證券發行申請材料核對表

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　　│　　　　　　　　　　　 核對要點　　　　　　　　　　　　　 │是或否│　備注│復核意見│
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　　│一、發行人的申請材料是否完整?　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│1．證券發行申請材料是否按照證監發[1999]14號文要求制作?　　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│2．是否提供了一套按要求簽署的申請材料原件?(其中企業法人營 │　　　│　　　│　　　　│
　　│業執照與土地使用證可提供經發證機關蓋章確認的副本復印件。) │　　　│　　　│　　　　│
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　　│3．是否發行人全體董事閱讀了申請材料?　　　　　　　　　　　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│4．是否提供了省級人民政府或國務院有關部門推薦(或同意)企業 │　　　│　　　│　　　　│
　　│申請發行證券的文件?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│5．是否提供了省級人民政府或國務院有關部門批準設立的文件?　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│6．是否提供了有企業法人營業執照發證機關加蓋紅章的發起人營 │　　　│　　　│　　　　│
　　│業執照及股份有限公司營業執照?　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│7．是否提供了有出席會議董事簽字的關于批準本次發行、募集資 │　　　│　　　│　　　　│
　　│金使用、修改章程、未分配利潤等的股東大會決議?　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│8．是否提供了加蓋發行人公章的章程修改草案?　　　　　　　　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│9．是否提供了由公司全體董事及主承銷商項目負責人、法定代表 │　　　│　　　│　　　　│
　　│人或授權代表簽署意見并簽字蓋章的招股說明書及其概要?　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│10．是否提供了由相關機構及人員簽字蓋章的審計報告、盈利預測│　　　│　　　│　　　　│
　　│審核報告?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│11．是否提供了由相關機構及人員簽字蓋章的資產評估報告?　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│12．是否提供了由會計師事務所和承辦會計師簽字蓋章的歷次驗資│　　　│　　　│　　　　│
　　│報告?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│13．是否提供了由經辦律師及律師事務所簽字蓋章的法律意見書? │　　　│　　　│　　　　│
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　　│14．是否提供了經全體董事署名的較為詳盡的募集資金運用的可行│　　　│　　　│　　　　│
　　│性分析報告?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│15．是否提供了擬投資項目的立項批文原件或公司蓋章、律師見證│　　　│　　　│　　　　│
　　│的復印件?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│16．是否提供了由公司和主承銷商蓋章的發行方案及發行定價分析│　　　│　　　│　　　　│
　　│報告?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│17．是否提供了加蓋發行人公章的關于公司改制方案、非經營性資│　　　│　　　│　　　　│
　　│產處理及離退人員安置、關聯關系及其交易情況的說明?　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│18．設立不滿三年的股份有限公司，其設立以前年份的原企業會計│　　　│　　　│　　　　│
　　│報表是否有相關負責人簽字并加蓋了公司印章?　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│19．設立不滿三年的股份有限公司，其設立以前年份的原企業會計│　　　│　　　│　　　　│
　　│報表與申報會計報表各項目數據及主要財務指標的差異比較表是否│　　　│　　　│　　　　│
　　│有相關負責人簽字并加蓋了公司印章?　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│20．設立不滿三年的股份有限公司提供的設立以前年份的資產負債│　　　│　　　│　　　　│
　　│表各項目的剝離標準和損益表各項目的確認方法的說明文件是否已│　　　│　　　│　　　　│
　　│有負責人簽字并加蓋了公司印章?　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│21．前三年及最近一期的納稅資料是否加蓋了公司印章?實行減免 │　　　│　　　│　　　　│
　　│稅的公司是否提供丁有權部門的批準文件?　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│22．原定向募集公司是否提供了全體董事簽字并加蓋公司公章的定│　　　│　　　│　　　　│
　　│向募股發行情況的報告?　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否提供了由托管機構出具并加蓋了公司印章的定向募集公司的股│　　　│　　　│　　　　│
　　│票托管情況報告?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否提供了有全體董事簽字及公司印章的股本變動情況的說明及有│　　　│　　　│　　　　│
　　│關法律文件?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否提供了省級人民政府或國務院有關部門關于股票托管情況的確│　　　│　　　│　　　　│
　　│認文件?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否提供省級人民政府或國務院有關部門關于公司內部職工股清理│　　　│　　　│　　　　│
