國際投資法下的跨國公司法律規(guī)制有哪些?

跨國公司的法律地位

作為國際投資法的基本主體，跨國公司的概念始終與國際投資聯(lián)系在一起?？鐕镜慕?jīng)營全球化是國際投資發(fā)展的主要?jiǎng)恿Γ@然，跨國公司對(duì)國際投資乃至國際經(jīng)濟(jì)都有著舉足輕重的影響?？鐕镜姆梢?guī)制不僅涉及跨國公司內(nèi)部關(guān)系、行為守則與法律責(zé)任這些環(huán)節(jié)，還包括跨國公司的法律地位、法律關(guān)系與法律調(diào)整等問題。

(一)跨國公司的規(guī)模

在國際直接投資中，跨國公司無疑是最活躍的主體。國際直接投資在全球的生產(chǎn)與拓展主要是由跨國公司來完成的：1990年國際直接投資流入和流出總額分別為0.203萬億美元和0.233萬億美元，2000年國際直接投資流入和流出總額分別增加到1.27萬億美元和1.15萬億美元，分別比1990年增長了5.26倍和3.94倍;跨國公司對(duì)外直接投資的存量由1990年的1.7萬億美元增加到2001年的6.6萬億美元;2001年跨國公司的海外分支機(jī)構(gòu)銷售總額占全球GDP的1/10和世界出口總額的1/3。① 由此可知，跨國公司已成為全球生產(chǎn)與跨國經(jīng)營的主體，是國際直接投資快速增長的主導(dǎo)力量。

根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議(UNTCAD)2002年《世界投資報(bào)告》的統(tǒng)計(jì)，全世界近6.5萬家跨國公司1995年在直接投資地區(qū)開設(shè)的分公司已達(dá)85萬個(gè)，擁有5,400萬職工，總營業(yè)額為19萬億美元，相當(dāng)于2004年世界貿(mào)易總額的2倍。該投資報(bào)告認(rèn)為，以跨國公司為核心的“國際生產(chǎn)體系”在各國和地區(qū)出口競爭力及經(jīng)濟(jì)全球化中的作用越來越突出，外資直接投資則作為紐帶連結(jié)著發(fā)展中國家的出口與跨國公司的活動(dòng)。

跨國公司能夠主導(dǎo)國際化經(jīng)營的主要原因是：跨國公司的壟斷優(yōu)勢(shì)、比較成本和交易費(fèi)用等因素促進(jìn)了跨國經(jīng)營和外國直接投資的產(chǎn)生與發(fā)展。跨國公司所擁有的壟斷優(yōu)勢(shì)通常體現(xiàn)在對(duì)專有技術(shù)的控制、對(duì)原材料來源的壟斷、雄厚的資金與經(jīng)濟(jì)規(guī)模、對(duì)產(chǎn)品開發(fā)能力和銷售渠道的控制等方面，這些因素促成了跨國經(jīng)營或?qū)ν庵苯油顿Y的實(shí)現(xiàn)。

(二)跨國公司的界定

跨國公司實(shí)際上為企業(yè)集團(tuán)，由分布在不同國家的公司或企業(yè)所組成，因其跨國性質(zhì)而必須具備一定規(guī)模，反映為一定的企業(yè)數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議(UNCTAD)的統(tǒng)計(jì)，1995年全球共有約4萬家跨國公司，27萬家國外子公司;其中每一家跨國公司擁有的子公司，在20世紀(jì)90年代中期約為7家。② UNCTAD在2002年9月發(fā)布的《世界投資報(bào)告》則表明，到2001年全球跨國公司總數(shù)約為6.5萬家，其海外分支機(jī)構(gòu)約為85萬家，③ 每一家跨國公司平均擁有的子公司或分公司約為13家。

