【摘要】目前招投標領域中商業賄賂等不正當競爭行為屢禁不止，雖然從表面上看是由于制度缺陷和法律規范的不完善，但究其心理層面的原因卻是招標人、評標委員、業主方等主體“謀私利”的需要與投標人“求中標”的強烈需要發生聚合，形成“權力變現、以賄求標”的雙向互補的利益同盟。而這種利益同盟對投標人和招標人等主體的心理約束和規范功能非常強，追求最大化目標利益的動機，從眾和群體壓力功能造成腐敗亞文化環境和成員間行為的相互暗示與順從，責任分散功能則降低了同盟內成員的犯罪感認知，最終使利益同盟得以長久穩定地存在。因此，引入“利益同盟”的概念并加強心理機制分析有助于在招投標領域中構建有效的腐敗犯罪的防控對策體系。【英文摘要】Currently,commercialbribesandotherwrongfulcompetitivebehaviorscan’sbeprohibitedeffectively.Thoughthereasonseemslikethesystemlimitationandlegislation’sfaultiness,butifweresearchintothepsychologicalelements,wecanfindthereasonactuallyis“bidders,bidappraiserandusers’needtoseekexpediencyconvergewithtenderers’strongneedtowinthebid,andformainterestfederationofpowercashingandbriberytowinthebid”.Theinterestfederationhavesostrongpsychologicalsanctionandcriterionfunctions,anddecidethemotivetoseekmaximalinterests,formthebriberysubculturalcircumstance,leadthemembers’behaviorbecomemoresuggestiveandtame,decreasethecrime’scognitivelevel,whichmadetheinterestfederationmorelongandsteady.Asaresult,weshouldthinkmuchoftheanalysisofinterestfederation’spsychologicalsystem,whichattributetofoundeffectivethecountermeasuresystemtocontrolthecommercialbribebehavior.【關鍵詞】招投標；商業賄賂；利益同盟；需要；聚合【英文關鍵詞】bidscommercialbribecorruptinterestfederationneedaggregation【寫作年份】2006年【正文】設立招投標制度的初衷是保證商業領域公平競爭、節約社會資源。目前該制度已被廣泛應用到交通設施建設、工程建設、物資采購和競爭性服務的提供等領域中，它能夠保證公開選擇質優價低的競標者，不僅為國家和社會節約大量資源、提高效率，也創造了良好的競爭環境。但是近年來隨著招投標應用范圍的不斷拓展，制度本身的缺陷、參與主體多元化及違法行為預防懲治機制的欠缺都漸漸使招投標制度偏離“公開、公平、公正和誠實信用”和“擇優”的基本原則，逐步發展成商業賄賂等違法行為的高發區。投標人為了追求高中標率，利用招標人、業主人員和監督管理部門人員“謀私利”的貪婪動機，結成商業賄賂的利益同盟，共同違背招投標制度公平競爭的規范要求，采取各種方式規避正當的招投標程序和法律的監督制裁，使利益同盟內部的集團利益最大化，法律懲罰的風險最小化，最終致使招投標制度淪落為賄賂犯罪和不正當競爭行為的“合法外衣”。究竟為何招投標中會形成如此普遍而穩固的利益同盟？為何種種賄賂行為會成長為行業內的潛規則？如何預防利益同盟的心理生成？