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什么是證券機(jī)構(gòu)

?在我國，證券機(jī)構(gòu)包括證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 、證券業(yè)協(xié)會(huì) 、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 。

證券機(jī)構(gòu) 2020-08-12

證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)與機(jī)構(gòu)設(shè)置

(一)證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)與機(jī)構(gòu)設(shè)置　　1991年8月28日，我國成立了中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。它是中國證券發(fā)展史上第一個(gè)全國性的證券行業(yè)自律性管理組織，是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法自行組織的自律性會(huì)員組織，具有獨(dú)立的社團(tuán)法人資格。按照證券法的規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)?！　∽C券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案?！　?二)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)　　證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：(1)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī);(2)依法維護(hù)會(huì)員的合法...

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證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　(一)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)　　按證券法規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對我國證券市場實(shí)行監(jiān)督管理。從目前國務(wù)院機(jī)構(gòu)設(shè)置的情況來看，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即是中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。根據(jù)國務(wù)院1998年9月批準(zhǔn)的《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)屬于國務(wù)院正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，它根據(jù)國務(wù)院的授權(quán)履行其行政監(jiān)管職能，依法對全國證券業(yè)和期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。　　(二)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)　　證券法規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：(1)依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依...

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證券機(jī)構(gòu)

在我國，證券機(jī)構(gòu)包括證券交易所、證券公司?、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)?、證券業(yè)協(xié)會(huì)?、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)??！　∽C券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所有公司制和會(huì)員制之分。我國的證券交易所是不以營利為目的，僅為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，并履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的會(huì)員制的事業(yè)法人。目前，我國有兩家證券交易所，即1990年12月設(shè)立的上海證券交易所和1991年7月設(shè)立的深圳證券交易所。證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定?！　∽C券公司是指依照公司法的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專...

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證券發(fā)行中介機(jī)構(gòu)

1.律師與律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的規(guī)范性文件。為了加強(qiáng)對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理，規(guī)范律師在證券發(fā)行、上市和交易等活動(dòng)中的執(zhí)業(yè)行為，完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)證券法和律師法，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席辦公會(huì)議和司法部部務(wù)會(huì)議審議通過《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱《證券業(yè)務(wù)管理辦法》)，此辦法自2007年5月1日起施行。2.證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容。證券法律業(yè)務(wù)，是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)...

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