　　│情況的文件?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│23．是否提供了由發證機關蓋章確認的土地使用證復印件?　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│24．租賃使用土地的公司是否提供了租賃合同原件和出租方土地使│　　　│　　　│　　　　│
　　│用證復印件?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│25．是否提供了國有資產管理部門關于國有資產評估的確認文件? │　　　│　　　│　　　　│
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　　│26．是否提供了由地方或者國家土地管理部門關于土地評估結果的│　　　│　　　│　　　　│
　　│確認文件(如果土地單獨評估)?　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│27．是否提供了有全體董事的簽字及公司印章的歷年發放股利情況│　　　│　　　│　　　　│
　　│的說明及相關法律文件?　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│28．是否提供了重要關聯交易合同?　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│29．是否提供了承銷協議?　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│承銷商是否具備承銷資格?　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│主承銷商和副主承銷商與發行人之間是否不存在持有對方7％以上 │　　　│　　　│　　　　│
　　│股權或為前五名大股東的情況?　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│30．會計師事務所、評估機構、律師事務所及其經辦人員是否具有│　　　│　　　│　　　　│
　　│證券從業資格?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│31．上述機構近三年是否有受到處罰的違法違規行為?　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│32．是否提供了各中介機構及其簽字人員的證券從業資格證書的復│　　　│　　　│　　　　│
　　│印件?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│33．主承銷商是否按照《證券法》的要求對公開發行募集文件的真│　　　│　　　│　　　　│
　　│實性、準確性、完整性進行了核查?　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│二、關于招股說明書及其概要　　　　　　　　　　　　　　　　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│1．招股說明書是否按照證監[1997]2號文件規定的內容和格式制作│　　　│　　　│　　　　│
　　│?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│2．招股說明書是否充分披露了對投資者做出投資決策有重大影響 │　　　│　　　│　　　　│
　　│的信息(無論準則是否有規定)?　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│3．招股說明書是否披露了發行人或主發起人前三年的重要情況?　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│4．招股說明書是否存在誤導投資者的信息及言詞?　　　　　　　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│5．招股說明書是否存在任何個人、機構或企業的題字、任何有祝 │　　　│　　　│　　　　│
　　│賀性、恭維性或推薦性的詞句，以及任何廣告、宣傳性的用語?　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│6．公司全體董事是否仔細閱讀并討論通過了招股說明書并按要求 │　　　│　　　│　　　　│
　　│簽署了意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│7．主承銷商是否對招股說明書披露的內容進行了盡職調查?　　　│　　　│　　　│　　　　│
　　│是否核查了相關內容并按要求簽署了意見?　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│8．招股說明書引用重要法律意見是否經律師核閱?　　　　　　　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│9．招股說明書引用的財務報表及其附注、審計報告、資產評估報 │　　　│　　　│　　　　│
　　│告、盈利預測審核報告等是否經經辦審計師、評估師、會計師核閱│　　　│　　　│　　　　│
　　│?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│10．招股說明書封面是否符合規范要求?　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│11．招股說明書的目錄是否符合規范要求并與正文一致?　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│12．是否對招股說明書中具有特定含意的詞匯作出明確的定義、解│　　　│　　　│　　　　│
　　│釋和說明?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│13．發行人董事會成員是否對招股說明書的真實性、準確性、完整│　　　│　　　│　　　　│
　　│性做出聲明?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│14．是否說明了編寫招股說明書所依據的法律法規?　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│15．是否聲明新發行的股票是根據本說明書所載明的資料申請發行│　　　│　　　│　　　　│
　　│的并對招股說明書的解釋權做出說明?　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│16．是否已提醒投資人自行承擔買賣發行人股票所應支付的稅款? │　　　│　　　│　　　　│
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　　│17．是否對本次發行有關當事人的名稱、所在地、電話、傳真及聯│　　　│　　　│　　　　│
　　│系人的姓名做出披露?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│18．“主要資料”一節是否按要求摘錄并與正文內容一致?　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│“主要資料”是否標明：“以下資料節錄自本招股說明書，欲購買│　　　│　　　│　　　　│