傳統的研究往往將視角放在群體犯罪和制度缺失等外部原因上，而商業賄賂利益同盟之所以能長久而穩定地存在，是因為同盟的共同利益驅使所有成員形成互相的心理支持，并具有強大的內部約束功能。因此，防范和瓦解商業賄賂利益同盟必須要重視利益同盟生成的心理機制和功能，并尋求綜合心理預防、制度完善、規范健全一體化的防控體系。一、招投標中的商業賄賂利益同盟利益，是指一定的社會形式中由人的活動實現的滿足主體需要的一定數量的客體對象。利益包含需要、社會生產關系、實物內容、人的活動等幾大要素，并具有驅動功能、集結功能和尺度功能。[i]利益同盟正是從利益的集結功能出發，將某些利益傾向一致的社會成員聯系在一起，形成利益階層，并以追求共同利益為動機共同行為的群體。而招投標中的商業賄賂利益同盟主要是指招標人、業主方、監督管理部門人員與投標人基于互補的利益需求，通過賄賂、簽訂利益同盟性質的協議等方式聯結在一起，并通過招投標程序的運作實現中標后的利益分配，而利益來源于國家和社會的公共資源。這種利益同盟改變了招標人與投標人的選擇和被選擇的關系，變成雙方共同參與決定，根本無法實現招投標的獨立、公正、公平。（一）商業賄賂利益同盟的形成基礎商業賄賂利益同盟的形成并非偶然，而是有著一系列的基礎性前提在發揮作用，如主體、動力、制度基礎和心理支持等。1、主體范圍：招投標中的參與主體主要是招標人（含評標委員會）和投標人，另外一些對招投標程序產生重要影響的第三人如業主方和監督管理部門人員也應該列入利益同盟的主體范圍。這是因為：首先，業主方是項目的最終用戶，往往直接派出一至二個代表參與評標，權衡投標方的響應是否確實滿足業主方需求，因此業主方的意見對招投標有重要的影響。其次，大多數招投標仍歸屬于行業、部門管理，上級管理監督部門對行業招標項目的立項、資金的劃撥、管理人員的調配都有直接的決定作用，甚至還擁有自己的投標企業和施工隊伍，因此招投標的管理監督部門的影響也很顯著。2、動力基礎：招標人、業主方通過利益同盟“謀私利”，投標人通過利益同盟“求中標”，這種互補性的利益追求是利益同盟存在的動力基礎。利益同盟不僅可以依靠合作實現個體無法實現或獲得成本很高的利益，而且可以通過合作達到長久的“共贏”，并鞏固利益的大環境。大凡招投標項目往往涉及重大基礎設施建設，投資數額非常巨大，投標人為了追求巨額利潤，往往與有招標支配權和影響力的招標人等結成利益同盟來設法提高投標成功率，正是這種日益膨脹的利益期望使利益同盟異常堅固而穩定地存在。3、制度基礎：條塊分割的行政管理方式、招投標制度的缺陷、違法行為懲治機制的欠缺都為招投標內的利益同盟生成鋪就了溫床。首先，各行業內部的招投標中上級部門影響嚴重，在現實中屢屢出現上級部門強行指定供應商或中標者的現象。其次，《招標投標法》最初側重規范投標人的行為，對招標人、業主方的義務和行為準則規定非常不完善，尤其缺乏對違法犯罪行為的全方位預防對策，造成諸多法律漏洞。4、心理支持：雖然實踐中各方主體對招投標中的賄賂、不正當競爭等違法行為的危害性有一定認識，但巨額利益的誘使和制度規范的漏洞提供給行為人一個信號，通過合作可以追求最大化的目標利益，通過從眾和順從群體壓力可以盡快融入利益大同盟、參與利益分配并增強同盟的歸屬感和凝聚力，運用責任分散功能可以減少犯罪感認知，最終形成“一榮俱榮、一損俱損”的利益同盟。主體間通過相互合作、包庇、隱瞞達到互惠共贏，也充分實現同盟內部的規范和約束功能。（二）招投標中商業賄賂利益同盟的具體表現招投標中的商業賄賂利益同盟具有主體組合多元化、利益基礎多元化的特征，因此依據這兩大特征將商業賄賂利益同盟的表現形式分類如下：1、依據主體組合的特征，可劃分為：（1）投標人與招標人同盟。投標人為追求中標，通過商業賄賂、弄虛作假、串通投標等手段與投標人結成利益同盟，通過與招標人訂立利益分享書面協議或口頭承諾來分享中標后的巨額利益。（2）投標人與評標委員同盟。評標委員會的召集由招標人負責，但由于評標委員會的委員往往是業主方或本行業部門的管理人員或專家學者，因此投標人在投標時設法得到評標委員開標前的秘密評議信息，從而提前改變策略，贏得競標優勢。