關(guān)于跨國公司的定義，實(shí)際上并無法律上的界定，但其含義在人們所達(dá)成的共識(shí)上還是清楚的。一般而言，跨國公司是由總部設(shè)在本國的母公司及其在國外設(shè)立的子公司、分公司和附屬企業(yè)構(gòu)成的企業(yè)聯(lián)合體。具體而言，母公司是指通過擁有一定股權(quán)份額在母國以外控制其他實(shí)體資產(chǎn)的企業(yè)?？刂频淖畹拖薅葹?0%以上的普通股權(quán)份額子公司是指另一實(shí)體直接擁有50%以上的股權(quán)，有權(quán)指派或撤換多數(shù)管理、經(jīng)營或監(jiān)督人員的東道國聯(lián)合企業(yè);附屬企業(yè)是指投資者擁有10%以上，但不超過50%股權(quán)的東道國聯(lián)合企業(yè);分公司是指投資者在東道國完全擁有的非法人企業(yè)。

關(guān)于跨國公司定義，聯(lián)合國跨國公司委員會(huì)采用的“決策中心論”認(rèn)為：跨國公司是指由分設(shè)在兩個(gè)或兩個(gè)以上國家的實(shí)體組成的企業(yè)，而不論這些實(shí)體的法律形式和活動(dòng)范圍如何;這種企業(yè)的業(yè)務(wù)是通過一個(gè)或多個(gè)決策中心，根據(jù)一定的決策體制經(jīng)營的、可以具有一貫的政策和共同的戰(zhàn)略;企業(yè)的各個(gè)實(shí)體由于所有權(quán)或別的因素相聯(lián)系，其中一個(gè)以上實(shí)體能對(duì)其他實(shí)體的活動(dòng)施加重要影響，尤其可以同其他實(shí)體分享知識(shí)、資源以及分擔(dān)責(zé)任。⑤ 這一定義為母公司應(yīng)對(duì)子公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任提供了一定的依據(jù)。在國際投資實(shí)踐中，子公司通常指被母公司擁有50%以上股權(quán)，但具有獨(dú)立法律地位和管理任免權(quán)的東道國聯(lián)合企業(yè)，其主要形式為合營企業(yè)、獨(dú)資企業(yè);分公司則是指在東道國獨(dú)資的非法人企業(yè)，主要形式有常設(shè)機(jī)構(gòu)或辦事機(jī)構(gòu)、合伙企業(yè)。

(三)跨國公司對(duì)國際投資的作用

關(guān)于跨國公司在國際投資中的作用，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)早在1976年的《關(guān)于國際投資與多國企業(yè)宣言》中就予以充分的肯定。該宣言第一條寫道：“通過國際直接投資?？鐕髽I(yè)在國與國間有助于資本、技術(shù)與人力的高效利用，故能為本國與東道國帶來實(shí)際利益。從而能在提高經(jīng)濟(jì)與社會(huì)福利的水平上產(chǎn)生重大效果?！?/p>

從多年的國際投資實(shí)踐看，跨國公司的確通過直接投資給東道國帶來資金與技術(shù)，而且其效果不同于商業(yè)貸款與證券投資。直接投資的流量是穩(wěn)定的，并且更容易償付，因?yàn)榭鐕就顿Y的基本都是長期項(xiàng)目。一般而言，跨國公司的投資能為東道國提供出口市場，通過高科技使生產(chǎn)經(jīng)營從國內(nèi)市場轉(zhuǎn)向國際市場，增加了東道國的生產(chǎn)能力、就業(yè)機(jī)會(huì)和貿(mào)易出口實(shí)力。同時(shí)，還為東道國提供了管理技術(shù)，使設(shè)立于東道國的子公司進(jìn)入跨國公司系統(tǒng)，從而產(chǎn)生競爭性收益。

國際投資法有自己的相應(yīng)規(guī)定，公司向國際發(fā)展，都必需在國際投資法的規(guī)定法治下進(jìn)行投資，跨國公司的規(guī)模勢(shì)必強(qiáng)大，對(duì)國際投資的作用也不可小覷，切不可隨意不安法治規(guī)定進(jìn)行投資，這對(duì)公司和國際的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都是有害的。

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