　　│本次發行股票的投資者，在做出投資決策前，應該認真閱讀招股說│　　　│　　　│　　　　│
　　│明書全文”?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│19．發行人是否按《招股說明書的內容與格式》要求全面披露了須│　　　│　　　│　　　　│
　　│予披露的風險因素?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│20．是否對募股資金的計劃用途、投資項目的立項審批情況做了披│　　　│　　　│　　　　│
　　│露?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│發行人募股資金投向的項目決策是否履行規范的程序?　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│發行人是否用募股資金收購兼并存量資產?　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│發行人募股資金投資項目是否存在重大限制性因素?(如合作方資金│　　　│　　　│　　　　│
　　│不到位、未辦妥項目審批、存在重大市場和資源約束等)?　　　　│　　　│　　　│　　　　│
　　│是否對擬投資項目或擬收購項目或新建企業的情況做了披露?　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否對資金使用的計劃時間表、項目效益的產生時間、投資回收期│　　　│　　　│　　　　│
　　│做了披露?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│如果資金用途超過一項，是否對項目的輕重緩急做了披露?　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│如果募股資金不能滿足計劃要求，是否對資金缺口的來源及落實情│　　　│　　　│　　　　│
　　│況做了披露?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│若以前發行過股票、是否對前次募股資金的運用情況做了披露?　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│21．是否對發行人股利分配的一般政策做了披露?　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否對發行后第一個盈利年度的股利派發問題做了披露?　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│若發行不同類別的股票，是否披露了不同類別的股票在股利分配方│　　　│　　　│　　　　│
　　│面的權益?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│若不派發股利，是否已簡要說明原因?　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否披露了新股東是否享有以前年度的滾存利潤?　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│若發行人屬于已存續的股份有限公司，是否已披露了歷年分紅派息│　　　│　　　│　　　　│
　　│的情況?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│22．是否按要求對發行人的歷次驗資報告做了披露?　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│23．是否對承銷方式、承銷期、發行方式、發行地區、發行對象、│　　　│　　　│　　　　│
　　│發行股票的種類、面值數量、發行價格及其確定價格的方法、本次│　　　│　　　│　　　　│
　　│發行預計實收金額做了全面披露?　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│24．是否對全部承銷機構的名稱及承銷量做了披露?　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│25．是否披露了發行費用按規定的項目列支的情況?　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│26．是否按要求全面披露了“發行人情況”?　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否充分披露了發行人的組織結構和內部管理結構?　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否披露了關聯企業以及發行人對其他企業的持股情況?　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否披露了對發行人業務有重要意義的工業產權和其他無形資產的│　　　│　　　│　　　　│
　　│有關情況?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否披露了新產品，新項目研究開發的有關情況?　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否充分披露了關聯方關系及關聯交易?　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否充分披露了與控股股東之間的關系?　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否充分披露了發行人控股或參股單位的情況?　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否披露了存在的同業競爭?　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│27．在“發行人情況”中是否充分披露了發行人在過去三年內的重│　　　│　　　│　　　　│
　　│大改組、變更、收購、兼并、分立、清理整頓行為以及重大投資、│　　　│　　　│　　　　│
　　│資產處置行為?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│28．是否按要求摘錄了發行人公司章程草案?摘錄的發行人公司章 │　　　│　　　│　　　　│
　　│程草案內容是否不存在與全文不一致的地方?　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│發行人公司章程草案與《上市公司章程指引》規定的內容是否沒有│　　　│　　　│　　　　│
　　│重大不一致的地方?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│29．是否按要求披露了董事、監事、高級管理人員及重要職員的簡│　　　│　　　│　　　　│