（3）投標人與上級管理監督部門人員同盟。投標人往往利用行政隸屬關系事先疏通上級領導部門人員，對招標施加影響力。（4）投標人與業主方同盟。早在立項時，投標人即赴業主方展開公關，了解入圍設備的技術規格、入圍企業的資質、必要考察費用的比例等關鍵性數據以贏得投標的準備優勢。（5）其他利益同盟，包括投標人與投標人同盟、招標人與監督管理部門人員、業主方同盟等，其利益仍然要通過上述四種同盟來實現，因此不另闡述。2、根據利益基礎多元化特征，可劃分為：（1）利用招標管理權和信息優勢而結成的利益同盟。投標人追求中標后的巨額利益，招標人、評標委員、業主方謀求私利，共同的需求促使他們合作并利用管理權和信息優勢左右中標結果。（2）依行政權影響力結成的利益同盟。行業所屬的管理部門往往通過行使行政管理權推薦隸屬的企業、產品等投標，通過施加影響力左右投標結果。另外，投標人之間的同盟是利用原有招標人的管理權和信息優勢基礎上，通過利益分配原則形成的次級利益同盟，輪流中標、指令陪標都體現了“利益均沾”的同盟利益分配原則。二、招投標中商業賄賂利益同盟形成的心理機制心理學中的“需要”通常指主體愿望和客觀滿足之間的不平衡狀態，而利益在心理方面就表現為以需要為基礎的動機，人們對利益的追求也是以需要為出發點的動機的形成與實現過程。商業賄賂利益同盟的需要構成了招投標中商業賄賂利益同盟的源動力基礎，然而這并非單純歸咎于制度缺陷和規范缺乏等外部誘因，更重要地是在外部誘因前提下，招標人、評標委員、業主方等主體“謀私利”的需要與投標人“求中標”的強烈需要互補并發生聚合，實現一方權力變現，另一方以賄賂等不正當競爭方式求得中標利益的共贏局面。（一）各方利益需要的源起招投標程序本身建立在招標人與投標人的選擇與被選擇的基礎上，這就要求招標與投標一致，然而商業賄賂的利益同盟中各方的利益需要已經超越法律的允許范圍，它的實現也必須依賴于對方的違法犯罪行為配合。在此為論述方便僅針對投標人與招標人（與投標人對應，代表評標委員會、業主方、監督管理人員等）展開。首先，正常情況下招標人并沒有非常可觀的私利可尋，但由于制度缺陷和法律法規的欠缺使招標權力的監督不到位，經濟學上認為這種制度缺陷就提供給招標人一個“信號”，使之產生利用權力謀求個人私利的需要和動機。同時對于投標人而言，不同的項目有不同的技術標準、資質要求甚至特殊的設備配備，投標人要完成一系列的響應工作并且確保準確無誤、質優價低則要花費巨大的成本，平均中標率并不高。為了降低成本、增加中標成功率，只有參與控制招標環節才能避免被動，這就成為投標人加入利益同盟的動機。其次，各方利益需要實現能力的有限性。招標人謀求私利的動機要實現必須經過權力價值變現，而投標人就是協助招標人實現權力“價值”變現的重要參與者。投標人通過行賄、串標等方式使中標后的所得利益分配給招標人，最終實現招標人的權力變現，投標人同時通過利用招標人的權力實現中標的目的。再次，雙方的利益需要具有互補性，這也是形成商業賄賂利益同盟的關鍵所在。招標人等主體的利益是制度以外的私利，這種私利的實現需要他方進行滿足，而投標人的利益是制度以內的中標機會，中標機會的支配權集中在招標人手中，這種權力通過制度內的運作實現制度外的權力價值變現，恰好體現了雙方利益的內容及實現方式的互利互補性。（二）各方利益需要的聚合招標人、業主方等主體與投標人意識到只有借助他人的力量，才能盡可能實現己方的利益，因此在制度缺陷和規范欠缺的基礎條件下實現利益需要的聚合。聚合依照時間分為以下幾種：1、前期聚合階段。招標項目立項到投標前，投標人與招標人、業主方或其他主體的需要發生聚合，具體以公關費用滿足私利來贏得投標信息優勢；2、中期聚合階段。投標人在招標過程和評標過程中與招標人或評標委員達到利益需要的一致，通過即時公關費用和承諾中標后利益分配來贏得評標優勢；3、后期聚合階段，投標人通過事先與業主方、招標人或監督管理部門人員簽訂協議，此時需要的表面聚合已經完成，現實聚合要待實際利益分配時完成。需要聚合會產生一系列結果：1、各成員轉換角色。