發(fā)行公司（甲方）：__________

地址：______________________

法定代表人：________________

輔導機構(gòu)（乙方）：__________

地址：______________________

法定代表人：________________

甲乙雙方就乙方作為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，甲方在股票發(fā)行與上市過程中，同時請乙方為其進行輔導工作，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，達成如下合同：

一、輔導期自甲方與乙方簽訂本合同起；至甲方股票上市后一年止，輔導期包括承銷過程的輔導和上市后的持續(xù)輔導兩個階段。

二、輔導業(yè)務(wù)是承銷和上市推薦業(yè)務(wù)的一項重要內(nèi)容。乙方應(yīng)為甲方制定輔導計劃。

三、承銷過程的輔導內(nèi)容

1．對甲方公司發(fā)起人的高級管理人員和擬擔任公司高級職務(wù)的人員培訓。培訓的重要內(nèi)容包括《公司法》等；

2．協(xié)助甲方進行資產(chǎn)重組，界定產(chǎn)權(quán)關(guān)系；

3．按照《公司法》和《上市公司章程引導》制定公司章程（草案），建立規(guī)范的組織機構(gòu)；

4．協(xié)助公司進行帳務(wù)調(diào)整，執(zhí)行股份制企業(yè)會計制度；

5．制定籌措資金的使用計劃；

6．協(xié)調(diào)各中介機構(gòu)，制定規(guī)范的股票發(fā)行申報材料；

7．其它相關(guān)的輔導內(nèi)容。

四、上市持續(xù)輔導階段應(yīng)幫助甲方及其高級管理人員做好以下工作：

1．督促公司嚴格執(zhí)行《公司法》、公司章程，保證股東大會、董事會、監(jiān)事會等依法履行職責；

2．嚴格按照上市公司信息披露的要求披露信息；

3．制定規(guī)范的財務(wù)管理制度，執(zhí)行國家財務(wù)管理法規(guī)，按照上市公司利潤分配的有關(guān)規(guī)定分配股利；

4．編制年度、中期財務(wù)報告；

5．完善內(nèi)部監(jiān)督機制，建立內(nèi)部控制制度；

6．切實保護中小股東的利益；

7．制定董事、監(jiān)事及高級管理人員切實履行誠信義務(wù)的辦法；

8．嚴格按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》有關(guān)上市公司的股票交易規(guī)定運作；

9．其他有關(guān)需要輔導的內(nèi)容。

五、乙方應(yīng)將輔導計劃報地方證券管理部門備案后實施，并定期將輔導工作進展情況報地方證券管理部門。　

六、乙方在輔導工作中，應(yīng)當出具輔導工作報告。

七、為保證輔導工作順利進行，輔導期內(nèi)，乙方指定的輔導人員有權(quán)查閱股東會、董事會、監(jiān)事會會議記錄，并視會議內(nèi)容有權(quán)列席相關(guān)會議。輔導人員視為內(nèi)幕人員，負有保密義務(wù)。

八、甲方應(yīng)高度重視和積極參加輔導工作，為承銷輔導和上市持續(xù)配備得力人員，提供材料及其他便利條件。

九、本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商補充。

十、本合同一式四份，甲乙雙方各執(zhí)一份，其余二份由乙方保存，以待作為審查材料及備查。

甲方（蓋章）：_________

負責人（簽字）：_______

_________年____月____日

簽訂地點：_____________

乙方（蓋章）：_________

負責人（簽字）：_______

_________年____月____日

簽訂地點：_____________