　　│單情況?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│發行人上述人員存在的兼職情況是否做了披露?　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│30．是否披露了發行人在過去至少三年中的經營業績?　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│31．是否按要求充分披露了公司股本情況及其演變情況?　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│定向募集公司是否對發起人股、募集法人股、內部職工股的情況做│　　　│　　　│　　　　│
　　│了充分披露?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否對內部職工股的范圍、比例、托管及確認情況做了充分披露? │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否充分披露了對董事、監事、高級管理人員及重要職員持有股份│　　　│　　　│　　　　│
　　│數額及比例?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否披露了發行后的股份結構?　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│32．是否對發行人的“債項”做了充分披露?　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否披露了發行人的或有負債及主要合同承諾?　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│33．是否按要求披露了發行人“主要固定資產”?是否披露了房產 │　　　│　　　│　　　　│
　　│情況?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否充分披露了非經營性資產的剝離情況?　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否充分披露了土地使用權的處置情況?　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│34．“財務會計資料”是否全文引用了有證券從業資格的會計師事│　　　│　　　│　　　　│
　　│務所出具的審計報告、發行人編制的財務報表及附注?　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否不存在與招股說明書“主要資料”中“主要會計資料”及附錄│　　　│　　　│　　　　│
　　│有關資料不一致的地方?　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│35．是否按要求披露了資產評估的情況?　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│增資發行的公司是否披露了本次發行前歷次法定資產評估及調帳的│　　　│　　　│　　　　│
　　│有關情況?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│36．是否按要求披露了發行人盈利預測?是否全面披露了盈利預測 │　　　│　　　│　　　　│
　　│的假設基準?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│盈利預測是否反映了審慎的原則?　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│37．是否披露了“公司發展規劃”?　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│“公司發展規劃”是否有充分的依據，且切實可行?　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│38．招股說明書是否沒有遺漏重要合同?　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│39．招股說明書是否沒有遺漏重大訴訟事項?　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│40．全體董事會成員及承銷團成員是否按要求簽署了意見?　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│41．招股說明書是否包括了至少應予包括的8項附錄?　　　　　　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│42．招股說明書是否包括了至少應予包括的8項備查文件?　　　　│　　　│　　　│　　　　│
　　│招股說明書是否說明了備查文件的具體備查期間和地點?　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│43．發行人及券商是否利用刊登招股說明書以外的方式進行推介宣│　　　│　　　│　　　　│
　　│傳?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│如有，是否與招股說明書一致?　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│44．是否按要求編寫了《招股說明書概要》?　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│《概要》是否載明：“本次招股說明書概要的目的僅為……招股說│　　　│　　　│　　　　│
　　│明書全文為本次發售股票的正式法律文件。投資人在做出認購本股│　　　│　　　│　　　　│
　　│票的決定之前，應仔細閱讀招股說明書全文，并以全文作為投資決│　　　│　　　│　　　　│
　　│定的依據”?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│招股說明書概要摘錄的內容是否與招股說明書一致?　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│45．招股說明書及其概要是否不存在虛假、重大誤導性陳述或重大│　　　│　　　│　　　　│
　　│遺漏?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│三、關于法律意見書　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│1．法律意見是否按證監法律字[1999]2號文件規定的內容和格式制│　　　│　　　│　　　　│
　　│作?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│2．經辦律師及其所在事務所是否具有證券從業資格?　　　　　　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│3．律師是否已對法律意見所依據的事實及適用的法律進行認真核 │　　　│　　　│　　　　│
　　│查驗證并在法律意見書中說明得出每一法律意見的充足理由?　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│4．律師是否在引言段按照《法律意見書的內容與格式準則》的要 │　　　│　　　│　　　　│
