獲得專利的實質(zhì)性要件有哪些

根據(jù)《專利法》第二十二條第一款的規(guī)定，授予專利權(quán)的發(fā)明和實用新型應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性。

一、新穎性

新穎性的概念新穎性，是指在申請日以前沒有同樣的發(fā)明或者實用新型在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過、在國內(nèi)公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實用新型由他人向?qū)＠痔岢鲞^申請并且記載在申請日以后（含申請日）公布的專利申請文件中。

因此，具備新穎性的發(fā)明和實用新型應(yīng)當(dāng)既不同于現(xiàn)有技術(shù)，也不同于在申請日以前由他人向?qū)＠痔岢鲞^申請并且記載在申請日以后（含申請日）公布的專利申請文件中的發(fā)明或者實用新型。

新穎性的審查

審查原則

審查新穎性時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)以下原則進(jìn)行判斷：

(1)同樣的發(fā)明或者實用新型

(2)單獨對比

審查基準(zhǔn)

判斷發(fā)明或者實用新型有無新穎性，應(yīng)當(dāng)以專利法第二十二條第二款為基準(zhǔn)。

為有助于掌握該基準(zhǔn)，以下給出新穎性判斷中幾種常見的情形。

1、相同內(nèi)容的發(fā)明或者實用新型

如果要求保護(hù)的發(fā)明或者實用新型與對比文件所公開的技術(shù)內(nèi)容完全相同，或者僅僅是簡單的文字變換，則該發(fā)明或者實用新型不具備新穎性。

2、具體（下位）概念與一般（上位）概念

如果要求保護(hù)的發(fā)明或者實用新型與對比文件相比，其區(qū)別僅在于前者采用一般（上位）概念，而后者采用具體（下位）概念限定同類性質(zhì)的技術(shù)特征，則具體（下位）概念的公開使采用一般（上位）概念限定的發(fā)明或者實用新型喪失新穎性。

3、慣用手段的直接置換

如果要求保護(hù)的發(fā)明或者實用新型與對比文件的區(qū)別僅僅是所屬技術(shù)領(lǐng)域的慣用手段的直接置換，則該發(fā)明或者實用新型不具備新穎性。例如，對比文件公開了采用螺釘固定的裝置，而要求保護(hù)的發(fā)明或者實用新型僅將該裝置的螺釘固定方式改換為螺栓固定方式，則該發(fā)明或者實用新型不具備新穎性。

4、數(shù)值和數(shù)值范圍

如果要求保護(hù)的發(fā)明或者實用新型中存在以數(shù)值或者連續(xù)變化的數(shù)值范圍限定的技術(shù)特征，例如部件的尺寸、溫度、壓力以及組合物的組分含量，而其余技術(shù)特征與對比文件相同，則其新穎性的判斷應(yīng)當(dāng)依照各項規(guī)定。

5、包含性能、參數(shù)、用途或制備方法等特征的產(chǎn)品權(quán)利要求

對于包含性能、參數(shù)、用途、制備方法等特征的產(chǎn)品權(quán)利要求新穎性的審查，應(yīng)當(dāng)按照以下原則進(jìn)行。

（1）包含性能、參數(shù)特征的產(chǎn)品權(quán)利要求；

（2）包含用途特征的產(chǎn)品權(quán)利要求；

（3）包含制備方法特征的產(chǎn)品權(quán)利要求。

二、創(chuàng)造性

發(fā)明的創(chuàng)造性，是指同申請日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進(jìn)步。

現(xiàn)有技術(shù)

專利法意義上的現(xiàn)有技術(shù)應(yīng)當(dāng)是在申請日以前公眾能夠得知的技術(shù)內(nèi)容。換句話說，現(xiàn)有技術(shù)應(yīng)當(dāng)在申請日以前處于能夠為公眾獲得的狀態(tài)，并包含有能夠使公眾從中得知實質(zhì)性技術(shù)知識的內(nèi)容。

突出的實質(zhì)性特點

發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點，是指對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)是非顯而易見的。如果發(fā)明是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上僅僅通過合乎邏輯的分析、推理或者有限的試驗可以得到的，則該發(fā)明是顯而易見的，也就不具備突出的實質(zhì)性特點。

顯著的進(jìn)步

發(fā)明有顯著的進(jìn)步，是指發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比能夠產(chǎn)生有益的技術(shù)效果。例如，發(fā)明克服了現(xiàn)有技術(shù)中存在的缺點和不足，或者為解決某一技術(shù)問題提供了一種不同構(gòu)思的技術(shù)方案，或者代表某種新的技術(shù)發(fā)展趨勢。

所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員

發(fā)明是否具備創(chuàng)造性，應(yīng)當(dāng)基于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員的知識和能力進(jìn)行評價。

