情況并探討投資的可能性。乙方將陪同甲方與項目擁有方初次會面（“初次會面”）；

4、作為甲方與項目擁有方之間的橋梁，促進甲方與項目擁有方之間的溝通和談判，直至交易的最終達成；

5、根據甲方要求，乙方可以向甲方提供投資可行性研究分析以及協助取得項目合作所需的政府機構批準等。

甲方理解乙方在本委托中提供的服務主要為甲方介紹備選項目，同時可能包括協助談判等，直至交易的最終達成。甲方應及時對乙方的工作進行確認（通過授權代表簽字或加蓋公章等方式對乙方的工作加以認可）。乙方承諾，將采取及只會采取一切合法的行動與措施來履行此協議的責任及提供有關服務。

四、甲方對備選項目的最終決定權

1、雙方確認，乙方向甲方提供本協議項下的服務并不代表或意味著甲方有義務或承諾向備選項目進行投資，甲方在任何情況下對是否投資于備選項目以及各項商業條件等有絕對的酌情權和最終決定權。

2、除非甲方對乙方另行書面授權，備選項目調查、談判和交易實施過程中所需做出或簽署的任何對甲方具有或可能具有約束力的承諾、約定或協議，均必須由甲方親自做出或簽署方為有效。

五、業務流程

1、乙方向甲方推薦項目。提供項目推薦函和項目簡介。

2、甲方在項目推薦函上簽字或蓋章，確認項目來自于乙方。甲方投資￥_______元（大寫：人民幣_____________________________________________元）。

3、乙方帶甲方與項目方見面洽談。洽談完后，雙方在工作記錄上簽字，確認乙方項目推薦工作完成。甲方確認該項目是乙方推薦的備選項目。

4、甲方對乙方推薦的備選項目：

（1）決定不投資的項目，應及時通知乙方。

（2）決定投資的項目，甲方與項目方簽訂投資協議并實施投資。則按本協議第七條向乙方支付成功費。

（3）決定暫不投資、繼續跟蹤的項目，甲方應通知乙方。乙方做好配合工作。

（4）跟蹤一段時間、決定投資的項目，甲方與項目方簽訂投資協議并實施投資的，向乙方支付成功費。

（5）簽訂投資協議后、因故未實施投資的項目，如果后續實施投資，則按本協議第七條向乙方支付成功費。如果決定放棄該項目，則應及時通知乙方。

六、業務聯絡

乙方指定__________先生作為本協議約定業務的項目負責人具體接洽各類相關事宜。

七、收費安排

乙方的收費為成功費（“成功費”）。成功費有關的稅費（如有）應由乙方自行承擔。具體安排如下

如果（1）甲方就項目簽訂了具有法律效力的投資/收購合同或其他相同性質文件（下稱“交易文件”）并生效；（2）該交易文件涉及的有關工商變更完成。

在此情況下：

甲方將按照備選項目投資額（下稱“甲方投資額”，包括甲方以現金和實物市值的投資、借貸、捐贈及甲方代備選項目支付費用等各種形式投入備選項目的資金總金額）的___%向乙方支付成功費。

成功費應在甲方投資額已完全投入備選項目且交易文件項下各方的權利義務已全部履行完畢后十（10）個工作日內全部付清，由甲方匯入乙方指定的賬戶：

賬戶名：

開戶行：

賬號：

八、保密條款

甲方承諾對乙方提供的項目信息負有保密責任，不以任何方式透露給第三方，但已在公共領域公開或為相關法律法規所要求披露的除外。

乙方承諾不對外披露在本委托中甲方提供的信息（以下稱“保密信息”，但不包括已公開的信息）。乙方保證僅將該等保密信息用于提供本委托約定之服務之用，未經甲方同意，乙方不向其他任何第三方披露。

本協議項下的保密責任應自本協議簽訂之日起三年或直至本協議終止之日起一年內（以日期在后者為準）持續有效。

九、項目信息及驗證

乙方承諾：

1、其擁有合法、充分的權利或授權向甲方提供/披露與備選項目或項目擁有方有關的信息。

2、遵循誠實信用的原則和勤勉責任，以認真及專業的態度完成所委托的工作。盡可能提供所有有助于甲方了解項目的信息予甲方。

3、積極協助甲方，對項目的各種信息進行調查和驗證；

甲方承諾：

1、對項目的各種信息擁有獨立的判斷權利，進行獨立驗證，并完全承擔責任。

十、責任

1、乙方應以誠信和一切可能的勤勉、審慎履行本協議項下的全部工作和責任。

2、甲方應在項目投資完成后，按本協議及時、全額向乙方付款。

3、在遵守本協議其他約定的前提下，甲方同意及確認乙方不須就甲方就備選項目所作的決定及簽訂任何投資相關協議、投資合同、文件所引致的損失負責。甲方亦同意及確認乙方不需要承擔就備選項目的行為及失誤引致甲方所蒙受的任何損失及負責。

4、雙方共同承諾，任何一方違反或不履行本協議約定義務的，須賠償對方（包括其關聯公司及其各自董事、高級人員、代理人及雇員）因本方違反本協議而遭受的一切直接經濟損失。

十一、投資合作約定

甲乙雙方同意，在本委托的基礎上進一步進行投資合作。對于甲方投資的乙方推薦的項目，乙方擁有同時進行投資的權利。其價格與甲方相同。

十二、期限

本協議期限為自簽署之日起十二個月，即_______年____月____日起至_______年____月____日止。在委托期內，任何一方可以以書面形式通知另一方立即終止本協議，另一方理解并且同意這種情形下的終止并且不追究任何責任。本協議終止后，本協議終止前已產生的雙方的權利義務仍然有效。

十三、適用法律

本協議適用中國法律并依其解釋。如果雙方任何爭議、爭執或不同意見在30日內不能解決，該爭議將被提交_______________仲裁委員會并根據其仲裁規則進行仲裁。該裁決是終局裁決并且對雙方都有約束力。

十四、全部協議

本協議所有條款包含雙方達成的全部協議，并取替雙方在簽訂本合同前所有有關本合同的口頭和書面協議、承諾、理解或通訊。除雙方以書面同意的修改外，本協議不得以任何其他辦法修改。

十五、份數

本協議一式兩份，甲、乙雙方各執一份。每份均具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：

授權代表姓名（簽名）：

職位：

日期：

聯絡地址：

乙方（蓋章）：

授權代表姓名（簽名）：

職位：

日期：

聯絡地址：