　　│求做出了五項聲明?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│5．法律意見書引言的結束段是否載明了《法律意見書的內容與格 │　　　│　　　│　　　　│
　　│式》所要求的文字?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│若屬發起設立的股份公司增資發行　　　　　　　　　　　　　　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│6．律師是否對發行人重組行為的合法性、規范性進行核查驗證并 │　　　│　　　│　　　　│
　　│發表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│7．律師是否已對發起人作為一方當事人的合同、協議及其他使其 │　　　│　　　│　　　　│
　　│財產或者行為受約束的文件進行核查驗證并就公司的設立行為是否│　　　│　　　│　　　　│
　　│存在潛在糾紛發表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│8．律師是否已對投入股份公司的資產的產權隸屬關系進行核查驗 │　　　│　　　│　　　　│
　　│證并就將上述資產投入股份公司是否存在潛在糾紛發表法律意見? │　　　│　　　│　　　　│
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　　│9．若發起人以其全資附屬企業的資產折價入股的，律師是否已通 │　　　│　　　│　　　　│
　　│過履行必要的法律程序取得了上述資產的所有權進行核查驗證，并│　　　│　　　│　　　　│
　　│就發起人是否有權將上述資產折價入股及上述折價入股行為是否有│　　　│　　　│　　　　│
　　│損債權人的利益并因此存在潛在糾紛發表法律意見?　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│全資附屬企業解散的，律師是否對原有債務處置的合法性做了說明│　　　│　　　│　　　　│
　　│?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│10．若發起人以其在其他有限責任公司、合資企業、聯營企業中的│　　　│　　　│　　　　│
　　│權益折價入股的，律師是否已對相關的合同、章程進行審查、并就│　　　│　　　│　　　　│
　　│折價入股行為是否已征得其他出資人的同意并履行相關法律程序發│　　　│　　　│　　　　│
　　│表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│11．律師是否已對因發行人的設立而引起的原企業債務的處理進行│　　　│　　　│　　　　│
　　│核查驗證，并就上述債務的處理是否已征得大額債權人的同意，是│　　　│　　　│　　　　│
　　│否存在金額較大的潛在債務糾紛發表法律意見?　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│12．律師是否已對投入股份公司財產的所有權、使用權的合法性、│　　　│　　　│　　　　│
　　│有效性發表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│若屬原定向募集公司增資發行?　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│13．律師是否已對發行人的設立是否符合當時法律、法規和規范性│　　　│　　　│　　　　│
　　│文件的規定及是否已依據《公司法》進行規范進行核查驗證并發表│　　　│　　　│　　　　│
　　│法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│14．律師是否已對發行人作為一方當事人的合同、協議及其他使其│　　　│　　　│　　　　│
　　│財產或者行為受約束的文件進行核查驗證并就上述文件是否有導致│　　　│　　　│　　　　│
　　│發行人無法增資擴股的法律障礙發表法律意見?　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│15．律師是否已對發行人設立至今有無合并、分立、重大資產處置│　　　│　　　│　　　　│
　　│、增資擴股、減少注冊資本、收購兼并等行為進行核查驗證并對上│　　　│　　　│　　　　│
　　│述行為的合法性、規范性及是否已履行正當法律程序發表法律意見│　　　│　　　│　　　　│
　　│?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│16．律師是否已對發行人存續的合法性、有效性進行核查驗證并發│　　　│　　　│　　　　│
　　│表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│若屬有限責任公司變更為股份公司公開增資發行　　　　　　　　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│17．律師是否已對有限責任公司的設立進行核查驗證并就其合法性│　　　│　　　│　　　　│
　　│發表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│18．律師是否已對有限責任公司的章程及作為一方當事人的合同、│　　　│　　　│　　　　│
　　│協議及其他使其財產或行為受約束的文件進行核查驗證并就上述文│　　　│　　　│　　　　│
　　│件是否可能導致變更行為無效或使變更行為存在潛在糾紛發表法律│　　　│　　　│　　　　│
　　│意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│19．律師是否已對有限責任公司及發行人設立至今有無合并、分立│　　　│　　　│　　　　│
　　│、增加或減少注冊資本、重大資產處置、收購兼并等行為進行核查│　　　│　　　│　　　　│
　　│驗證并就上述行為的合法性、規范性及是否已履行正當法律程序發│　　　│　　　│　　　　│
　　│表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　├─────────────────────────────┼───┼───┼────┤
　　│20．律師是否已對發行人存續的合法性、有效性進行核查驗證并發│　　　│　　　│　　　　│
　　│表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│21．若股份有限公司的生產經營涉及特許經營權的，律師是否已對│　　　│　　　│　　　　│
　　│上述權利的取得情況進行核查驗證并發表法律意見?　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│22．律師是否已對發行人具備本次發行的主體資格發表法律意見? │　　　│　　　│　　　　│
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　　│23．律師是否已對發行人股東大會召開的程序進行核查驗證并對股│　　　│　　　│　　　　│