與新穎性“單獨對比”的審查原則不同，審查創(chuàng)造性時，將一份或者多份現(xiàn)有技術(shù)中的不同的技術(shù)內(nèi)容組合在一起對要求保護(hù)的發(fā)明進(jìn)行評價。

如果一項獨立權(quán)利要求具備創(chuàng)造性，則不再審查該獨立權(quán)利要求的從屬權(quán)利要求的創(chuàng)造性。

審查基準(zhǔn)

評價發(fā)明有無創(chuàng)造性，應(yīng)當(dāng)以專利法第二十二條第三款為基準(zhǔn)。為有助于正確掌握該基準(zhǔn)，下面分別給出突出的實質(zhì)性特點的一般性判斷方法和顯著的進(jìn)步的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

突出的實質(zhì)性特點的判斷

判斷發(fā)明是否具有突出的實質(zhì)性特點，就是要判斷對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，要求保護(hù)的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見。

如果要求保護(hù)的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)是顯而易見的，則不具有突出的實質(zhì)性特點；反之，如果對比的結(jié)果表明要求保護(hù)的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)是非顯而易見的，則具有突出的實質(zhì)性特點。

判斷方法

判斷要求保護(hù)的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見，通常可按照以下三個步驟進(jìn)行。

1、確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)

最接近的現(xiàn)有技術(shù)，是指現(xiàn)有技術(shù)中與要求保護(hù)的發(fā)明最密切相關(guān)的一個技術(shù)方案，它是判斷發(fā)明是否具有突出的實質(zhì)性特點的基礎(chǔ)。最接近的現(xiàn)有技術(shù)，例如可以是，與要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域相同，所要解決的技術(shù)問題、技術(shù)效果或者用途最接近和/或公開了發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)，或者雖然與要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域不同，但能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明的功能，并且公開發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)。應(yīng)當(dāng)注意的是，在確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)時，應(yīng)首先考慮技術(shù)領(lǐng)域相同或相近的現(xiàn)有技術(shù)。

2、確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實際解決的技術(shù)問題

在審查中應(yīng)當(dāng)客觀分析并確定發(fā)明實際解決的技術(shù)問題。為此，首先應(yīng)當(dāng)分析要求保護(hù)的發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相比有哪些區(qū)別特征，然后根據(jù)該區(qū)別特征所能達(dá)到的技術(shù)效果確定發(fā)明實際解決的技術(shù)問題。從這個意義上說，發(fā)明實際解決的技術(shù)問題，是指為獲得更好的技術(shù)效果而需對最接近的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)的技術(shù)任務(wù)。

審查過程中，由于所認(rèn)定的最接近的現(xiàn)有技術(shù)可能不同于申請人在說明書中所描述的現(xiàn)有技術(shù)，因此，基于最接近的現(xiàn)有技術(shù)重新確定的該發(fā)明實際解決的技術(shù)問題，可能不同于說明書中所描述的技術(shù)問題；在這種情況下，應(yīng)當(dāng)根據(jù)所認(rèn)定的最接近的現(xiàn)有技術(shù)重新確定發(fā)明實際解決的技術(shù)問題。

重新確定的技術(shù)問題可能要依據(jù)每項發(fā)明的具體情況而定。作為一個原則，發(fā)明的任何技術(shù)效果都可以作為重新確定技術(shù)問題的基礎(chǔ)，只要本領(lǐng)域的技術(shù)人員從該申請說明書中所記載的內(nèi)容能夠得知該技術(shù)效果即可。

3、判斷要求保護(hù)的發(fā)明對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見

在該步驟中，要從最接近的現(xiàn)有技術(shù)和發(fā)明實際解決的技術(shù)問題出發(fā)，判斷要求保護(hù)的發(fā)明對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見。判斷過程中，要確定的是現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示，即現(xiàn)有技術(shù)中是否給出將上述區(qū)別特征應(yīng)用到該最接近的現(xiàn)有技術(shù)以解決其存在的技術(shù)問題（即發(fā)明實際解決的技術(shù)問題）的啟示，這種啟示會使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在面對所述技術(shù)問題時，有動機(jī)改進(jìn)該最接近的現(xiàn)有技術(shù)并獲得要求保護(hù)的發(fā)明。如果現(xiàn)有技術(shù)存在這種技術(shù)啟示，則發(fā)明是顯而易見的，不具有突出的實質(zhì)性特點。

三、實用性

實用性的概念

實用性，是指發(fā)明或者實用新型申請的主題必須能夠在產(chǎn)業(yè)上制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。

授予專利權(quán)的發(fā)明或者實用新型，必須是能夠解決技術(shù)問題，并且能夠應(yīng)用的發(fā)明或者實用新型。它包括工業(yè)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水產(chǎn)業(yè)、畜牧業(yè)、交通運輸業(yè)以及文化體育、生活用品和醫(yī)療器械等行業(yè)。

