經濟高速轉型時期必然會導致期貨交易的日益發展的,雖然說我國現在的期貨交易的發展空間和速度都非常的快,但也因為在法律制度方面缺乏強有力的監督,導致期貨交易在過往發生過某些人員投機的行為,不過期貨交易管理條例的出臺對這種現象還是有所震懾力的。那么,期貨交易管理條例66條規定的內容是什么?
期貨交易管理條例66條規定的內容是什么?
第六十六條?期貨公司有下列行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證:
(一)接受不符合規定條件的單位或者個人委托的;
(二)允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的;
(三)未經批準,擅自辦理本條例第十九條所列事項的;
(四)違反規定從事與期貨業務無關的活動的;
(五)從事或者變相從事期貨自營業務的;
(六)為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資,或者對外擔保的;
(七)違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的;
(八)不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料的;
(九)交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求的;
(十)不按照規定提取、管理和使用風險準備金的;
(十一)偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的;
(十二)任用不具備資格的期貨從業人員的;
(十三)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業務許可證或者經營許可證的;
(十四)進行混碼交易的;
(十五)拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的;
(十六)違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。
期貨公司有前款所列行為之一的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節嚴重的,暫停或者撤銷期貨從業人員資格。
期貨公司之外的其他期貨經營機構有本條第一款第八項、第十二項、第十三項、第十五項、第十六項所列行為的,依照本條第一款、第二款的規定處罰。
期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人未經批準擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權的,拒不配合國務院期貨監督管理機構的檢查,拒不按照規定履行報告義務、提供有關信息和資料,或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,依照本條第一款、第二款的規定處罰。
可以看出,第66條是針對期貨公司的某些違規操作行為的行政處罰手段。如果期貨公司在保證金不充足,沒有向國務院期貨監管機構提供相關資料的,偽造期貨交易等這些違法行為,最嚴重的是很有可能營業執照被吊銷的。
期貨手續費計算方法是怎樣的?
期貨手續費單邊還是雙邊
期貨怎樣進行開戶審核
該內容對我有幫助 贊一個
簡介:
萬育緒律師,中共黨員,中華律師協會會員,具有證券業從業資格和相關會計、稅法知識,多年來一直致力于法律研究和實踐,曾擔任某大型集團企業法務主管,有較強的法學理論功底和豐富的工作經歷。自執業以來先后辦理了各類訴訟及非訴法律事務,尤其精通民商事案件的辦理,長期專注于企業內控管理、合同糾紛、債權債務糾紛、票據糾紛、證券法與金融法律業務、侵權損害賠償糾紛以及常年法律顧問事務。常以誠信為本,勤勉盡責的工作態度深受當事人的信任和好評,愿以豐富的社會閱歷和執業經驗,為您或您的單位提供專業、周到、盡責的法律服務。
非法轉包的法律后果如何
2020-12-29遺產糾紛案件律師費如何確定
2020-12-14營業執照年審程序是怎樣的
2021-02-21有解約定金還必須履行合同嗎
2021-03-03跳樓討薪為何被行政拘留,農民工跳樓討薪違法嗎
2021-03-022020公司破產員工賠償標準是什么
2021-03-23一審承認的事實二審不承認怎么辦
2021-03-25家庭暴力是怎樣構成的,及救助措施有哪些
2021-02-11父母去世之前能繼承房產嗎
2020-11-24銀監會非法集資的意見全文內容是什么
2020-11-10賣自己的銀行卡犯法嗎
2021-02-02遭受家暴如何取證維權
2021-02-22集體土地租賃協議書的內容
2021-03-17合同是怎樣變更性質的
2021-01-13私人教育機構離職有競業限制嗎
2020-11-27三責險的賠償范圍有多大
2021-02-19保險條款分類有哪些
2021-01-24人身保險投保書什么意思
2021-01-24還貸保證保險合同的訴權之爭
2021-01-16二審判決書生效保險公司理賠時間
2020-11-17