　　│東大會召開的合法性發表法律意見?　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│24．律師是否已對股東大會的內容進行核查驗證并對股東大、會做│　　　│　　　│　　　　│
　　│出的批準發行、上市及有關問題作出的決議的合法性和有效性發表│　　　│　　　│　　　　│
　　│法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│25．如果股東大會授權董事會或籌委會辦理有關發行上市的事宜，│　　　│　　　│　　　　│
　　│律師是否已對上述授權的合法性、有效性進行核查驗證并發表法律│　　　│　　　│　　　　│
　　│意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│26．律師是否已依據《證券法》、《公司法》、《股票條例》及其│　　　│　　　│　　　　│
　　│他規范性文件對發行人本次發行、上市的實質條件進行核查驗證并│　　　│　　　│　　　　│
　　│發表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│27．律師是否已對發行人股東大會是否已通過修改公司章程的決議│　　　│　　　│　　　　│
　　│進行核查驗證并發表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│28．律師是否已對發行人章程草案內容的合法性進行核查驗證并發│　　　│　　　│　　　　│
　　│表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│29．律師是否已依據《上市公司章程指引》對公司章程草案進行審│　　　│　　　│　　　　│
　　│查?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│30．是否未發現公司章程草案中存在與《上市公司章程指引》重大│　　　│　　　│　　　　│
　　│不一致等條款?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│31．發行人已在香港或境外上市的，律師是否已依據《到境外上市│　　　│　　　│　　　　│
　　│公司章程必備條款》的有關規定對公司章程或章程草案進行審查并│　　　│　　　│　　　　│
　　│發表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│32．律師是否已對發行人有哪些關聯企業(包括但不限于發行人的 │　　　│　　　│　　　　│
　　│母公司、子公司以及其他具有20％以上股權關系的企業、發行人董│　　　│　　　│　　　　│
　　│事、高級管理人員在其中任主要職務的企業等)及發行人與關聯企 │　　　│　　　│　　　　│
　　│業間的關聯關系進行核查驗證并發表法律意見?　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│33．律師是否已對發行人與關聯企業間的關聯交易進行核查驗證并│　　　│　　　│　　　　│
　　│發表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│34．律師是否已對關聯交易的內容進行核查驗證并對關聯交易是否│　　　│　　　│　　　　│
　　│存在損害發行人利益問題發表法律意見?　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│35．若關聯交易的一方是公司大股東，律師是否已對關聯交易的決│　　　│　　　│　　　　│
　　│策過程進行核查驗證并對是否已采取必要措施保護其他股東的利益│　　　│　　　│　　　　│
　　│發表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│36．律師是否已對發行人與關聯企業間的同業競爭問題進行核查驗│　　　│　　　│　　　　│
　　│證并發表法律意見，若存在同業競爭，是否已對解決同業競爭的措│　　　│　　　│　　　　│
　　│施進行核查驗證并發表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│37．律師是否已對關聯交易和同業競爭的合法性及披露的充分性進│　　　│　　　│　　　　│
　　│行核查驗證并發表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│38．律師是否已對發行人擁有的房產、土地使用權、知識產權及其│　　　│　　　│　　　　│
　　│他無形資產的數量及上述財產是否存在產權糾紛進行核查驗證并發│　　　│　　　│　　　　│
　　│表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│39．律師是否已對發行人取得上述財產的方式及權屬證書的取得情│　　　│　　　│　　　　│
　　│況進行核查驗證并發表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│40．律師是否已對發行人主要財產存在的抵押、其他擔保物權、債│　　　│　　　│　　　　│
　　│務關系或其他對所有權或使用權行使的限制問題進行核查驗證并發│　　　│　　　│　　　　│
　　│表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│41．律師是否已對發行人將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但│　　　│　　　│　　　　│
　　│可能存在潛在糾紛的重大合同的主要內容進行核查驗證并發表法律│　　　│　　　│　　　　│
　　│意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│42．律師是否已對上述合同的合法性、有效性及是否存在潛在糾紛│　　　│　　　│　　　　│
　　│問題進行核查驗證并發表法律意見?　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│43．律師是否已對上述合同主體的變更問題進行核查驗證并發表法│　　　│　　　│　　　　│
　　│律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│44．律師是否已對發行人有無因環境保護、知識產權、產品質量、│　　　│　　　│　　　　│
　　│勞動安全、人身權等原因產生的侵權之債進行核查驗證并發表法律│　　　│　　　│　　　　│
　　│意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│45．律師是否已對發行人與股東之間的重大債權債務關系及相互提│　　　│　　　│　　　　│
　　│供擔保問題進行核查驗證并發表法律意見?　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│46．律師是否已對發行人金額較大的其他應收款、應付款是否因正│　　　│　　　│　　　　│
　　│常的生產經營活動而產生進行核查驗證并發表法律意見?　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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