如招標人原本處于管理者的地位，投標者處于被選擇的地位，結成利益同盟后雙方形成共同的競標決策參與群體。2、各成員權力行使非法化。招標人為了幫助投標人中標并同時謀求個人私利，利用法外權力干預和支配招投標程序，業主方作為最終用戶方將對投標人的傾向和要求反映在標書響應條件和技術標準上，監督管理部門行使不正當的行政權影響力，投標人利用行賄、串標、詐欺等手段參與投標。3、各方行為方向一致。（1）招標人等收取好處費后，幫助投標人擺脫招標條件的限制力爭入圍；（2）待投標人中標后進行承諾的利益分配；（3）形成并鞏固利益同盟的大環境以便穩坐收利；（4）其他投標人掩護陪標、輪流中標；（5）有效地規避法律、分擔風險。然而各方利益需要的聚合只是一個開始，招投標中商業賄賂利益同盟之所以發展成為潛規則，關鍵在于其利益同盟的心理功能對其成員的影響。（三）商業賄賂利益同盟的心理功能招投標中商業賄賂利益同盟形成后，對各方主體通過利益同盟實現個體利益，并促進利益同盟存續和發展有非常重要的作用。這是因為利益同盟本身具有促進合作的動機功能、從眾功能、群體壓力功能和責任分散功能。1、促進合作的動機功能。在合作過程中，每個成員有最大的期望結果、最小的期望結果和最可能的期望結果，個體或群體合作的原因是他們希望建立能產生最大期望結果的關系。在招投標的法定程序中，招標人只能選擇技術優良且價格最低的競標者，這就使投標人預期的巨額利潤空間因低價而大打折扣，招標人也無從分享中標利潤。因此招標人、監督管理部門人員和業主方要獲得私利，必須借助權力與投標人合作抬高標價，通過各方利益需要的聚合互補，才能盡可能地實現雙方所期望的利益。因此它決定了商業賄賂利益同盟追求最大化目標利益的動機。2、從眾功能和群體壓力功能。群體壓力是從眾行為的原因之一。（1）從眾功能主要是指通過向社會壓力讓步以使自己的認知及行為符合群體的、社會的標準和規范[ii]。其中這個壓力可能是現實的或想象的，個人認為如果不從眾的話就會受到懲罰，因此認同別人的判斷就是從眾行為。招投標領域內的賄賂等不正當競爭行為之所以發展成為腐敗潛規則、亞文化，是因為特殊的領域競爭環境所造成的從眾效應所致。如果個別投標人不行賄，無疑給業已形成的行業潛規則造成威脅，投標人很可能在資格審查等招標準備階段就被種種借口否決了。參與投標的主體只有順從潛規則才能避免懲罰，爭取參與競爭的機會。（2）群體壓力功能，是借助規范的力量形成一種對其成員心理上的強迫力量，以達到對其行為的約束作用[iii]。群體規范是由群體成員之間進行相互模仿、暗示、順從中逐漸形成的，如果成員的態度和行為符合群體規范，群體會加以肯定；如果成員偏離或破壞這種規范，群體會采取各種方式、方法糾正其偏軌行為。例如招投標中行賄成風的原因就在于群體壓力的介入。各方利益需要聚合后，從眾功能和群體壓力功能會推動建立腐敗的亞文化環境，并通過各方行為人模仿、暗示和順從得到穩固的存續和發展。3、責任分散功能。責任分散功能是指如果決策是由群體作出的，那么決策的風險責任承擔就可以分散到多個參與成員身上。而責任分散效應正好說明利益同盟成員的犯罪感認知水平較低的現狀。招投標的正常程序中，投標人如果想通過行賄、串標等不正當競爭行為謀取中標，則需要調動相關招標人、評標委員、其他投標人等多個主體的配合才能確保成功，此時投標人冒險行為的的成本非常大，犯罪感比較強。而當賄賂行為成為領域內的潛規則時，各方加入利益同盟的強烈期望已經大大削弱犯罪感的認知水平，冒險的成本也被分擔，使用賄賂、串標等違法犯罪行為的機率則會相應增加。至此我們可以看出，目標利益最大化的動機，群體壓力和個體從眾心理支配下的順從行為以及犯罪感認知的降低是促使利益同盟日益鞏固和發展的內因，因此在構建防范對策時必須重視心理傾向的分析和預防。三、招投標中商業賄賂利益同盟的防范對策在招投標領域中，利益同盟的生成包括客觀因素和主觀因素，其中主觀因素中主體追求目標利益最大化的動機、模仿或順從行為及較低的犯罪感認知都是關鍵性因素。