在產(chǎn)業(yè)上能夠制造或者使用的技術(shù)方案，是指符合自然規(guī)律、具有技術(shù)特征的任何可實施的技術(shù)方案。這些方案并不一定意味著使用機(jī)器設(shè)備，或者制造一種物品，還可以包括例如驅(qū)霧的方法，或者將能量由一種形式轉(zhuǎn)換成另一種形式的方法。

能夠產(chǎn)生積極效果，是指發(fā)明或者實用新型專利申請在提出申請之日，其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和社會的效果是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員可以預(yù)料到的。這些效果應(yīng)當(dāng)是積極的和有益的。

實用性的審查

審查原則

審查發(fā)明或者實用新型專利申請的實用性時，應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

(1)以申請日提交的說明書（包括附圖）和權(quán)利要求書所公開的整體技術(shù)內(nèi)容為依據(jù)，而不僅僅局限于權(quán)利要求所記載的內(nèi)容；

(2)實用性與所申請的發(fā)明或者實用新型是怎樣創(chuàng)造出來的或者是否已經(jīng)實施無關(guān)。

審查基準(zhǔn)

專利法第二十二條第四款所說的“能夠制造或使用”是指發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案具有在產(chǎn)業(yè)中被制造或使用的可能性。滿足實用性要求的技術(shù)方案不能違背自然規(guī)律并且應(yīng)當(dāng)具有再現(xiàn)性。因不能制造或使用而不具備實用性是由技術(shù)方案本身固有的缺陷引起的，與說明書公開的程度無關(guān)。

以下給出不具備實用性的幾種主要情形。

1、無再現(xiàn)性

具有實用性的發(fā)明或者實用新型專利申請主題，應(yīng)當(dāng)具有再現(xiàn)性。反之，無再現(xiàn)性的發(fā)明或者實用新型專利申請主題不具備實用性。

再現(xiàn)性，是指所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員，根據(jù)公開的技術(shù)內(nèi)容，能夠重復(fù)實施專利申請中為解決技術(shù)問題所采用的技術(shù)方案。這種重復(fù)實施不得依賴任何隨機(jī)的因素，并且實施結(jié)果應(yīng)該是相同的。

2、違背自然規(guī)律

具有實用性的發(fā)明或者實用新型專利申請應(yīng)當(dāng)符合自然規(guī)律。違背自然規(guī)律的發(fā)明或者實用新型專利申請是不能實施的，因此，不具備實用性。

應(yīng)當(dāng)特別注意，那些違背能量守恒定律的發(fā)明或者實用新型專利申請的主題，例如永動機(jī)，必然是不具備實用性的。

3、利用獨一無二的自然條件的產(chǎn)品

具備實用性的發(fā)明或者實用新型專利申請不得是由自然條件限定的獨一無二的產(chǎn)品。利用特定的自然條件建造的自始至終都是不可移動的唯一產(chǎn)品不具備實用性。應(yīng)當(dāng)注意的是，不能因為上述利用獨一無二的自然條件的產(chǎn)品不具備實用性，而認(rèn)為其構(gòu)件本身也不具備實用性。

4、人體或者動物體的非治療目的的外科手術(shù)方法

外科手術(shù)方法包括治療目的和非治療目的的手術(shù)方法。以治療為目的的外科手術(shù)方法屬于不授予專利權(quán)的客體；非治療目的的外科手術(shù)方法，由于是以有生命的人或者動物為實施對象，無法在產(chǎn)業(yè)上使用，因此不具備實用性。

5、測量人體或者動物體在極限情況下的生理參數(shù)的方法

測量人體或動物體在極限情況下的生理參數(shù)需要將被測對象置于極限環(huán)境中，這會對人或動物的生命構(gòu)成威脅，不同的人或動物個體可以耐受的極限條件是不同的，需要有經(jīng)驗的測試人員根據(jù)被測對象的情況來確定其耐受的極限條件，因此這類方法無法在產(chǎn)業(yè)上使用，不具備實用性。

以下測量方法屬于不具備實用性的情況：

(1)通過逐漸降低人或動物的體溫，以測量人或動物對寒冷耐受程度的測量方法；

(2)利用降低吸入氣體中氧氣分壓的方法逐級增加冠狀動脈的負(fù)荷，并通過動脈血壓的動態(tài)變化觀察冠狀動脈的代償反應(yīng)，以測量冠狀動脈代謝機(jī)能的非侵入性的檢查方法。

6、無積極效果

具備實用性的發(fā)明或者實用新型專利申請的技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)能夠產(chǎn)生預(yù)期的積極效果。明顯無益、脫離社會需要的發(fā)明或者實用新型專利申請的技術(shù)方案不具備實用性。

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