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寧波
非上市股票能否溢價轉讓
股權轉讓作為個人權利的交換，是一種基于誠實、平等、自愿和平等補償的溢價交易。然而，在已知的案例中，大部分轉讓人只拿到一小部分溢價轉讓款，而且大部分資金是由中介機構收取的。從股權轉讓的法律關系來看，轉讓人、中間人和受讓人之間形成了要約與承諾的合同關系。中介是基于轉讓方和受讓方的委托代理交易行為。在實際交易中，會出現以下情況：一是轉讓方確定轉讓股權的起始價和終止價，并承諾以起始價和終止價之間的差額作為中介機構的促銷、人工等費用；二是轉讓方未確定轉讓股權的起始價和終止價，中介自行確定股權價格，并將大部分轉讓款據為己有；第三，中介機構從轉讓方手中購買全部股份，然后提高售價。同時，在實際交易中，中介機構往往利用受讓人股權知識不足的弱點，不如實告知受讓人股權的實際價格，而是直接與受讓人簽訂以溢價作為轉讓價格的中介合同。對于受讓人來說，實際上是被剝奪了“還盤”的權利，筆者認為：在上述三種情況下，第一種行為屬于中介機構依法從事中介行為，并合法取得收入，而另外兩種行為違反了《經紀人條例》的規定。但需要強調的是，刑法修正案將“非法證券經營”認定為犯罪的立法本意是對不具備證券經營資格、從事經營活動的單位或者個人給予刑事處罰。中介機構具備股權轉讓資格的，在非上市股權轉讓過程中，將違反《券商條例》的規定，僅構成行政違法，應受到工商部門的處罰
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