因此，重視并針對這些因素在利益同盟中的作用展開預防，必定會有效抑制利益同盟的生成并切斷主體間的利益鏈環，可以促進招投標程序恢復到“公開、公平、公正和誠實信用”和“擇優”的價值本位上來。（一）切斷利益同盟的需要根源投標人意識到要實現高中標率必須參與掌握和控制整個招標環節，而招標人要獲得私利必須借助權力變現，因此要杜絕這種利益同盟的生成，就必須改革招投標管理方式，健全法律法規，徹底切斷各方利益需要的“信號”暗示根源。首先，建立招投標統一平臺，加強管理的獨立性。可以借鑒紹興市統一的招投標中心經驗，其管理體制包括：一是招投標市場管委會負責各類交易活動中重大事項的領導和協調，二是招投標市場管委會辦公室負責日常監管工作，三是統一的招投標中心管理和調度原隸屬于不同部門的交易中心。[iv]但該種模式中招投標仍屬政府的一個部門，獨立性并非充分體現。2005年9月10日中國招標投標協會已經成立，作為一個領域的自律性組織，應該在招投標統一平臺的設立上起領導和組織作用，并擔負起與有關行業部門的協調工作，這樣可以有效地避免行政權的過多干預。其次，構建周密法網，完善招投標的規范體系。目前的《招標投標法》缺乏對招標人的行為與義務詳細規定；對投標人已有的賄標、串標等責任范圍規定不明確；《反不正當競爭法》只規定受賄未規定索賄，無法有效銜接《刑法》規定；尤其是對招投標有影響力的第三人違法行為還未明確規定；國際招投標中業主方的培訓費和考察費的比例限度未加以規范，容易造成借培訓、考察之名行賄賂回扣之實[v]；應當為業主行為提供規則參照，除必要的踏勘現場外，業主要避免提前接觸投標人。（二）完善監督舉報機制，抑制利益需要的聚合設置獨立的招投標機構和多途徑的信息披露制度，使招投標過程公開化，并完善招投標領域內的監督舉報機制，造成利益同盟無利可圖，因違規違法而受懲罰的風險大大提高。一旦投標人選擇實施賄標、串標等不正當競爭行為，行業領域會積極進行糾正，并處之以嚴厲的懲罰，諸如長期的市場禁入、罰款、行政處罰及刑事處罰等措施。這將在一定程度上改變各方追求非法利益的成功期望，有助于阻止利益需要的聚合和改善競爭環境。（三）降低從眾效應和群體壓力效應，改變亞文化環境和行為模式從眾和群體壓力效應反映個體與群體之間依賴個性或群體規范相互影響的作用，我們要充分認識其消極作用和積極作用。一方面是消極作用：1、從眾效應和群體壓力效應容易構建領域內不健康的亞文化情境，囿于群體的壓力而曲解群體的價值取向，認為只有公關、行賄才是正常的、有效的商業手段。2、商業賄賂成為潛規則后，會引導人們形成對該領域的刻板印象，不利于公平競爭理念的樹立。有報道稱外國專家進駐中國首要選修的課程就是“關系學”，略嫌夸張但不失真實。3、從眾和群體壓力會迫使初次投標人接受既定的行業潛規則，加入到賄賂行為的行列，進一步擴散和惡化招投標的競爭環境。另外一方面是積極作用：1、建立起社會和相關機構監督管理機制后，以社會全方位和招投標自身獨立機構多視角監督，使整個社會的公平競爭觀上升到招投標的群體價值觀，并會對個體行為起正面導向作用。2、目前的任務是重點處理招投標領域商業賄賂的大案要案，改變人們對賄標行為的結果認知，防止利益同盟成員間互相勾結、互相利用、互相隱瞞。（四）增強自律意識和價值觀的培養，抑制責任分散效應招投標制度設立的初衷是公平競爭，但由于從業人員的公平競爭意識薄弱，外加制度的缺陷與規范的不完善都給領域內的商業賄賂行為提供了機會，甚至演變為行業內的潛規則。潛規則的出現也說明從業人員自律意識的降低和犯罪感的弱化。因此通過設立一系列商業競爭懲罰措施來喚起人們的犯罪感認知，通過完善招投標制度和法規體系，并促使各方參與人員將法規和道德內化為守法的意識和動力，增強對健康的公平競爭價值觀的認同感，抑制責任分散效應對犯罪感的弱化作用。最終使招投標參與人員意識到，只有加強自律、公平競爭才能得到最大的期望結果。綜上，要徹底解決招投標領域內的商業賄賂的利益同盟現象，有必要研究利益同盟生成的心理機制和利益同盟對成員的心理影響功能，從心理預防的層面展開對商業賄賂犯罪群體網絡的瓦解和打擊，這樣我們才能徹底樹立健康的競爭意識并構建公正平等的競爭環境。