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證券公司因其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的特殊性，設(shè)立變更均有較為嚴(yán)格的審核標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)立流程，那么在我國(guó)證券公司變更注冊(cè)資本時(shí)都有哪些規(guī)范要求，如果想要通過(guò)增資擴(kuò)股來(lái)增加證券公司的注冊(cè)資本要注意哪些問(wèn)題，今天我們就一起了解下證券公司變更注冊(cè)資本進(jìn)行增資擴(kuò)股需要的資料。

一、證券公司增資擴(kuò)股需要準(zhǔn)備的資料：

1、申請(qǐng)報(bào)告及有關(guān)處理措施的協(xié)議

2、增資擴(kuò)股有關(guān)文件。包括增資協(xié)議、股東(大)會(huì)決議

3、證券公司增資擴(kuò)股后的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖(逐層追溯至最終權(quán)益持有人)

4、增資股東背景材料(企業(yè)簡(jiǎn)介、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、增資后持股5%以上增資股東的經(jīng)工商登記的股東名冊(cè))

5、(新增持股5%以上)增資股東最近一年經(jīng)具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表以及(如果最近兩年未連續(xù)盈利，出現(xiàn)虧損的當(dāng)年)增資股東扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)的證明文件。按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則須編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交母公司和合并財(cái)務(wù)報(bào)表(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù))。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師的執(zhí)業(yè)證書(shū)應(yīng)當(dāng)作為附件

6、(增資后持股5%以下或者原持股5%以上)增資股東最近一年末對(duì)其他企業(yè)的長(zhǎng)期投資與凈資產(chǎn)比例的證明文件或者近一年經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師的執(zhí)業(yè)證書(shū)應(yīng)當(dāng)作為附件

7、《直接持有或者間接控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表》(參見(jiàn)示范文本)及上述自然人的背景資料(身份證、戶(hù)籍證明、護(hù)照、國(guó)外長(zhǎng)期居留權(quán)證明、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件)

8、證券公司對(duì)增資擴(kuò)股后股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系的說(shuō)明

9、增資股東《關(guān)于入股XX證券公司有關(guān)情況的說(shuō)明與承諾》

10、《證券公司及主要負(fù)責(zé)人承諾書(shū)》

11、法律意見(jiàn)書(shū)、律師事務(wù)所及律師的執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件、持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人的誠(chéng)信情況證明文件以及證券公司增資擴(kuò)股法定程序證明文件

12、證券公司背景資料(經(jīng)工商登記的股東名冊(cè)、最近一次公司變更注冊(cè)資本的批準(zhǔn)文件復(fù)印件、最近一次公司變更注冊(cè)資本后變更股東情況的說(shuō)明及批準(zhǔn)文件或者無(wú)異議函的復(fù)印件)

13、(增資股東為信托公司的)增資股東關(guān)于入股行為符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的說(shuō)明文件

14、(增資股東為有限合伙企業(yè)的)增資股東關(guān)于資金來(lái)源和出資人背景情況(包括名稱(chēng)或者姓名、國(guó)籍、經(jīng)營(yíng)范圍或者職業(yè)、出資額等)的說(shuō)明

15、(增資股東為有限合伙企業(yè)的)負(fù)責(zé)執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)的普通合伙人關(guān)于有限合伙企業(yè)入股證券公司不違反反洗錢(qián)的規(guī)定，不違反我國(guó)證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放政策，不存在損害我國(guó)國(guó)家利益的情形，對(duì)有限合伙企業(yè)入股證券公司承擔(dān)最終責(zé)任的承諾

16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

通過(guò)以上內(nèi)容我們了解了證券公司變更注冊(cè)資本進(jìn)行增資擴(kuò)股需要的資料除了申請(qǐng)報(bào)告、股東決議、增資協(xié)議及股東背景資料外，還需要持有公司5%以上股權(quán)的自然人詳細(xì)資料、承諾書(shū)及各種證明文件等，可見(jiàn)證券公司增資擴(kuò)股是一項(xiàng)很專(zhuān)業(yè)且繁瑣的工作。更多相關(guān)知識(shí)您可以咨詢(xún)律霸河源律師！

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